2022年期貨從業資格之期貨法律法規模擬題庫及答案下載單選題（共100題）1、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監督管理委員會派出機構報告，中國證券監督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。A.一般業務人員B.風險控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經理層【答案】D2、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】B3、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監會D.客戶【答案】A4、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定，本法規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D5、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C6、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。A.1個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C7、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，負責客戶開戶管理工作的機構應當對期貨公司報送保證金監管系統與統一開戶系統的（）進行一致性復核。A.客戶有效身份證明文件號碼B.客戶統一開戶編碼C.客戶姓名或者名稱D.客戶聯系方式【答案】C8、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，A.自身利益優先；先開發的客戶利益優先B.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先C.客戶利益優先；公平對待D.自身利益優先；公平對待【答案】C9、期貨公司依法從事資產管理業務，損失由（）承擔。A.客戶B.期貨公司C.中國證監會D.客戶和期貨公司【答案】A10、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶B.期貨交易所實行當日無負債結算制度C.客戶應當及時查詢結算結果并妥善處理自己的交易持倉D.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算【答案】A11、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。A.期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案C.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求D.未取得金融期貨業務資格的期貨公司從事金融期貨業務的【答案】D12、（）應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊信息。A.期貨交易所B.中國證監會各派出機構C.中國證監會D.中國期貨業協會【答案】D13、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中凈資本不得低于()億元。A.5B.10C.12D.20【答案】C14、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B15、張某是某期貨公司的從業人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D16、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料是（）。A.申請書B.章程和交易規則草案C.期貨交易所的經營計劃D.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員的財產情況【答案】D17、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。A.信息共享機制B.信息隔離機制C.信息互動機制D.信息公開機制【答案】B18、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應返回客戶，交易結果由（）承擔。A.期貨公司B.客戶C.客戶與期貨公司共同D.經紀人【答案】B19、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.6000C.4000D.3000【答案】D20、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C21、期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C22、（）負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監會D.財政部【答案】C23、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取（）。A.結算擔保金B.風險準備金C.結算準備金D.風險擔保金【答案】A24、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】C25、申請設立期貨公司應當具備的條件不包括（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.有符合法律.行政法規規定的公司章程C.股東全部以貨幣出資D.有健全的風險管理和內部控制制度【答案】C26、期貨公司()負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。A.總經理B.董事長C.首席風險官D.分管投資咨詢業務的副總經理【答案】C27、下列有關申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。A.具有本科以上學歷B.履行職責所必需的經營管理能力C.良好的職業道德D.誠實守信的品質【答案】A28、可以指定交割倉庫的是（）A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理派出機構C.期貨業協會D.期貨交易所【答案】D29、期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實行比例補償。A.公開、公平、公正B.取之于市場、用之于市場C.保障投資者合法權益和公平救助D.合理、有效【答案】C30、期貨從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加（）組織的專項后續職業培訓。A.中國證監會派出機構B.所在機構C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】D31、期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由（）承擔。A.客戶B.期貨公司C.期貨經紀人D.期貨交易所【答案】A32、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。客戶根據他的建議買了某期貨，結果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款C.撤銷其從業資格，3年內或永久性拒絕受理從業人員資格申請D.期貨業協會無權予以處罰【答案】C33、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】B34、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于()年。A.20B.30C.35D.25【答案】A35、有權指定交割倉庫的是（）。A.國務院期貨監督管理機構派出機構B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構D.期貨交易所【答案】D36、期貨從業人員涉嫌違法違規需要給予行政處罰的，中國期貨業協會應當（）.A.及時向期貨交易所發出行政處罰建議書B.做出行政處罰C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰D.及時移送中國證監會處理【答案】D37、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業資格。A.中國證監會派出機構B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】C38、在使用期貨投資者保障基金前，應當先以（）和變現資產彌補保證金缺口。A.風險準備金B.保障基金C.自有資金D.交易費用【答案】C39、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。A.3B.5C.1D.2【答案】C40、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業務決策時應提前向監管部門報告，此處所稱“重大業務”是指（）．A.可能導致期貨公司凈利潤發生10%以上變化的業務B.可能導致期貨公司凈利潤發生5%以上變化的業務C.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10%以上變化的業務D.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生5%以上變化的業務【答案】C41、下列不屬于國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行的職責的是（）。A.監督檢查期貨交易的信息公開情況B.對期貨業協會的活動進行指導和監督C.對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處D.受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解【答案】D42、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規定的時間追加保證金，交易規則規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失()。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔B.由期貨公司承擔C.由期貨交易所承擔D.由期貨交易所承擔主要責任【答案】B43、期貨從業人員被迫執行違法違規指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。A.依法履行了報告義務的B.辭職的C.公開聲明的D.向期貨交易所報告的【答案】A44、（）對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。A.中國證監會及其派出機構B.中國金融期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心公司D.中國期貨業協會【答案】C45、期貨交易所章程應當載明下列（）事項。A.所有業務制度B.管理人員的職責明細C.章程修改時間D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】D46、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B47、負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的機構是（）。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心有限公司D.中國證監會派出機構【答案】C48、期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核。發現問題應當立即報告（）A.期貨公司B.國務院期貨監督管理機構C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】B49、會員制期貨交易所理事會由（）組成。A.會員理事和非會員理事B.會員理事C.會員理事和獨立理事D.獨立理事【答案】A50、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（）不參加培訓，或者連續2次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。A.2次B.連續2次C.3次D.連續3次【答案】B51、根據《期貨從業人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業人員的是（）。A.期貨公司的管理人員B.中國期貨業協會的工作人員，C.期貨交易所的工作人員D.中國證監會的工作人員【答案】A52、期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起（）個工作日內向協會報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C53、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。A.具有期貨從業人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格D.具有從事期貨業務2年以上經驗【答案】D54、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時按規定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結算編碼【答案】C55、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D56、經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。A.勤勉盡責，審慎履職B.誠實信用，勤勉盡責C.公平對待，審慎履職D.以上都不對【答案】A57、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監管機構發現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業會計準則的規定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元？A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C58、下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經理可以兼任子公司的監事B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事C.期貨公司營業部負責人可以兼任其他營業部負責人D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A59、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。A.國務院商務主管部門B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】D60、2015年，甲期貨交易所的手續費首日為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B61、期貨交易所允許期貨公司開張透支交易的，對透支交易造成的損失，（）A.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%B.由期貨交易所承擔次要賠償責任C.期貨交易所不承擔賠償責任D.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%【答案】A62、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.1/2【答案】B63、對于《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的“不得低于”定標準的風險監管指標，當風險監管指標達到規定標準的（）時，就屬于中國證監會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B64、（）可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。A.中國證監會、財政部B.中國證監會、商務部C.中國證監會、期貨交易所D.中國期貨業協會、中國證監會【答案】A65、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。A.期貨公司的日常經營管理B.審議期貨公司的對外投資計劃C.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查D.監督期貨公司其他高級管理人員【答案】C66、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據白糖期貨近期的表現，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規定是（）。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.以上都不是【答案】C67、中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起（）工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A.7個B.10個C.15個D.20個【答案】D68、根據規定，期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.60%【答案】A69、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約。A.利率期貨合約B.商品期貨合約C.外匯期貨合約D.金融期貨合約【答案】D70、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C71、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A72、《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。A.2007年3月28日B.2003年7月1日C.2007年4月15日D.2002年5月7日【答案】C73、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B74、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.完全由甲承擔B.完全由期貨公司承擔C.甲、期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A75、以下選頂中不符合《期貨從業人員管理辦法》中規定的期貨從業資格申請條件的是（）A.最近3年內未受過刑事處罰B.最近3年內因違法違規行為被撤銷證券從業資格C.品行端正，具有良好的職業道德D.未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿【答案】B76、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是（）.A.補充期貨交易所結算資金不足B.為客戶交存保證金，支付稅款C.彌補期貨公司的虧損D.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務【答案】B77、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》，當事人在聽證中的權利和義務不包括（）A.有權對案件涉及的事實、適用規則及有關情況進行陳述和申辯B.不能對案件調查人員提出的證據進行質證和提出新的證據C.如實陳述案件事實和回答提問D.遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求【答案】B78、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。A.中國期貨業協會提名，董事會通過B.中國證券監督管理委員會提名，理事會通過C.中國證券監督管理委員會提名，會員大會通過D.中國期貨業協會提名，理事會通過【答案】B79、從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.公開譴責C.罰款D.批評【答案】B80、在風險預警期，中國證券監督管理委員會派出機構應當在（）個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估A.15B.10C.8D.5【答案】D81、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D82、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可以接受規定的有價證券作為保證金C.保證金分為結算準備金和結算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】C83、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報到。A.5B.10C.7D.3【答案】D84、關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人B.總經理由證監會任免，副總經理由理事會任免C.總經理任期為三年，可以連選連任D.未經證監會批準，總經理不得作為理事會理事【答案】A85、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。A.兩次B.連續兩次C.三次D.連續三次【答案】B86、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.7【答案】C87、()依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。A.中國證券業協會B.中國證監會及其派出機構C.證券交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B88、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩定，王某的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔。A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】A89、會員制期貨交易所的總經理需要由（）任免。A.中國證監會B.董事會C.中國期貨業協會D.監事會【答案】A90、《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務D.不得進行中國證監會禁止的其他行為【答案】C91、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨公司D.中國證監會及其派出機構【答案】A92、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。A.全面結算會員B.特別結算會員C.交易結算會員D.普通結算會員【答案】C93、（）是會員制期貨交易所的權力機構。A.股東大會B.監事會C.會員大會D.董事會【答案】C94、參加期貨從業人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿20周歲C.具有大專以上文化程度D.從事金融業務工作1年以上【答案】A95、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C96、期貨公司在計算凈資本時，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，監管機構應當（）。A.要求期貨公司相應核減凈資本B.要求期貨公司相應核增凈資本C.要求期貨公司相應核減凈資產D.要求期貨公司相應核增凈資產【答案】A97、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性【答案】C98、申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業人員資格【答案】D99、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》自（）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】C100、截至2008年第4季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。A.1750元至3000元B.17500元至30000元C.3000元至7000元D.5250元至9000元【答案】A多選題（共50題）1、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A.財務負責人B.期貨公司董事長C.期貨公司監事會主席D.除期貨公司監事會主席以外的監事【答案】AD2、下列關于保障基金的籌集的說法中，正確的是（）。A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構應當專戶儲存保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】ABD3、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構有權自主決定同意，同時符合下列條件（）的，普通投資者可以申請轉化成為專業投資者。A.最近1年末凈資產不低于1000萬元B.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷C.最近1年末凈資產不低于2000萬元D.最近1年末金融資產不低于500萬元【答案】ABD4、王某是甲期貨公司的客戶，他可以通過()或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。A.書面B.電話C.互聯網D.口頭【答案】ABC5、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，()。A.收取的傭金應當返還給客戶B.該機構不承擔返還責任C.該機構應“恢復原狀”，返還客戶全部保證金D.交易結果由客戶承擔【答案】AD6、期貨公司董事長出現以下情形時，期貨公司應當對其進行離任審計（）。A.被認定為不適當人選而被解除職務B.被撤銷任職資格C.辭職D.中國證監會對其逆行監管談話【答案】ABC7、甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營鏡。他們對客戶宣傳：期貨有套期保值功能，保證穩賺不賠，公司可以幫助客戶指導，同時也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20％的管理費用。下列對甲證券公司行為的評價正確的是（）。A.甲證券公司行為不對，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務B.甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式.流程及風險，不得作獲利保證C.甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導客戶D.甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔風險承諾【答案】ABCD8、期貨公司章程應當對首席風險官的（）作出規定。A.權利義務B.工作報告的程序和方式C.任期D.職責范圍【答案】ABCD9、期貨公司發生下列（）重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A.股權被凍結B.涉及重大訴訟、仲裁C.股權被用于擔保D.以上都正確【答案】ABCD10、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，中國期貨保證金監控中心在復核中發現存在以下（）情況的，應當退回客戶交易編碼申請。A.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確B.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整C.客戶資料不符合實名制要求D.客戶沒有期貨交易的經歷E【答案】ABC11、公司制期貨交易所董事會對股東大會負責，下列（）對其職權表述不準確。A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B.審批期貨交易所章程、交易規則及其修改草案C.審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案D.監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況【答案】BC12、申請人或者擬任人有下列（）情形的，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定。A.擬任人死亡或者喪失行為能力B.申請人撤回申請材料C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查D.申請人被依法采取停業整頓、托管、接管、限制業務等監管措施【答案】ABCD13、申請經理層人員的任職資格，應當具備的條件有()。A.具有期貨從業人員資格B.具有從事期貨業務3年以上經驗C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位D.通過中國證監會認可的資質測試【答案】ACD14、經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力C.已按規定足額繳納上一年度保障基金D.保障基金總額足以覆蓋市場風險【答案】BD15、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司風險監管指標達到預警標準的A.對公司的影響B.解決問題的具體措施C.原因D.解決問題的期限【答案】ABCD16、期貨公司發生下列（）事項，應當在中國證監會指定的媒體上公告。A.設立B.分支機構變更C.分支機構終止D.分支機構虧損【答案】ABC17、若期貨公司申請修改（），中國期貨保證金監控中心有限責任公司應重新復核。A.客戶姓名或者名稱B.客戶有效身份證明文件號碼C.客戶期貨結算賬戶戶名D.客戶的家庭住址【答案】ABC18、期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求（）。A.揭示期貨市場風險B.揭示期貨交易所規則C.明確告知客戶共同承擔交易風險D.明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險【答案】AD19、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當向中國證監會相關派出機構報告，并提交（）。A.相關會議的決議B.相關人員的任職資格核準文件C.任職決定文件D.高級管理人員職責范圍的說明【答案】ABCD20、王先生平時就喜歡投資期貨，如今他手里有一筆500萬的資金欲投入期貨市場。那么王先生的這筆資金可以存入（）賬戶。A.期貨保證金賬戶B.風險準備金賬戶C.期貨經紀賬戶D.期貨交易所專用結算賬戶【答案】AD21、期貨公司不得運用（）等方式欺詐客戶。A.公開宣傳資產管理業務的預期收益B.夸大資產管理業績C.公布資管規模D.收取費用或者報酬E【答案】AB22、期貨從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，服從中國證券監督管理委員會的監督與管理，服從協會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規則和所在機構的規章制度，嚴禁從事（）行為。A.操縱期貨交易價格B.欺詐投資者C.內幕交易D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息【答案】ABCD23、會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的（）進行核查和驗證。A.真實性B.準確性C.合法性D.完整性【答案】ABD24、期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監會派出機構報告的情形有（）。A.公司或者其董事.監事.高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施B.擬更換董事長.總經理C.風險監管指標不符合規定標準D.客戶發生重大透支.穿倉，可能影響期貨公司持續經營【答案】ACD25、根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》，下列關于全面結算會員期貨公司的表述，正確的有（）。A.應當保證金融期貨結算業務正確進行B.應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務C.應當確保非結算會員及其客戶資金安全D.應當建立并實施風險管理.內部控制等制度【答案】ABCD26、刑法第一百八十條第四款規定的“內幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）A.證券的投資決策、交易執行信息B.證券持倉數量及變化、資金數量及變化、交易動向信息C.其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。D.期貨的投資決策、交易執行信息【答案】ABCD27、在面對侵害客戶或者期貨公司合法權益的指令時，首席風險官應當（）。A.主動回避B.予以拒絕C.向中國期貨業協會報告D.必要時及時向監管部門報告【答案】BD28、期貨公司（）應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。A.法定代表人B.經營管理主要負責人C.首席風險官D.財務負責人【答案】ABCD29、資產管理計劃應向投資者提供的信息披露文件包括（）A.資產管理計劃清算報告B.資產管理計劃凈值，資產管理計劃參與、退出價格C.資產管理計劃定期報告，不包括季度報告和年度報告D.資產管理合同、計劃說明書和風險揭示書【答案】ABD30、期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉的情形包括（）。A.為客戶支付手續費.稅款B.為客戶交存保證金C.為期貨公司支付購買設備.設施的款項D.依據客戶的要求支付可用資金【答案】ABD31、暫停期貨從業人員資格6個月至12個月的情形包括（）。A.期貨從業人員拒絕協會調查或檢查B.期貨從業人員人員獲取不正當利益C.期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項D.期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息【答案】ABCD32、最高法院、最高檢察院關于辦理內部交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋？A.利用套取手段獲取內幕信息的B.利用不正當手段獲取內幕信息的C.內幕信息知情人員的近親屬或者其他與內幕信息知情人員關系密切的人員，在內幕信息敏感期內，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的D.在內幕信息短期內，與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源【答案】AC33、（）的內容和格式由中國期貨業協會制定。A.《期貨交易效益說明書》B.《期貨經紀合同》C.《期貨交易風險說明書》D.《指引》【答案】CD34、因違法行為或者違紀行為被開除的下列人員，自被開除之日起末逾五年不得申請期貨公司董事、監事和高級管理員任職資格的有（）A.期貨交易所的從業人員B.證券登記結算機構的從業人員C.證券交易所的從業人員D.證券服務機構的從業人員【答案】ABCD35、下列屬于操縱證券、期貨交易價格罪中自己交易行為的表現形式的有（）。A.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣B.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約C.自己的行為影響了證券.期貨交易價格D.自己的行為影響了證券.期貨交易量【答案】ABCD36、對于違反《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》的期貨公司會員單位，中國期貨業協會可采取的紀律懲戒包括（）。A.取消會員資格并公告B.通過媒體公開譴責C.批評D.期貨業協會內通報批評E【答案】ABCD37、《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的制定目的包括（）。A.完善期貨公司治理結構B.加強內部控制和風險管理C.促進期貨公司依法穩健經營D.維護期貨投資者合法權益【答案】ABCD38、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時發現所提交割品已霉爛變質，無法使用。對于貨物的質量問題，乙應當向（）主張權利。A.期貨交易所B.交割倉庫C.期貨公司D.乙的交易對手方【答案】AB39、某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補齊，第二日該