廣東省期貨從業資格：股指期貨套期保值交易模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。［根據上述資料，請回答以下問題。］有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是_。_A期貨公司會員B期貨業協會期貨交易所D證監會2、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利B國務院期貨監督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業整頓期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監督管理機構可以對其進行接管D期貨公司出現嚴重危及穩健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監督管理機構可以責令調整有關部門負責人員3、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。200年8由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：假設該期貨公司在經營過程中，200年7曾經由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完成后，證監會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中國證監會應當（）。A予以批準B不予批準給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D予以批準，但應當限制其結算業務范圍4、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規定。A采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽B貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業務壟斷D中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為5、下面關于投機說法錯誤的是__。A投機者承擔了價格風險B投機的目的是獲取較大的利潤投機者主要獲取價差收益D投機交易主要在期貨與現貨兩個市場進行操作6、我國期貨交易所會員必須是（）。A自然人B事業單位境內企業法人D境外企業法人7、如果套期保值者能爭取到一個有利的_，_套期保值交易就能贏利。A利息B基差現貨價格D期貨價格8、4月初黃金現貨價格為20元0/克，某礦產企業預計未來3個月會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值，該企業以20元5/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現貨價格跌至19元2/克，該企業在現貨市場將黃金售出，則該企業期貨合約對沖平倉價格為_元_/克（不計手續費等費用）。9、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A期貨保證金安全存管監控機構B國務院期貨監督管理機構期貨公司D非期貨公司結算會員10、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A身份證復印件并加蓋推薦公司公章B學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章名推薦人的書面推薦意見D資質測試合格證明11、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A中國證監會B財政部期貨投資者保障基金管理機構D期貨投資者12、中國期貨業協會是（）。A事業單位B企業法人社會團體法人D從事期貨經營的機構13、某公司購入50噸0小麥，價格為130元0/噸，為避免價格風險，該公司以133元0/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以126元0/噸的價格將該批小麥賣出，同時以127元0/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結果（其他費用忽略）為__。TOC\o"1-5"\h\zA虧損元B贏利元虧損元D贏利元14、大豆提高套利的做法是__。A購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約B購買大豆期貨合約賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約D賣出大豆期貨合約、某投資者在月份以點的權利金買進一張執行價格為點的月恒指看漲期權，同時又以點的權利金買入一張執行價格為點的月恒指看跌期權。當恒指跌破或恒指上漲__時該投資者可以贏利。點0，0132點0點0，0135點0點0，0138點0點0，0133點016、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。.4理分析B技術分析基本分析?價值分析17、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X同時產生損失Y則下列說法正確的是（）。.企業承擔損失Y期貨公司承擔費用B期貨公司承擔費用和損失企業承擔費用X期貨公司承擔損失D企業承擔費用和損失18、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B理事長不得兼任總經理主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權19、以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。A期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果B客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額，則客戶可以將超過部分提現;當處于虧損狀態時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差20、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A雙向指令B止損指令套利指令D市價指令21、《期貨從業人員執業行為準則（試行）》自（）起施行。TOC\o"1-5"\h\zA年月日B年月日年月日D年月日22、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A不準許該副總經理兼職B可以批準該副總經理兼職無權批準該副總經理兼職D可以助其以調用的形式進行兼職23、某一特定商品或資產在某一特定地點的現貨價格與其期貨價格之間的差額稱為_。_?價差B基差差價D套價24、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。A無權代理B職務代理越權代理D表見代理25、期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（）。A及時向主管部門報告B公平對待該投資者及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險DY解投資者的投資目標二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、下列關于成交量和持倉量關系的說法，正確的是_。_A成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期B只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加當買賣雙方有一方做平倉交易時即換手，持倉量不變，但成交量增加D當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加2、期貨從業人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓。A訓誡B公開譴責暫停從業資格D撤銷從業資格3、期貨交易所不得從事（）。.信托投資B股票投資非自用不動產投資D間接參與期貨交易4、基金托管人的主要職責包括__。A接受基金管理人委托，保管信托財產?計算信托財產本息簽署基金管理機構制作的決算報告D基金收益的分配和本金的償還5、期貨合約的價格形成方式有__。A公開喊價方式B配對交易方式連續競價方式.計算機撮合成交方式6、下列關于中國證監會的表述中正確的有（）。A依法對期貨公司進行監督管理B無權對期貨公司分支機構進行監督管理中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨公司及其分支機構進行監督管理D中國證監會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監督管理7、根據《刑法》及其修正案的規定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A期貨公司利用內幕消息進行期貨交易，情節嚴重的B期貨公司從業人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節特別惡劣的利用期貨市場信息優勢聯合他人操縱期貨交易價格，情節嚴重的D期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額巨大的8、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A周報表B月報表季度報表D年報表9、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A交易B結算交割?價格10、當履行期貨期權合約后，_。_A看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸B看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸D看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸1、1可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A財務負責人B期貨公司董事長期貨公司監事會主席D除期貨公司監事會主席以外的監事12、期權按照標的物不同，可以分為金融期權和商品期權，下列屬于金融期權的是__。A利率期貨B股票指數期權外匯期權D能源期權13、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業務。A國有企業B國有控股企業金融機構D事業單位14、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。A中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員D中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用15、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員16、期貨交易所總經理的職權有（）。?擬定風險準備金的使用方案B決定結算擔保金的使用組織協調專門委員會的工作D決定期貨交易所機構設置方案17、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割業務B參加會員大會.使用期貨交易所提供的交易設施D按規定轉讓會員資格18、為了正確審理期貨糾紛案件，200年35月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選項中屬于該規定的制定依據有（）。A《中華人民共和國民法通則》B《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國合同法》D《中華人民共和國民事訴訟法》19、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規定，以下表述正確的是_。_A采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險B套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制交易所調整限倉數額須經理事會批準，報中國證監會備案后實施D會員或客戶的持倉數量不得超過交易所規定的持倉限額20、期貨公司辦理（）等事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A公司停業B變更業務范圍參股境外期貨類經營機構D控股股東發生變化21、期貨公司申請設立營業部，應當具備（）條件。A未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰B申請日前個月符合期貨公司風險監管指標標準符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定D公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行22、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A交割便利B全部采用現金交割方式交割期現套利更容易進行D容易發生逼倉行情23、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列（）職責。A研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求B研究制定風險管理、內部控制制度審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客