第頁2021四川證券從業資格考試真題卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.下列不屬于證券經紀業務禁止行為的是__。

A．挪用客戶交易結算資金

B．根據委托單內容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報

C．在批準的營業場所之外接受客戶委托

D．降低證券交易收費標準

2.下列關于時間優先原則的陳述中，正確的是__。

A．同一時點申報，按價格大小順序決定優先順序

B．同價位申報，按申報時序決定優先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

3.證券公司在特殊情況下__他人名義設立的賬戶從事證券自營業務。

A．可以使用

B．可以借用

C．可以租用

D．也不能使用

4.證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作所遭受的最嚴厲處罰是__。

A．警告

B．罰款

C．沒收非法所得

D．暫停自營業務

5.某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買入××(A股)股票20000股，那么，該投資者最低需要以__元全部賣出該股票才能保本。(傭金按2‰計收，印花稅、過戶費按規定計收，保留兩位小數)

A．15.07

B．15.08

C．15.09

D．15.15

6.在法人結算模式下，證券經營機構以__名義集中在證券登記結算公司開立資金清算交收賬戶。

A．法人

B．證券營業部

C．投資者

D．分支機構

7.個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交的材料不包括__。

A．銀行及客戶已蓋章、簽字的客戶信用資金存管協議

B．本人身份證明原件及復印件

C．填妥并由本人當面簽名的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”

D．加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶

8.有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為__萬元。

A．15.379

B．16.412

C．17.312

D．18.365

9.證券清算業務主要是指__。

A．當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的收付

B．當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付

C．在每一營業日中每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程

D．當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付

10.無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。

A．當日已成交的平均價

B．當日最高和最低成交價格之間

C．當日最高成交價

D．當日最低成交價

11.證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該__的10%。

A．上市公司凈資產

B．證券交易總量

C．證券流通市值

D．證券發行總量

12.在證券回購交易中，__是被允許的行為。

A．將融得資金用于短期周轉

B．租賃交易

C．借券交易

D．挪用他人證券交易

13.證券公司發現客戶委托資產涉嫌洗錢的，應當__。

A．按照《反洗錢法》和相關規定履行報告義務

B．直接沒收該資產

C．追究其刑事責任

D．對其進行罰款

14.證券公司申請資產管理業務資格時，下列各項中，__不屬于向中國證監會報送的材料。

A．資產管理業務申請

B．內控評審報告

C．由具有從事證券業務資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資產驗資證明

D．資產管理業務人員的名單、簡歷、證券業從業資格證書、無不良記錄的證明

15.在上海證券交易所中，債券質押式回購交易實行國債回購交易按__進行申報。

A．證券賬戶

B．資金賬戶

C．席位

D．交易所

16.2000年中國證監會《關于調整證券公司凈資本計算規則的通知》對凈資本計算公式進行了調整。其計算公式是__。

A．凈資本=資產余額×折扣比例-負債總額

B．凈資本=∑(資產余額×折扣比例)

C．凈資本=∑(資產余額×折扣比例)-負債總額

D．凈資本=∑(資產余額×折扣比例)-負債總額-或有負債

17.有限責任公司由__的股東共同出資設立(國有獨資的有限責任公司除外)。

A．30個以下

B．50個以下

C．30個以上

D．50個以上

18.在期貨的套期保值操作中，如果選用替代合約而不是恰好匹配的期貨合約，則并不能完全鎖定未來現金流，由此帶來的風險稱為__。

A．信用風險

B．市場風險

C．系統風險

D．基差風險

19.《證券法》規定，收購要約的期限__。

A．不得少于30日，并不得超過45日

B．不得少于30日，并不得超過60日

C．不得少于30日，并不得超過75日

D．不得少于60日，并不得超過90日

20.收益公司債券與其他債券的區別在于__。

A．可以轉換成公司股份

B．不以公司任何資產作擔保

C．只有在公司盈利時才支付利息

D．持有人享有優先購買公司股票權

21.套利的理論基礎在于經濟學中所謂的__。

A．看不見手原理

B．一價定律

C．報酬邊際遞減規律

D．完全競爭市場理論

22.股東大會是股份公司的__。

A．權力機構

B．法人代表

C．監督機構

D．決策機構

23.我國證券法規定，在上市公司收購中，收購入對所持被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的__內不得轉讓。

A．12個月

B．24個月

C．6個月

D．3個月

24.證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為__。

A．發行市場與流通市場

B．場外市場與交易所市場

C．主板市場與二板市場

D．二板市場與三板市場

25.基金的投資收益分配原則是__。

A．按基金投資者的投資資金比例進行分配

B．基金管理人承擔投資損失，收益歸投資者

C．按基金投資者的投資單位的數量所占比例進行分配

D．按基金投資者的投資時間的先后順序進行分配

26.ETF的漢譯名稱為__。

A．存托憑

B．交易所交易基金

C．上市開放式基金

D．指數參與份額

27.國際債券的記價貨幣通常是__，以便在國際資本市場籌集資金。

A．外國貨幣

B．國際通用貨幣

C．本國貨幣

D．本國貨幣或外國貨幣

28.資本證券主要包括__。

A．股票、債券和基金證券

B．股票、債券和金融期貨

C．股票、債券和金融衍生證券

D．股票、債券和金融期權

29.關于股票價格指數期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易

B．股票指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積

C．股價指數是以實物結算方式來結束交易的

D．股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的

30.開放式基金的交易價格取決于__。

A．基金總資產值

B．供求關系

C．基金凈資產

D．基金單位凈資產值

31.下面可以作為金融債券的發行主體的是__。

A．中央政府

B．生產企業

C．國際公益組織

D．銀行

32.下列選項中，哪一項不屬于證券市場發展的新特點__

A．投資證券化

B．投資者個人化

C．金融創新深化

D．金融機構混業化

33.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整為__。

A．8%

B．4%

C．6%

D．5%

34.作為發起人的企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體，在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以__。

A．用經過評估后的其他形式資產出資

B．由國家授權

C．由行政劃撥

D．用信譽擔保

35.在我國，國有股權行政管理的專職機構是__。

A．國務院

B．國有資產管理部門

C．國有投資公司

D．資產經營公司

36.歐洲債券也被稱為__。

A．外國債券

B．國際債券

C．揚基債券

D．無國籍債券

37.關于證券投資基金的產生與發展，下列認識正確的是__。

A．證券投資基金通過私募形式發售基金份額募集資金

B．證券投資基金由基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益

C．證券投資基金是在18世紀末、19世紀初產業革命的推動下出現的

D．由于風險較大，證券投資基金剛開始沒有獲得政府的支持

38.__是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。

A．金融期權

B．期貨交易

C．期貨合約

D．金融期貨

39.基金資產的估值是指對基金的__按一定的價格進行估算。

A．資產總值

B．資產市值

C．資產凈值

D．資產面值

40.__采用股價平均法，用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值。

A．股價平均數

B．股價指數

C．股票上漲率

D．修正股價平均數

41.證券法確立了證券公司以__為核心的風險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規范經營和風險控制意識。

A．總資本

B．凈資本

C．負債率

D．利潤率

42.某股份公司擬向社會公眾公開發行股票并上市，該公司發行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內部職工股。若每股股價為1元，則其首次發行的普通股數量不得少于__萬股。

A．1800

B．2118

C．3000

D．4000

43.下列選項中可以是證券投資者，但不可以是證券發行人的是__。

A．工商企業

B．金融機構

C．個人

D．政府及其機構

44.中國主權財富基金的發端是__。

A．中國國際金融有限公司

B．中國投資有限責任公司

C．國家外匯儲備管理局

D．中國銀監會

45.1790年，美國第一個證券交易所——__成立。

A．華爾街交易所

B．費城交易所

C．紐約交易所

D．波士頓交易所

46.公司型基金以__的方式募集資金。

A．吸收存款

B．發售基金份額

C．公益贊助

D．發行股份

47.在計算基金資產總值時，基金擁有的上市股票、認股權證是以計算