內部控制流程手冊第五章社會責任及企業文化管理第一節概述第二節不兼容職責表及崗位職責分配表第三節業務流程及控制說明RES001.安全生產管理RES002.工程質量管理RES003.促進就業與員工權益保護管理RES004.社會責任及企業文化評估管理第四節相關制度索引第一節概述RES001.安全生產管理主要描述公司安全生產管理體系的建立和運行、事故應急預案的啟動等流程。RES002.工程質量管理主要描述公司工程質量管理的檢查、工程質量的投訴管理、重大工程質量事故的調查和處理等流程。RES003.促進就業與員工權益保護管理主要描述落實人力資源政策、薪酬激勵機制的執行以及社會責任和義務的履行等流程。RES004.社會責任及企業文化評估管理主要描述社會責任及企業文化評估制度的建立、評估結果分析及改進等流程。第二節不兼容職責表及崗位職責分配表角色1角色2角色3角色4角色5角色6角色7角色1XX角色2、X角色3、X角色4\XX角色5\角色6X角色7X:表示相互沖突的職責附注：角色1.安全生產管理體系的編制修訂角色2.安全生產管理體系的審核角色3.安全生產管理體系運行情況的考評角色4.安全生產管理情況的整改角色5.安全生產管理體系整改結果的審核角色6.工程質量管理檢查和評估角色7.工程質量管理執行第三節業務流程及控制說明RES001.安全生產管理1.0適用范圍本流程及控制適用于XXXX公司（“公司”）及其各級控股公司。2.0控制目標和關鍵控制活動控制目標編號關鍵控制活動確保企業安全管理根據國家法律法規和相關監管機構的要求制訂安全工作目標責任書#5.1.1.公司行政辦公室組織項目管理人員編制并修訂《安全生產考核責任書》，《安全生產考核責任書》根據國家有關安全生產的規定，并結合本企業實際情況制定，包括嚴格的安全生產管理體系，操作規范和應急預案，以及安全生產責任追究制度，確保責任到人。#5.1.2. 《責任書》必須經公司總經理及分管領導審批。每年度與工作責任人進行書面簽署。各相關部門及各直屬公司按照安全生產責任制的要求，切實組織和實施各項安全工作。建立標準化、規范化的安全生產管理體系，確定組織管理架構，并保證項目管理體系高效運行，確保安全責任到人，安全管理工作面上全覆蓋，促進企業生產經營健康發展和戰略目標的實現#5.1.1.公司行政辦公室組織項目管理人員編制并修訂《安全生產考核責任書》，《安全生產考核責任書》根據國家有關安全生產的規定，并結合本企業實際情況制定，包括嚴格的安全生產管理體系，操作規范和應急預案，以及安全生產責任追究制度，確保責任到人。#5.1.2. 《責任書》必須經公司總經理及分管領導審批。每年度與工作責任人進行書面簽署。各相關部門及各直屬公司按照安全生產責任制的要求，切實組織和實施各項安全工作。

控制目標編號關鍵控制活動重大事件應急管理符合國家法律、法規以及公司有關規章制度#5.1.3?行政辦公室負責指導企業部門制定企業重大事件應急預案。,各企業建立嚴格的突發事件防范和應急處理責任制，切實履行職責，保證應急處理工作的正常進行。能夠提高企業應對突發事件的能力，維護企業和社會穩定#5.1.4?重大事件發生后，事發公司、部門立即書面或口頭上報行政辦公室（最遲不得超過4小時），行政辦公室組織會議成立應急小組，形成會議紀要。應急小組根據會議紀要中賦予的職責和規定的權限，及時、有效地進行先期處置，控制事態；應急處置過程中，及時續報有關情況。#5.1.5.對于先期處置未能有效控制事態的重大突發事件，公司應急小組啟動相關預案，負責組織有關人員、機構，對突發事件進行調查、取證、處置、控制和評價，提出應急處置方案，提交公司會議討論通過后形成會議紀要，統一指揮或指導事發企業及相關部門開展處置工作。3.0業務觸說明安全工作分類1＞施工安全2＞拆房安全3＞園區安全4＞消防安全5＞食品安全6＞社會穩定7＞其他各部門職責1＞行政辦公室是公司系統安全生產和社會綜合治理的歸口管理及協調部門，主要職責如下：制訂安全管理體系；及時傳達和部署上級的有關安全生產精神和要求，全面部署安全管理工作；負責安全檢查，做好安全記錄，發放整改意見書，反饋安全整改落實情況；協調相關部門做好安全事故的調查處理與善后工作；及時上報安全工作的相關信息；組織落實安全值班工作；負責安全工作的總結與考核工作；組織員工安全培訓工作；負責辦公區域的安全與穩定工作。2＞規劃工程部負責建設工地的安全管理，主要職責如下：督促施工單位制訂各項應急預案；組織和督促施工單位開展安全達標活動；及時傳達和部署上級的有關安全生產精神和要求；負責組織對施工單位安全規范作業、文明施工情況的檢查，督促施工單位落實安全整改措施，加強安全生產的指導和協調；做好節假日、汛期等特殊時期在建工地安全值班工作；做好安全檢查記錄與安全工作總結；協助做好安全事故處理，及時上報安全信息。3＞采購技術部負責相關項目安全責任書的制訂、修訂以及簽訂工作，主要職責如下：根據相關法律法規，編制項目安全責任書，并與中標單位簽署安全責任書；順應安全管理發展的要求，及時修訂安全責任書。4＞前期開發部負責拆房工地的安全管理以及動遷信訪矛盾，主要職責如下：督促施工單位制訂各項應急預案；組織和督促施工單位開展安全達標活動；及時傳達和部署上級的有關安全生產精神和要求；負責組織對施工單位安全規范作業、文明施工情況的檢查，督促施工單位落實安全整改措施，加強安全生產的指導和協調；做好安全檢查記錄與安全工作總結；做好安全事故處理與信息上報工作；妥善處理各種動遷信訪矛盾。5＞園區管理部負責森蘭園區的安全管理以及保稅區委托物業的安全管理，主要職責如下：編制園區管理的安全生產目標責任書，組織公司與受托單位簽訂安全生產目標責任書；督促受托單位制訂各項應急預案；組織和督促受托單位開展安全達標活動；及時傳達和部署上級的有關安全生產精神和要求；負責組織對受托單位安全管理情況的檢查，督促受托單位落實安全整改措施；做好安全檢查記錄與安全工作總結；做好安全事故處理與信息上報工作。6＞各控股公司負責本公司綜合安全管理工作，主要職責如下：制訂安全管理體系；及時傳達和部署上級的有關安全生產精神和要求，全面部署安全管理工作；負責安全檢查，做好安全記錄，發放整改意見書，反饋安全整改落實情況；協調相關部門做好安全事故的調查處理與善后工作；及時上報安全工作的相關信息；組織落實安全值班工作；負責安全工作的總結與考核工作；組織員工安全培訓工作。安全生產管理體系的建立和運行1＞安全組織工作公司行政辦公室根據國家有關安全生產的規定，并結合本企業實際情況編制《安全生產考核責任書》。《安全生產考核責任書》根據國家有關安全生產的規定，并結合本企業實際情況制定，包括嚴格的安全生產管理體系，操作規范和應急預案，以及安全生產責任追究制度，確保責任到人。行政辦公室負責制訂包括安全生產管理制度、安全生產組織架構圖、年度安全生產工作和社會治安綜合治理工作目標責任書，防汛防臺、群體上訪、安全事故等各項應急預案，以及安全生產責任追究制度，報公司領導審批后頒布實施。行政辦公室負責指導企業部門制定企業重大事件應急預案，各企業建立嚴格的突發事件防范和應急處理責任制。每年年初，公司總經理與行政辦公室、規劃工程部、前期開發部、園區管理部以及各直屬公司負責人簽訂《年度安全生產工作和社會治安綜合治理工作目標責任書》，落實領導崗位責任；每年年末，公司人力資源部組織對相關部室及各直屬公司進行安全管理目標考核。2＞安全管理工作各相關部室、各直屬公司根據公司安全管理體系的職責分工以及安全工作考核目標，組織開展安全生產工作和社會治安綜合治理工作。公司行政辦公室負責督促、檢查、跟蹤各相關部室、各直屬公司的安全工作任務執行情況、安全措施落實情況，并及時將安全工作情況上報上級有關部門。3＞安全事故處理a）重大事件發生后，事發公司、部門立即書面或口頭上報公司行政辦公室（最遲不得超過4小時），公司行政辦公室組織會議成立應急小組，形成會議紀要。應急小組根據會議紀要中賦予的職責和規定的權限，制定《公司XX重大事件應急預案》，及時、有效地進行先期處置，控制事態；應急處置過程中，及時續報有關情況。b）對于先期處置未能有效控制事態的重大突發事件，公司應急小組啟動相關預案，負責組織有關人員、機構，對突發事件進行調查、取證、處置、控制和評價，提出應急處置方案，提交總經理辦公會議討論通過后形成會議紀要，統一指揮或指導事發企業及相關部門開展處置工作。c）當重大事項發生時，事發企業成立突發事件應急處理小組，由企業第一責任人任組長，在公司應急小組的統一領導下，負責本企業、單位的應急處理工作。d）根據突發事件應急處理的需要，公司應急工作小組在總經理辦公會授權下負責緊急調集系統內人員、物資、交通工具及相關設施、設備；必要時，對人員進行疏散或隔離，并依法對相關場所進行封鎖。e）公司應急小組對特別重大突發公共事件的起因、性質、影響、責任、經驗教訓等問題進行調查評估，形成《XX事件總結報告》報公司分管領導閱示，作為以后處理類似事件的參考。RES002.工程質量管理1.0適用范圍本流程及控制適用于XXXX公司（“公司”）及其各級控股公司。2.0控制目標和關鍵控制活動控制目標編號關鍵控制活動確保工程質量符合國家相關工程質量法律、法規和公司相關制度的要求#5.2.1?公司及各級控股公司規劃工程部定期從本公司自行建立的質量管理專家庫中抽取專家組成檢查小組，開展工程質量管理檢查活動，形成《工程質量管理情況報告》，報本公司分管領導審閱簽字。#5.2.2?公司及各級控股公司規劃工程部對下屬施工企業質量管理工作進行考核評價，提出書面整改建議或要求。規劃工程部將檢查情況及評價結果形成《考核評價報告》，報本公司分管領導簽字批準，發布《工程質量檢查結果通報》。#5.2.3.各施工企業工程管理部門負責跟蹤監督檢查中發現的質量隱患或問題的整改，進行自查并編寫《復查情況報告》，經本公司分管領導審批后上報上級工程管理部門。及時對工程質量問題進行處理，避免造成更大的損失#5.2.4.根據投訴問題的情況，工程管理部門總經理對投訴的性質進行認定，并根據性質決定采取以下相應處理措施。#5.2.5?被責令調查整改后，被投訴企業編制《嚴重投訴問題的調查處理結果報告》，內容包括投訴的質量問題、采取的處理措施、處理結果，報本公司分管領導審批后，逐級上報上級主管部門，公司工程管理部門形成簽報報公司分管領導。及時處理重大工程質量事故，避免給企業帶來經濟和信譽損失，從而影響企業戰略發展進度#5.2.6.各級控股公司工程管理部門接到重大質量事故報告后，立即派人代表本公司前往事故現場，了解事故情況并及時報告本公司分管領導和上級主管部門。分管領導對質量事故進行批示。工程管理部門協助事故發生企業采取必要措施進行妥善處理。#5.2.7.公司規劃工程部協助調查質量事故，參與事故的調查及原因分析，根據政府行政主管部門組建的事故調查小組的《事故調查報告》起草《事故責任人處理建議》報公司分管領導審批后發布通報文件。3.0業務流程說明工程質量管理的檢查根據《XXXX公司質量管理條例》的要求，公司及各級控股公司規劃工程部定期從本公司自行建立的質量管理專家庫中抽取專家組成檢查小組，開展工程質量管理檢查活動，形成《工程質量管理情況報告》，報分管領導審閱簽字。《工程質量管理情況報告》包括質量管理體系建立及運行情況、制度運行情況、工程實體質量符合相關法律法規情況以及改進措施。規劃工程部對下屬施工企業質量管理工作進行考核評價，提出書面整改建議或要求。規劃工程部將檢查情況及評價結果形成《考核評價報告》，報本公司分管領導簽字批準，發布《工程質量檢查結果通報》。各施工企業工程管理部門負責跟蹤監督檢查中發現的質量隱患或問題的整改，進行自查并編寫《復查情況報告》，經本單位分管領導審批后上報上級工程管理部門。工程質量投訴管理各級控股公司工程管理部門接到工程質量投訴書后，立即與被投訴單位取得聯系，對投訴的問題進一步確認。根據投訴問題的情況，工程管理部門總經理對投訴的性質進行認定，并根據性質決定采取以下相應處理措施：投訴為一般性問題時，可向被投訴單位發函督促其立即進行整改，并對整改情況進行跟蹤，收集投訴處理報告。投訴問題比較嚴重時，以簽報的形式報告本公司分管領導，同時以函件和電話的方式向被投訴單位的主管領導告知，并根據具體情況決定是否派人到被投訴項目督促其進行整改。投訴問題很嚴重時，立即報告本公司分管領導并立即派人到被投訴項目了解情況，協助被投訴單位做好處理工作，形成投訴處理簽報報公司分管領導。被責令調查整改后，被投訴企業編制《嚴重投訴問題的調查處理結果報告》，內容包括投訴的質量問題、采取的處理措施、處理結果，報本公司分管領導審批后，逐級上報上級主管部門，公司工程管理部門形成簽報報公司分管領導。重大工程質量事故的調查和處理各級控股公司工程管理部門接到重大質量事故報告后，立即派人代表本公司前往事故現場，了解事故情況并及時報告本公司分管領導和上級主管部門。分管領導對質量事故進行批示，工程管理部門協助事故發生企業采取必要措施進行妥善處理。公司規劃工程部協助調查質量事故，參與事故的調查及原因分析，根據政府行政主管部門組建的事故調查小組的《事故調查報告》起草《事故責任人處理建議》報公司分管領導審批后發布通報文件。RES003.促進就業與員工權益保護管理1.0適用范圍本流程及控制適用于XXXX公司（“公司”）及其各級控股公司。2.0控制目標和關鍵控制活動控制目標編號關鍵控制活動

促進就業及保護員工權益，以提高員工積極性，促進企業發展和社會穩定#5.3.1.公司制定了人力資源政策，其中涵蓋了員工的合法權益、以及需要履行的勞動義務，公司各部門和企業均依據公司人力資源政策執行。#5.3.2.在新進員工時，公司及各級控股公司必須與員工簽訂并履行勞動合同，遵循按勞分配、同工同酬的原則，建立科學的員工薪酬制度和激勵機制。#5.3.3.每年度末，公司各部門按照公司人力資源部的統一通知，根據下一年度的重點工作和本業務系統的實際需求，牽頭組織提出本業務系統的《培訓需求計劃表》，經本部門領導審核并簽字確認后上報人力資源部。,人力資源部對各部門上報的《培訓需求計劃表》進行初步審核匯總，并與各部門進行溝通，由各部門編制相應的培訓預算，經人力資源部總經理審核后，初步確定《年度培訓計劃表》。,人力資源部將初定的《年度培訓計劃表》上報分管領導，經審核批準后正式行文發布。#5.3.4.公司按照有關規定組織員工每年開展健康體檢，預防、控制和消除職業危害；按期對員工進行非職業性健康監護，對從事有職業危害作業的員工進行職業性健康監護。#5.3.5?公司及各級控股公司嚴格遵守法定的勞動時間和休息休假制度，確保員工的休息休假權利。3.0業務觸說明落實人力資源政策公司制定了人力資源政策，其中涵蓋了員工的合法權益、以及需要履行的勞動義務，公司各部門和企業均依據公司人力資源政策執行。公司在正常情況下不得批量辭退員工，以避免增加社會負擔。在新進員工時，公司及各級控股公司必須與員工簽訂并履行勞動合同，遵循按勞分配、同工同酬的原則，建立科學的員工薪酬制度和激勵機制。薪酬激勵機制的執行公司應當建立高級管理人員與員工薪酬的正常增長機制，切實保持合理水平，維護社會公平。社會責任和業務的履行培訓制度每年度末，公司各部門按照公司人力資源部的統一通知，根據下一年度的重點工作和本業務系統的實際需求，牽頭組織提出本業務系統的《培訓需求計劃表》（包括培訓班名稱、參加培訓人員、人數、時間、天數、期數和培訓內容等），經本部門領導審核并簽字確認后上報人力資源部。人力資源部對各部門上報的《培訓需求計劃表》進行初步審核匯總，并與各部門進行溝通，由各部門編制相應的培訓預算，經人力資源部總經理審核后，初步確定《年度培訓計劃表》（包括主辦部門、培訓班名稱、參加培訓人員、培訓內容、人數、時間、天數、期數和預計培訓費用等）。人力資源部將初定的《年度培訓計劃表》上報分管領導，經審核批準后正式行文發布。公司人力資源部及其他相關業務部門根據經審批后下發的《年度培訓計劃表》牽頭組織企業領導人員、關鍵崗位人員等高級人才及部分中級人才、員工的培訓。培訓實施結束后，各部門填寫《員工培訓記錄表》（包括員工基本信息、培訓時間、培訓內容和所獲證書等）。健康管理公司按照有關規定組織員工每年開展健康體檢，預防、控制和消除職業危害；按期對員工進行非職業性健康監護，對從事有職業危害作業的員工進行職業性健康監護。公司及各級控股公司嚴格遵守法定的勞動時間和休息休假制度，確保員工的休息休假權利。RES004.社會責任及企業文化評估管理1.0適用范圍

本流程及控制適用于XXXX公司（“公司”）及其各級控股公司。2.0控制目標和關鍵控制活動控制目標編號關鍵控制活動企業文化符合國家法律、法規以及公司有關企業文化建設的規章制度#5.4.1.公司每兩年根據社會評估機構出具的《企業社會責任評估報告》，對公司社會責任工作進行一次評估分析（含企業文化）。#5.4.2.人力資源部實施評估后，編制《企業社會責任改進建議報告》上報公司分管領導審批簽字。#5.4.3.根據《企業社會責任改進建議報告》，在企業經營管理工作不能符合社會責任要求或根據公司實際情況，企業社會責任評價標準需相應調整時，公司人力資源部提出調整要求，以簽報形式報公司分管領導審批。文化建設融入企業生產經營過程中，符合企業的戰略發展目標#5.4.1.公司每兩年根據社會評估機構出具的《企業社會責任評估報告》，對公司社會責任工作進行一次