第四章對外貿易政策第一節貿易政策的演變

一、貿易政策的定義、目的與構成

(一)定義對外貿易政策是對各國在一定時期對進出口貿易施行管理的原則、方針和措施手段的總稱。對外貿易政策范疇所包含的基本因素：（1）政策主體（2）政策客體或政策對象（3）政策目標（4）政策內容（5）政策手段(二)目的（1）保護本國市場（2）擴大本國產品的國外市場（3）優化產業結構（4）積累發展資金（5）維護和發展同其他國家和地區的政治經濟關系（6）其它（三）構成

1、總貿易政策。其中包括貨物進口與服務獲取總政策和貨物出口與服務提供總政策。它是從整個國民經濟出發，在一個較長的時期內實行的貿易政策。2、商品和服務貿易政策。根據總貿易政策、國內經濟結構與市場供求狀況針對不同的商品和服務分別制訂。3、國別、地區貿易政策。它是根據總貿易政策，同別國或地區的政治、經濟關系分別具體制定。二、對外貿易政策的基本類型從對外貿易產生與發展以來，基本上有兩種類型的對外貿易政策，即自由貿易政策與保護貿易政策。（一）自由貿易政策國家取消對進出口貿易和服務貿易的限制和障礙，取消對本國進出口貿易和服務貿易的各種特權和優待，使商品自由進出口，服務貿易自由經營，也就是說國家對貿易活動不加以或少加以干預，任憑商品、服務和有關要素在國內外市場公平、自由地競爭。

（二）保護貿易政策國家廣泛利用各種措施限制進口，控制經營領域與范圍，保護本國的產品和服務在本國市場上免受外國產品和服務的競爭，并對本國出口的產品和服務給予優待與補貼。國家對于貿易活動進行干預，限制外國商品、服務和有關要素參與本國市場的競爭。三、對外貿易政策的演變資本主義生產方式準備時期，為促進資本的原始積累，西歐各國廣泛推崇重商主義，在貿易政策上實施強制性的貿易保護，通過限制貨幣（貴重金屬）出口和擴大貿易順差的辦法擴大貨幣的積累，以英國最具代表性。

資本主義自由競爭時期，資本主義生產方式占據統治地位，世界經濟進入商品資本國際化階段。但由于歐美各國經濟發展水平不同，出現兩種類型的貿易政策。在資本主義較發達的國家，如英國推行自由貿易政策。在資本主義比較落后的國家如德國則執行以保護幼稚工業為目標的保護貿易政策。十九世紀末到二戰前，由于壟斷的出現與加強，資本輸出占據統治地位。1929-1933年的大危機，使市場矛盾日益激化，主要資本主義國家開始推行帶有壟斷性質的超保護貿易政策。

二戰后，先是由于美國對外擴張的需要，繼因資本國際化和生產國際化、國際分工在廣度和深度的迅猛發展，出現了世界范圍的貿易自由化。七十年代年代中期后，由于兩次經濟危機的爆發，經濟發展減緩，結構性失業的出現，使市場問題趨于尖銳，以美國為首的發達國家采取新的貿易保護主義。八十年代中后期以來，由于世界經濟政治關系的深刻變化，各國經濟相互依賴的加強，一些國家開始推行管理貿易政策。它們對內制定各種對外貿易法規和條例，加強對本國進出口有秩序地發展實施管理，對外通過協商、簽定各種對外經濟貿易協定，以協調和發展與它國之間經濟貿易關系。

二戰后，發展中國家根據各國經濟發展的需要，大多數國家執行保護貿易政策。但總的趨勢是多數發展中國家的外貿政策逐步從內向型的保護轉向外向型的保護。第二節重商主義一、重商主義理論重商主義理論產生于十五—十七世紀資本主義生產方式準備時期，是資產階級國際貿易理論的早期階段。（一）產生背景資本主義生產方式準備時期，由于商品交換和貨幣經濟的發展，貨幣成為全社會各階層所追求的東西，成為財富的代表形態。當時，商業資本與高利貸資本在流通領域占據統治地位，商業成為人們意念中利潤和財富的源泉。因而在這一社會背景下，以流通領域為研究對象，認為利潤來自流通領域，而與生產過程無關的重商主義便產生了。

重商主義把貨幣和財富混為一談，認為一個國家擁有的黃金和白銀越多，其財富的擁有量就越大，因而也就越富有。重商主義認為商業是利潤和財富的源泉，而除開掘金銀礦藏之外，也只有對外貿易才能不斷增加一國貨幣量，從而增加國家的財富。因此理論強調國內的商品生產應服從于對外貿易的需要，國家應通過鼓勵工場手工業的發展促進商品的出口，以增加黃金白銀的流入。（二）主要論點重商主義理論的發展經歷了兩個階段，早期為重金主義，或稱貨幣差額論；晚期為貿易差額論。

早期重商主義的代表人物是英國人威廉.斯塔福（W.Stafford)。其理論的主要觀點是：

貨幣——金銀是唯一的財富，任何商品輸入都會使貨幣流出，減少本國貨幣擁有量，從而減少本國的財富。因而一國在對外貿易中就應盡可能地多輸出少輸入，最好是不輸入，只有這樣，一國才能迅速地增加貨幣，即財富的積累。同時為保留貨幣，該理論主張禁止貨幣出口。

但是，貨幣是國際間商品流通的手段，各國都限制金銀的外流，其結果是窒息了貿易，阻礙了金銀的流入。重商主義在實踐中認識到貨幣只有在運動中，在流通中才能增殖，于是重商主義的發展開始超越其早期階段進入晚期，貨幣差額論發展成為貿易差額論，成為名副其實的重商主義。

晚期重商主義理論的主要代表人物是英國的托馬斯.孟（T.Man），其著述的《英國得自對外貿易的財富》一書是重商主義的代表作。托馬斯.孟認為增加英國財富的手段就是發展對外貿易。但必須遵循一條原則，即賣給外國人的商品總值應大于購買他們的商品總值。但不要求對每一個國家的貿易都有順差，而是從每年總的進出口貿易中取得順差，以增加貨幣的流入量。托馬斯.孟反對早期重金主義禁止金銀輸出的思想，他把貨幣與商品聯系起來，指出“貨幣產生貿易，貿易增多貨幣”。只有輸出貨物，才能輸入更多的貨幣。為了保證有利的貿易順差，孟主張擴大出口，減少外國制品的進口，反對英國人消費英國能夠生產的外國產品及能夠在國外銷售的本國產品。他還主張發展加工業和轉口貿易。既然英國的財富積累取決于對外貿易，托馬斯.孟認為英國一切生產和消費都應當服從于發展對外貿易的需要。二、重商主義貿易政策的主要措施重商主義貿易政策是西歐封建社會后期中央集權國家增加貨幣財富，促進資本積累的政策。這種政策代表商業資產階級的利益，其目的是增加國外金銀的流入，并將其保留在國內，以增加本國的財富，促進國內的資本形成與積累。

早期重商主義時期，一些國家為達到上述目的，采取措施（1）禁止貨幣出口，由國家壟斷所有的貨幣交易；（2）要求外國人來本國進行貿易時，必須將其銷售貨物的全部款項用于購買本國的貨物。

十六世紀下半葉，西歐開始進入晚期重商主義時期。這時商業資本已高度發達，工場手工業獲得長足進展，信貸業開始出現，商品經濟發展迅速。管理金銀進出口的政策為管制貨物進出口的政策所取代。各國力圖通過實施獎勵出口，限制進口，即獎出限入的政策措施，保證貿易出超，以達到金銀流入的目的。為鼓勵出口，西歐各國采取的措施包括：（1）以補貼和出口退稅等措施鼓勵出口（2）禁止重要原料的出口，但許可自由輸入原料加工后再出口（3）減低或免除出口稅（4）設立特權貿易公司，實行獨占性的殖民地貿易政策（5）與外國簽定貿易條約英國除采取以上的措施之外，還采取以下的做法達到貿易出超和金銀進口的目的：（1）頒布谷物法，限制谷物進口。（2）頒布職工法，禁止技術工人離境，鼓勵外國技工移入，以促進國內工場手工業的發展。（3）頒布航海法，規定一切輸往英國的貨物必須用英國船載運或原出口國的船只載運，一切輸出到亞洲、非洲、北美洲的貨物必須使用英國或殖民地的船只，由此來限制英國對外貿易中外國運輸業與英國運輸業的競爭。（4）獎勵人口繁殖，以擴大勞工來源，降低勞工成本。

西歐各國為限制進口，則采取了：（1）直接禁止若干外國商品，尤其是奢侈品的輸入。（2）課征保護關稅，即以高關稅來限制國外商品的進口。重商主義貿易政策是十四世紀以后西歐各國普遍采取的政策，最早出現于意大利，后來在西班牙、葡萄牙、荷蘭實行，最后在英國、法國、德國、俄國先后實行。第三節自由貿易

一、自由競爭時期的自由貿易（一）英國自由貿易政策的興起與勝利自由貿易政策在英國取得勝利的具體表現：1、廢除谷物法2、關稅稅率逐步降低，納稅商品數目減少3、廢除航海法到1849年和1854年，英國的沿海貿易和殖民地貿易、航運全部對外開放。4、取消特權公司在1813、1814年分別廢止了東印度公司對中國和印度的貿易壟斷權，從此對中國和印度的貿易開始開放給所有的英國人。5、改變殖民地貿易政策1849年航海法廢止后，殖民地已經能自由輸出入商品。通過關稅改革，廢止了對殖民地商品的特惠稅率，同時準許殖民地與外國簽定貿易協定，殖民地可以與任何外國建立直接的貿易關系，英國不再加以干涉。6、與外國簽定帶有自由貿易色彩的貿易條約

1860年英法的“科伯登”條約。

19世紀的自由貿易運動是在兩個層次進行的。在一些國家內部，政治割據，關卡林立的局面有所改變，逐漸形成了統一的民族國家和國內市場。在國際上，許多國家實行了自由貿易政策，結束了英國、法國、西班牙、葡萄牙等殖民國家的保護貿易政策和特權貿易公司控制對外貿易的局面。

總之，從1815年到19世紀70年代是自由貿易政策蓬勃發展時期，盡管各國情況有所不同，但各國都從自由貿易中獲得經濟利益。在自由貿易政策的影響下，國際貿易迅速增長。從1820年到1850年，國際貿易量增加了兩倍以上。從1850年到1880年又增加了將近2倍。（二）自由貿易政策的理論依據自由競爭時期自由貿易理論的主要論點是：

1、自由貿易可以形成互相有利的國際分工。

2、擴大國民的實際收入。3、自由貿易可以阻止壟斷，加強競爭，提高經濟效益。4、自由貿易有利于提高利潤率，促進資本積累。（三）自由競爭時期自由貿易理論與政策評價1、自由貿易政策促進了英國及其他西歐國家經濟和對外貿易的發展，使英國經濟躍居世界首位。

2、自由貿易理論為自由貿易政策制造了輿論，成為自由貿易政策制定的有力武器。3、自由貿易理論存在的問題。①沒有考慮到生產力水平的差異對貿易利益分配的影響②片面強調自由貿易對參與國家的積極效果，卻忽視了消極影響③研究的出發點是一個靜態均衡的世界，沒有考慮到動態因素對分工與貿易的決定性影響。二、二戰后—七十年代中期的貿易自由化

（一）貿易自由化的表現1、大幅度削減關稅（1）在關稅與貿易總協定成員國范圍內大幅度地降低關稅。1947年以來，在關稅與貿易總協定的主持下，已舉行了七輪多邊貿易談判，各締約方的平均進口最惠國關稅稅率已從50%左右降低到5%以下。（2）歐洲經濟共同體實行關稅同盟，對內取消關稅，對外通過談判，達成關稅減讓協議，導致關稅大幅度下降。根據羅馬條約，西歐六國建成西歐經濟共同體，從1959年1月1日起分三個階段減稅，于1970年1月1日完成。實施的結果，成員國間工業品和農產品的自由流通分別于1968年7月和1969年1月提前完成。1973年英國、丹麥、愛爾蘭加入歐洲經濟共同體，到1977年7月1日與歐洲自由貿易聯盟成員國間實現了工業品和農產品貿易互免關稅，一個包括17國在內的占世界貿易40%的工業品自由貿易區在歐洲建立起來，由此擴大了歐洲貿易自由化的范圍。

與此同時，歐洲經濟共同體還通過與非洲、加勒比和太平洋地區的發展中國家簽訂優惠貿易協定的方式，單方面提供關稅減免待遇。除此之外，歐洲經濟共同體還同地中海沿岸的一些國家、阿拉伯國家、東南亞聯盟等締結了類似的協定。（3）通過普遍優惠制的實施，發達國家對來自發展中國家和地區的制成品和半制成品的進口給予普遍的、非歧視的、非互惠的關稅優惠。

2、降低或撤消非關稅壁壘戰后初期，發達國家對許多商品進口采用嚴格的進口限額、進口許可證和外匯管制等措施，以限制商品進口。隨著經濟的恢復和發展，這些國家程度不同地放寬了進口數量限制，擴大了進口自由化；放寬或取消了外匯管制，實行貨幣自由兌換，促進了貿易自由化的發展。

到60年代初，參加關稅與貿易總協定的經濟合作與發展組織成員國之間的進口數量限制已取消了90%。到1961年，歐洲經濟共同體成員國之間已取消了工業品進口數量限制；農產品進口數量限制也隨著內部關稅削減而逐步取消。與此同時，歐洲經濟共同體對外部非成員國的某些商品的數量限制也有所放寬。此外，發達國家還相繼放寬或解除了外匯管制，恢復了貨幣自由兌換。（二）貿易自由化的主要特點1、美國成為戰后貿易自由化的積極推行者。二戰后，美國成為世界上最強大的經濟和貿易國家。為實現對外擴張，美國積極主張削減關稅，取消數量限制，成為貿易自由化的積極推行者。2、各國經濟的恢復與發展為戰后貿易自由化建立了物質基礎。3、戰后貿易自由化是在國家壟斷資本主義日益加強的條件下發展起來的，因而帶有濃重的政府干預色彩。4、各種區域性貿易集團、關稅與貿易總協定的建立都是以貿易自由化為宗旨。由于它們的建立而實現的地區、國際范圍內的貿易政策協調為貿易自由化的開展和發展提供了可能。

5、戰后貿易自由化發展不平衡。

（1）發達國家之間貿易自由化超過它們對發展中國家和社會主義國家的貿易自由化

發達國家根據關稅與貿易總協定等國際多邊協定，較大幅度地降低彼此之間的關稅，放寬相互之間的數量限制。但對發展中國家的一些商品，特別是勞動密集型產品卻征收較高的關稅，并實行其它的進口限制；對社會主義國家除采取嚴格的關稅與非關稅壁壘措施限制其產品進入發達國家市場之外，還通過實施出口管制辦法，阻止發達國家的一些產品流入它們國內市場。（2）區域經濟貿易集團內部的自由化超過集團對外的貿易自由化（3）不同商品貿易自由化程度也不同，表現在①工業制成品的貿易自由化超過農產品的貿易自由化②機械設備產品的貿易自由化超過工業消費品的貿易自由化6、戰后貿易自由化促進了世界經濟的迅速發展。（三）戰后貿易自由化作用評價1、戰后貿易自由化推進了世界經濟和貿易的高速發展。2、戰后貿易自由化確立了各國貿易政策發展的總趨向。

3、戰后貿易自由化為國家貿易、經濟可通過協商、協調獲得發展提供了先例。三、八十年代中后期以來的管理貿易（一）管理貿易的含義與產生

管理貿易介于自由貿易與保護貿易之間，屬于有組織的自由貿易。它是以協調國家經濟利益為中心，以政府干預貿易環境為主導，以磋商談判為軸心，對本國進出口貿易和全球貿易關系進行全面干預、協調和管理的一種貿易制度。

管理貿易產生與發展的原因：第一，國際政治經濟關系的深刻變化。第二，世界各國經濟相互依賴的加強。

第三，發達國家競爭優勢發展不平衡。

第四，地區經濟貿易集團的發展。第五，跨國公司迅速發展的要求。

第六，世界環保意識的加強要求對貿易進行協調管理。第七，關稅與貿易總協定的實踐。

（二）管理貿易與博弈論實際上管理貿易是正和博弈在國際貿易中的運用

（三）管理貿易實現的機制和途徑

1、通過國際會議對貿易進行意向性的管理。2、地區貿易集團通過條約、協定和建立超國家機構對地區貿易進行管理。3、通過多邊政府協定和組織對參加方的貿易關系進行管理。4、通過具體的商品協定和生產國組織對具體商品的產、銷價格進行管理。

5、通過標準化對國際貿易行為、商品規格、質量進行管理。6、通過雙邊政府貿易協定或協議協調和管理雙邊貿易關系。7、各國政府加強對貿易活動的宏觀干預。（四）評價（1）純粹的自由競爭讓位于有組織的自由競爭或不完全的自由競爭（2）自由貿易政策與保護貿易政策將讓位于管理貿易政策（3）國家之間經濟利益的連帶性和包容性增強（4）國家的經濟實力成為參與國際競爭、參與國際貿易利益分配的主要籌碼第四節保護貿易一、自由競爭時期的保護貿易（一）產生背景

（二）政策特點

1、保護的階段性。

2、保護的有選擇性。3、貿易保護政策的執行與整個國民經濟、工業發展目標相結合。

4、貿易保護的主要措施包括：以高關稅和禁止進口限制國內幼稚產業部門產品的進口；以低關稅或免稅鼓勵復雜機器設備、原料等國內無法生產但急需的商品進口；通過高關稅和禁止出口的辦法限制重要生產物資出口；向私營工業發放政府信用貸款、津貼、獎金等為其發展提供必要的資金。（三）理論依據漢米爾頓認為，美國必須執行貿易保護政策源于其本國的幼稚工業經不起外來競爭，他主張用征收保護關稅的辦法鼓勵幼稚工業發展，但他并不主張對一切進口商品征收高關稅或禁止進口，而只是對本國能生產但競爭力弱的進口商品實施嚴厲的限制進口政策。

李斯特建立了以生產力理論為基礎，保護關稅制度為核心的保護幼稚工業理論。這一理論在承認自由貿易利益的前提下，主張以保護貿易為過渡，扶持有前途的幼稚工業，促進社會生產力的發展，最終實現自由貿易。李斯特保護幼稚工業理論的主要內容：

1、對古典自由貿易理論提出批評2、保護的對象和時間（1）保護對象：①農業不需要保護。②一國工業雖然幼稚，但在沒有強有力的競爭者時，也不需要保護。③只有剛剛開始發展且遭遇國外強有力的競爭對手的工業才需要保護。

（2）保護時間：以30年為最高限期3、保護手段

通過禁止輸入與征收高額關稅的辦法來保護幼稚工業，以免稅或征收少量進口關稅的方式鼓勵復雜機器進口。4、政策理論評價（1）積極

A強調國際貿易中國家、民族的長遠利益，強調各國應根據各自國家的國情和經濟發展水平選擇對外貿易政策。

B保護幼稚工業理論強調保護的過渡性和有選擇性.C在美國、德國資本主義經濟發展中曾起過積極的作用

.

（2）缺陷A對生產力的理解比較含糊的，對影響生產力的因素分析也很混亂。B以經濟部門作為劃分經濟發展階段的基礎歪曲了社會經濟發展的真實過程。C保護對象的選擇缺乏客觀具體的標準。

二、壟斷時期的超保護貿易（一）超保護貿易政策產生背景與特點與自由競爭時期的保護貿易政策相比，超保護貿易政策有著自己的特點：1、不僅保護幼稚工業，而且更多地保護國內發達的或出現衰落的工業。

2、不再是培養自由競爭的能力，而是鞏固和加強對國內外市場的壟斷。3、不是防御性地限制進口，而是在壟斷國內市場的基礎上對國外市場進行進攻性擴張。4、不是保護代表先進勢力的一般工業資產階級，而是保護大壟斷資產階級。

5、保護政策的措施多樣化，不僅有關稅和貿易條約，還有其它各種非關稅措施。

（二）超保護貿易政策理論依據

1、凱恩斯的“保護就業理論”

（1）投資乘數原理一國投資量的變動（增加或減少）與國民收入的變動之間客觀存在一種依存關系，這種關系稱之為投資乘數或倍數。他認為由投資而引發的國民收入變動往往幾倍于投資量的變動，其倍數的大小取決于該國的“邊際消費傾向”。

（2）對外貿易乘數原理

對外貿易順差對國民收入的影響公式為：

△Y=〔△I+（△X-△M）〕K其中：△Y代表國民收入的增加額△I代表投資增加額△X代表出口增加額△M代表進口增加額K代表乘數（3）理論評價

①凱恩斯主義的保護貿易理論是用以說明發達國家如何通過實施保護貿易政策，實現國內充分就業，提高國民收入水平，以保持其在國際經濟貿易中的領先地位。②對外貿易乘數揭示了貿易量與一國宏觀經濟以及各主要變量，如投資、儲蓄等之間的相互依存關系，在某種程度上指出了對外貿易與國民經濟發展之間的某些內在的規律性。③從理論上，凱恩斯主義的保護貿易理論沒有多少新意，與其他理論相比更側重于政策方面，即理論的實用性，因而成為發達國家推行超保護貿易政策的理論依據。

④這一理論沒有考慮到國家之間貿易政策的連鎖反應，一國的獎出限入勢必會招致其它貿易伙伴國的報復，從長期看，會對一國經濟與貿易產生更為嚴重的負面效果。2、其它觀點（1）國內市場扭曲的超保護貿易觀點

（2）改善貿易條件的超保護貿易觀點

（3）維持高水平工資的超保護貿易觀點

（4）增加國內就業的超保護貿易觀點（5）公平貿易的超保護貿易觀點（6）改善貿易收支和國際收支的超保護貿易觀點三、七十年代中期后的新貿易保護主義（一）背景

（二）政策特點

1、被保護的商品不斷增加。

2、限制進口措施的重點從關稅轉向非關稅。（1）非關稅措施的項目日益繁雜。據統計，60年代末，發達國家所實行的非關稅措施共計850項，到70年代末已達到900多項，名目繁多。（2）非關稅措施的利用范圍日益擴大。世界貿易受非關稅限制的部分從1974年的40%擴大到1980年的48%。

（3）非關稅措施的歧視性增長。

3、貿易保護的重心從限制進口轉向鼓勵出口。4、貿易保護日益制度化、法律化。（三）新貿易保護主義對國際貿易的影響1、扭曲了國際貿易商品流向，降低了國際貿易增長速度。2、嚴重損傷了發達國家、發展中國家的經濟貿易利益。3、發達國家沒有獲得預期的保護政策效果，經濟增長沒能走出低靡。四、發展中國家的保護貿易

（一）背景

（二）政策特點進口替代政策和出口導向政策

進口替代貿易政策指為保證替代進口的實現，達到保護、扶持和促進本國工業發展的目標而采取的貿易政策。出口導向貿易政策通過鼓勵出口來推動本國經濟的發展。無論哪種貿易政策都是從本國工業化發展角度出發，根據需要實施不同程度的貿易保護政策。（三）理論依據（普雷維什的保護理論）1、中心—外圍論

原因：

①中心國家通過資本輸出，憑借其技術和管理上的壟斷優勢構筑和強化外圍國家在經濟上對中心國家的依賴關系；②傳統的國際分工造成外圍國家經濟結構的單一性，使外圍國家成為中心國家原料產地和制成品銷售市場；③外圍國家貿易條件長期惡化。2、貿易條件惡化論原因