第九章市場失靈與微觀經濟政策

以上各章分析表明，市場機制具有多種神奇功能.它能調節生產和分配,使資源得以有效配置.

市場有效性要建立在嚴格的假定條件上;即市場競爭的完全性、市場主體完全承擔自身行為所帶來的成本和收益、生產的產品都是私人物品、市場交易雙方的信息是對稱的。在實際經濟運行過程中，完全競爭所假定的條件是得不到滿足的，在很多場合市場機制不能導致資源的有效配置，這種情況被稱為市場失靈(狹義）。市場失靈需要政府運用微觀政策加以彌補.市場失靈的表現是多方面的，本章主要討論市場失靈的四種情況，即壟斷、外部性、公共產品、信息不對稱及相應的微觀經濟政策。第一節市場失靈的原因

一、公共物品

1．私人物品

私人物品是由個人消費的物品。它的特征是消費的排他性和競爭性。

排他性是指一旦一個人擁有了某種物品，就可以很容易的不讓別人消費。

競爭性是指一個人消費了一定數量的某種物品，就要減少別人的消費量。由于消費者只有通過市場交易向生產者購買才能消費這種物品,市場機制配置資源是有效的.

2.公共物品。

公共物品是指一經產生全體社會成員便可以無償共享的產品。它的特點是消費的非排他性和非競爭性。非排他性是指某個消費者在購買并得到一種商品的消費權之后，并不能輕而易舉地把其他消費者排斥在獲得該商品的利益之外.即無法排除其他人從公共物品中獲取利益.

非競爭性是指一個人消費某種物品不會減少其他人的消費，消費者之間不存在競爭。

在非競爭性情況下,消費者增加不會引起生產成本的增加,即多增加一個消費者所引起的社會邊際成本為零.

公共物品的非競爭性和非排他性決定了人們不用購買仍然可以消費這些物品,這種行為稱為搭便車。

搭便車行為使市場調節就無法提供足夠的公共物品.這就是市場失靈.

3．純公共物品和準公共物品

純公共物品具有完全的非排他性與非競爭性，例如國防。

準公共物品是在一定范圍內具有非排他性和非競爭性，而在一定條件下也可以變得具有排他性和競爭性。例如公路.

純公共物品只能由政府提供，但準公共物品，則可以使之變成私人物品由市場調節來提供。

公共物品的分類‘’排他性非排他性競爭性純私人物品（蘋果、鞋子、電腦）準公共物品（公共資源、河流、草場、公海）非競爭性準公共物品（道路、橋梁、公園、有線電視）

純公共物品（路燈、國防、氣象服務）二、外部性

1.定義:外部性又稱外部效應。指某種經濟活動給與這項活動無關的主體帶來的影響。分為生產的外部性和消費的外部性。

正外部性是指一項活動給與這項活動無關的主體帶來的有利影響(利益),施加這種影響的人沒有因此而得到報酬。負外部性是指一項活動給與這項活動無關的主體帶來的不利影響(損失),施加這種影響的人沒有因此而付出代價。

外部性事例生產/消費正/負生產消費正外部性養蜂人在果園附近養蜂富人花園里的鮮花給過路人或鄰居帶來的愉悅

負外部性河流上游的工廠排放污水影響下游養魚公共場所吸煙人給他人帶來的不利影響

理解外部性需要了解私人成本和社會成本，私人利益和社會利益的概念.

（1）私人成本與社會成本私人成本是指企業在生產商品時各種投入的費用。

社會成本是全社會為某項活動所支付的費用，即私人成本加外部成本。

私人邊際成本是個人生產或消費一單位物品增加的成本。

社會邊際成本是全社會生產或消費一單位物品增加的成本。

沒有外部性時，私人邊際成本（生產者邊際成本+消費者邊際成本）=社會邊際成本

即：MPC=MSC

當存在負外部性時,私人邊際成本與社會邊際成本不相等.

即MPC≠MSC

當企業私人邊際成本小于社會邊際成本時，就是負外部性，企業的產量(均衡量)就會超過社會最適量。Q1>Q2

PQP1P2MSCMPCQ2Q1DO最適量均衡量

當企業私人邊際成本大于社會邊際成本時，就是正外部性，企業的產量(均衡量)就會低于社會最適量。Q2<Q1

DPOQP2P1Q2Q1MSCMPC均衡量最適量

2.私人利益和社會利益

私人利益是指某一經濟主體通過市場上的經濟活動所得到的利益.

社會利益是指一項經濟活動使全社會得到的利益,它包括從事經濟活動的當事人獲得的利益,也包括其他經濟主體獲得的利益.

社會利益=私人利益+外部利益.

沒有外部性時,私人邊際利益=社會邊際利益即：MPB=MSB

存在外部性時,私人邊際利益與社會邊際利益不相等即：MPB≠MSB

當企業私人利益小于社會利益,即外部利益>0時,就會產生正外部利益.企業的產量(均衡量)就小于社會最適量. Q1<Q2MCMSBMPBQ1Q2O均衡量最適量QP

當企業私人利益大于社會利益,即外部利益<0時,就會產生負外部利益.企業的產量(均衡量)就大于社會最適量.Q2>Q1

OPQMCMPBMSBQ1Q2最適量均衡量

結論:

在存在外部經濟(正外部性)的情況下,家庭或廠商的經濟活動水平要低于社會所要求的最優水平.

在存在外部不經濟(負外部性)的情況下,家庭或廠商的經濟活動水平要高于社會所要求的最優水平.

因此,當存在外部性時,就不能靠市場機制來實現資源合理配置,政府必須加強宏觀調控來實現資源的優化配置.

三、壟斷

壟斷是對市場的控制，壟斷會引起市場失靈。在完全競爭情況下

,當價格調節使供求相等時，用消費者剩余和生產者剩余之和表示的社會福利達到最大.

生產者剩余是生產者生產某種商品的實際成本與實際得到的價格之差.

當有壟斷時，壟斷者把價格提高到均衡價格以上，引起了消費者剩余和生產者剩余的損失，資源配置沒有實現最優。

四、信息不對稱

1，定義：信息不對稱是指買賣雙方所掌握的信息是不對稱的。有些市場是賣方掌握的信息較多買方掌握的信息比較少，（如二手車市場），一些市場則相反（勞動市場）。在信息不對稱的情況下，市場機制有時不能很好起作用，由于消費者缺乏足夠的信息，降低商品的價格不一定刺激商品的需求。由于生產者缺乏足夠的信息，提高商品的價格不一定能夠刺激生產者的供給。這就是信息不對稱引起的市場失靈。2，信息不對稱導致效率損失

（1）逆向選擇：買賣雙方在（事前）信息不對稱情況下，差的商品把好的商品驅逐出市場。如二手車市場。（2）道德風險：買賣雙方事后信息不對稱的情況下，引發道德風險。如個人在獲得保險公司保險后，采取冒險行為使風險概率增加的動機。

3，委托人—代理人問題：由于委托人不能確切了解代理人的行為，代理人可能追求自己的目標而以犧牲委托人的利益為代價。

一旦出現委托—代理人問題,其后果不但是企業所有者利潤受損,也會使資源配置效率降低。

許純禎P163-165第二節市場失靈與政府微觀經濟政策

一、市場機制解決公共物品與外部性及其局限性

1.市場對準公共物品問題的解決.

有些公共物品在一定條件下可以成為準公共物品或私人物品，通過市場機制來提供.

但并不是所有的公共物品都可以變為私人物品。因而市場無法解決,必須依賴于政府.

2．市場對外部性問題的解決

在產權明晰的情況下，有些外部性問題也可以通過市場機制來解決.

在產權無法明晰的情況下，外部性問題就不能通過市場機制來解決,需要政府出面解決.3．市場無法解決壟斷問題,需要政府的干預。

二、政府的微觀經濟政策1.解決外部性問題的政策

（1）稅收和津貼(庇古稅)

對負外部性，政府可以制定法律、法規，對企業或罰款、或征稅，其數額應等于企業外部行為所造成的危害，使外部成本內部化,使私人成本和社會成本相等.

對正外部性，政府應該給予獎勵或補貼,其補貼額應等于外部行為給其他家庭或廠商帶來的收益,使外部收益內部化.從而使私人利益和社會利益相等.

（2）明確產權

在許多情況下,外部性導致的資源配置失當,多是由產權不清晰帶來的,如果產權完全確定并得到充分保障,就可以杜絕一部分外部性發生,因為產權明確情況下,通過市場交易可以解決一部分外部性問題.

科斯定理.

在市場交換中，若交易費用為零，那么產權對資源配置的效率就沒有影響。

根據科斯定理，要解決共有資源使用的外部不經濟問題，提高資源配配置效益，可通過產權制度變革，達到產權歸屬明晰，使經濟當事人承擔他本該承擔的費用。例如，假定有一工廠排放的煙塵污染了周圍5戶居民晾曬的衣服，每戶由此受損失75元，5戶共損失375元。再假定有兩個解決方法，一是花150元給工廠煙囪安裝一除塵器，二是給每戶買一臺價值50元的烘干機，5戶共需250元。不論把產權給工廠還是給居民，即不論工廠擁有排煙權利，還是5戶居民有不受污染的權利，如果聽任私有制為基礎的市場發生作用，工廠或居民都會自動采取150元解決問題的方法，因為這樣最節省，150元成本最低表示資源配置最優?？山灰椎奈廴驹S可證（碳交易市場）

在滿足社會公眾對環境質量要求的前提下，確立合法的污染物排放權利即排污權，并允許這種權利在市場上進行交易，以此來進行污染物排放的總量控制。通常是由政府向企業、事業單位發放排污許可證，排污許可證及其所代表的排污權可以自由轉讓，企業、事業單位可根據其自身的需要，在市場上買進或賣出排污權。排污權交易是一種以市場為基礎的經濟政策和經濟刺激手段，排污權的賣方由于減排而剩余排污權，出售剩余排污權獲得的經濟回報,實質上是市場對有利于環境的外部經濟性的補償；無法按照政府規定減排或因減排代價過高而不愿減排的企業(排污權買方)購買其必須減排的排污權，其支出的費用實質上是為其外部不經濟性而付出的代價。（3）合并——外部效應內部化

政府如果把兩個廠商合并或兩個廠商自愿合并,則外部性就消失了或”內部化了”,合并后廠商容易實現資源合理配置.(4)管制

政府通過規定或禁止某些行為來解決外部性問題.

如生產和消費外部化干預政策，如環保測評制度、公共場所禁煙、禁止野生動植物消費、小轎車增容購置費等等。

2．解決壟斷的政策

(1)價格管制

價格管制是政府控制壟斷者產品的價格。這種方法主要用于自然壟斷行業。

(2)實施反托拉斯法

美國法律規定，限制貿易協議或共謀、壟斷或企圖壟斷市場、兼并、排他性規定、價格歧視、不正當競爭或欺詐行為等，都是非法的。

(3)實施國有化即對壟斷性企業實行國有，由政府經營。

3.解決公共物品問題的政策

經濟中的純公共物品要由政府提供，這就是由政府向公民征收稅收，作為提供這些公共物品的資金.

收稅可以根據支付能力論與受益論進行.

有些公共產品可以變為私人產品，通過市場的方式提供，這時政府就要把這種物品的供給交給市場。

4．解決信息不對稱的政策（1）政府頒布商品質量標準以及對商品進行檢驗.（2）對消費宣傳的有關規定以及對某些產品廣告宣傳的限制。（3）激勵機制（股票期權）。（4）特殊服務的資格認定，(如醫生、律師、會計師、教師、評估師、美容師等）第九章練習題

一、名詞解釋：

市場失靈公共物品外部性正外部性負外部性私人成本社會成本生產者剩余逆向選擇搭便車二、判斷題1，市場失靈是指市場沒有達到可能達到資源的最優配置。2，完全競爭市場一定比壟斷市場更能保證生產資源的有效利用。3，公共產品的顯著特點是集體消費。4，在企業的生產存在外部成本時，企業的私人成本高于社會成本。5，私人成本和社會成本的差異是導致市場失靈的唯一原因。6，一種物品有競爭性，但無排他性，我們稱之為公共資源。7，當企業的生產存在外部成本時，市場產量過高，當企業的生產存在外部利益時，市場產量過低。8，公共物品是由政府提供的，所以政府提供的物品都是公共物品。9，如果上游的工廠污染了下游居民的日常用水，只要明晰了產權，且交易成本為零，這個問題就可以妥善解決。三、選擇題1，市場不能向公眾提供純公共產品是因為：d

A，公共產品具有非排他性B，公共產品具有非競爭性

C，消費者都想“搭便車”D，以上三者都對2，市場失靈是指：b

A，市場沒有能達到其可能達到的最佳結果

B，市場沒有能使資源的分配達到最有效率的狀