西部證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告20231202023212證券交易的流程了解證券市場(chǎng)行情以及營銷方式。一、公司介紹20233717業(yè)務(wù)部門。20235逐步形成了“和衷共濟(jì)，共謀進(jìn)展，風(fēng)控至上，穩(wěn)中求先“的企業(yè)文化，走出了一條標(biāo)準(zhǔn)治理、穩(wěn)中求先、留意效益的漸進(jìn)式進(jìn)展之路，取得了連續(xù)九年盈利的優(yōu)評(píng)審，成為全國第一批標(biāo)準(zhǔn)類證券公司。20231類證券公司評(píng)審，成為全國第十九家創(chuàng)類證券公司。面對(duì)中國證券市場(chǎng)高速成長所帶來的進(jìn)展機(jī)遇，公司將秉承“以客戶需求為導(dǎo)向“的效勞理念，進(jìn)一步建立健全公司內(nèi)部掌握體系和風(fēng)險(xiǎn)治理制度，強(qiáng)化科成為市場(chǎng)上最具盈利價(jià)值和增值潛力的證券公司。公司總部設(shè)在××，下設(shè)××治理總部，在全國擁有3111中心關(guān)于加快濱海區(qū)開發(fā)開放的歷史(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)性機(jī)遇，社會(huì)。二、證券交易流程交割、掛失、銷戶等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。(一)開立證券帳戶允許開立一個(gè)證券帳戶卡。1、證券帳戶的分類9數(shù)字為校驗(yàn)位)。2、開立證券帳戶的地點(diǎn)①各大證券公司營業(yè)部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)②證券中心結(jié)算公司指定的各地代理開戶機(jī)構(gòu)3、開立證券帳戶的必備資料個(gè)人投資者：本人親往辦理的，供給本人中華人民共和國居民身份證(以下簡(jiǎn)稱身份證)及其復(fù)印件;境外自然人持境外居民身份證(護(hù)照)及其復(fù)印件可開B的授權(quán)托付書。機(jī)構(gòu)投資者：辦理人須供給以下資料：①法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件和復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件;②法定代表人授權(quán)托付書與法人4、開立證券帳戶的處理流程券帳戶注冊(cè)申請(qǐng)表》的“申請(qǐng)人填寫“欄;②交納費(fèi)用;③待開戶柜員輸入資料，合法開戶信息返回后，打印，領(lǐng)回證券帳戶卡。(二)開立資金帳戶它簽定《證券買賣代理協(xié)議》及相關(guān)協(xié)議。1、開立資金帳戶的必備資料個(gè)人投資者：本人親往辦理的，供給本人身份證、證券帳戶及其復(fù)印件;人授權(quán)托付書和經(jīng)辦人的身份證及其復(fù)印件。2、營業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開戶流程料交柜臺(tái)審核;的證券交易客戶;身份證、證券帳戶卡復(fù)印留底;③獲得某券商的證券客戶號(hào)或資金帳號(hào)。3、預(yù)約上門開戶效勞大多數(shù)的券商各證券營業(yè)部供給預(yù)約上門開戶效勞(三)資金劃轉(zhuǎn)可以承受銀證轉(zhuǎn)帳的方式將證券買賣資金從銀行存折(卡)劃撥到證券資金計(jì)息。銀證轉(zhuǎn)帳的途徑與證券交易的途徑一樣,對(duì)外效勞時(shí)間為正常交易日9：00-15：30。1、買賣過程中的資金變動(dòng)托付賣出成功后，交易系統(tǒng)將馬上把相應(yīng)的賣出金額添加到保證金帳上,這稱為“資金當(dāng)日回轉(zhuǎn)”，當(dāng)日回轉(zhuǎn)資金可以用于買入，用于其他用途(如轉(zhuǎn)入銀行帳戶)需遵循證券交易全部關(guān)資金清算的時(shí)間商定：AT+1T+1);BT+3。(四)托付買賣1、交易時(shí)間和托付時(shí)間9:159:25(集合競(jìng)價(jià)時(shí)間);9:3011:30(連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間)。下午(后9:00-15:00。2、托付方式證券公司各營業(yè)部為投資者供給的主要托付方式有：托付完畢，請(qǐng)投資者留意妥當(dāng)保存托付單。自助終端托付:通過證券營業(yè)部供給的電腦自助操作設(shè)備進(jìn)展托付與查詢。托付:通過撥打券商供給的專用托付進(jìn)展交易與查詢：D3、托付申報(bào)A、證券的名稱或證券交易代碼;B、買賣方向：即買進(jìn)或賣出;C、買進(jìn)或賣出的數(shù)量;D、買進(jìn)或賣出的價(jià)格(債券回購價(jià)格指是每百元資金的年收益率)。4、托付數(shù)量和托付價(jià)格的相關(guān)規(guī)定證券交易所對(duì)托付的數(shù)量和價(jià)格有特定的要求。托付數(shù)量的規(guī)定主要包括：(1(2)最高申報(bào)上限，單筆托付的托付數(shù)量不得超過肯定的上限。不同證券種類的交易單位和最高申報(bào)上限各不一樣。需要特別說明的是：對(duì)股票和基金買入數(shù)量須是一個(gè)交易單位的整數(shù)倍，但小于一個(gè)交易單位的證券余額可以一次性托付賣出。托付價(jià)格的規(guī)定主要包括：(1)幣種的規(guī)定，通常狀況下，托付價(jià)格的單位是人民幣元，但局部證券并非以人民幣元作為報(bào)價(jià)幣種。(2)價(jià)格檔位的規(guī)定，即托付價(jià)格所應(yīng)遵循的最小變動(dòng)單位。(3)漲跌停板的規(guī)定，為防范股價(jià)特別波一律無效。不同證券種類的價(jià)格檔位和漲跌停板也各不一樣。5、托付的執(zhí)行投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)符合托付條件的成交結(jié)果賜予成認(rèn)，并請(qǐng)按期履行交割手續(xù)。6、托付的撤銷與變更(五)清算交割1、交割制度目前，證交所對(duì)AT+1B股票T+3即在托付買賣后(含托付日)的第四個(gè)交易日進(jìn)展交割。2、辦理交割手續(xù)資金帳戶的庫存余額狀況。(六)指定交易證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營業(yè)部作為該投資者托付交易、證后才可以進(jìn)展證券的交易。券的托付買賣。指定交易一般在指令送達(dá)交易所時(shí)即時(shí)生效。(七)轉(zhuǎn)托管股票的轉(zhuǎn)有三證，而且還需要填寫轉(zhuǎn)入營業(yè)部的深圳托管席位號(hào)。(八)非交易過戶證券發(fā)生繼承、饋贈(zèng)、分割時(shí)，在經(jīng)過公證后，需要進(jìn)展非交易過戶。上海交易證券營業(yè)中心在各地的代理機(jī)構(gòu)方能辦理。(九)分紅配股1、紅股上市流程(R)R+1)R+2);(2)從紅股上市流通日開頭，投資者可以賣出其所得紅股。2、紅利派發(fā)流程滬深證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動(dòng)劃到投資者的資金帳戶上，投資者可以打印對(duì)帳單，查看股息到帳狀況。深市紅利派發(fā)流程：(1)上市公司在指定報(bào)刊上登載權(quán)益分派公告，確定股權(quán)登記日(R);(2)R+2將其劃入投資者開設(shè)的資金帳戶;(3)R+3;(4股票003XXX)現(xiàn)金紅利將依據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日(一般在R+5滬市紅利派發(fā)流程：(1)上市公司在指定報(bào)刊上登載權(quán)益分派公告，確定股R+5);(2)現(xiàn)金紅利將依據(jù)上市公R+53、配股認(rèn)購流程認(rèn)購于R+1日開頭,認(rèn)購期為十個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購,視同放棄;上海證券交易700***600***),其股份余額表示投資者700***08****(對(duì)應(yīng)股票代碼00****),其股份余額表示投資者的可配總量。投資者認(rèn)購配股可比照買入證券：08****、買入價(jià)為配股價(jià)、買入數(shù)量小于或等于可配股數(shù)，配股指令(3)配股繳款完成后,上市公司將在完成一系列法定手續(xù)后，在指定報(bào)刊上登載《股賣出其已配股份。(十)銷資金戶要先辦理好撤銷指定交易及深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)。三、客戶經(jīng)理實(shí)習(xí)四、實(shí)習(xí)思考(一)證券公司營業(yè)部面對(duì)投資者，為投資者效勞，要跟上業(yè)務(wù)的重點(diǎn)。(二)證券公司營業(yè)部的運(yùn)作對(duì)教學(xué)上的思考1、證券公司營業(yè)部主要是面對(duì)投資者為投資者效勞，一般來講證券公司營業(yè)部主要是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其通過兩條途徑為投資者效勞，一是柜面效勞;二是詢問種活動(dòng)引導(dǎo)學(xué)生擅長與人溝通。2、要加強(qiáng)技能訓(xùn)練。證券公司營業(yè)部為投資者效勞必需能夠很好地把握證券