2023年期貨從業資格之期貨法律法規每日一練試卷B卷含答案單選題（共100題）1、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的是（）。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心D.中國證監會派出機構【答案】C2、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司股東會每月應當至少召開一次會議B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決【答案】A3、某期貨公司的期末財務報表和風險監管報表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監會派出機構在對該公司報表進行非現場檢查時，發現存在以下問題：第一，公司未充分計提資產減值準備，按照規定應補提300萬元；第二，公司未準備計提預計負債，按照規定應補提150萬元。在針對上述問題進行調整后，該公司的股東凈資本為()萬元。A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】C4、可以指定交割倉庫的是（）A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理派出機構C.期貨業協會D.期貨交易所【答案】D5、經（）批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。A.中國證券監督管理委員會B.財政部C.中國期貨業協會D.商務部【答案】A6、對于《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的“不得低于”一定標準的風險監管指標，當風險監管指標達到規定標準的（）時，就屬于中國證監會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B7、普通投資者可以申請轉化成為專業投資者需滿足最近（）年末凈資產不低于（）萬元，最近（）年末金融資產不低于（）萬元。A.1；1000；1；500B.2；1000；2；500C.1；2000；1；500D.2；2000；2；500【答案】A8、申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務（）年以上經驗，或者經濟管理工作（）年以上經驗。A.3;3B.3;5C.5;7D.5;10【答案】B9、從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.公開譴責C.罰款D.批評【答案】B10、首席風險官應當在每季度結束之日起（）個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C11、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B12、從事期貨業務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學專科。A.3B.5C.8D.10【答案】D13、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。A.法定代表人B.結算負責人C.經營管理主要負責人D.財務負責人【答案】A14、期貨公司強行平倉數額應當（）客戶需追加的保證金數額。A.大于B.基本等于C.小于D.無關系【答案】B15、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.從事期貨經營業務的機構B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】B16、會員制期貨交易所的權力機構是（）。A.會員大會B.董事會C.股東大會D.理事會【答案】A17、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D18、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（?）舉證責任。A.王某承擔B.甲期貨公司承擔C.由法院根據雙方各自過錯大小決定D.王某和甲期貨公司都需承擔【答案】B19、投資者張某是某期貨公司客戶經理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利6000元。交易結束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將賬戶的當天交易結算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規定。A.向客戶提供虛假成交回報B.不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易C.不按照規定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金D.以上都不是【答案】B20、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監會派出機構【答案】D21、未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】D22、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，監管機構應當要求期貨公司()。A.無須進行風險調整B.相應核減凈資本金額C.在風險監管報表附注中予以說明D.相應核增凈資本金額【答案】B23、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。A.買賣自負B.盈虧自負C.收益自擔D.風險分擔【答案】A24、截至2015年第四季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。A.管理費用B.財務費用C.投資收益D.營業成本【答案】D25、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會秘書B.董事長C.副董事長D.理事長【答案】A26、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是()。A.補充期貨交易所結算資金的流動性B.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務C.為客戶交存保證金，支付稅款D.彌補期貨公司的虧損【答案】C27、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。A.該客戶的保證金B.期貨交易所的自有資金C.期貨交易所的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金【答案】A28、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口，中國證監會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B29、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.風險準備金C.凈資產減值損失D.資產折舊【答案】A30、發生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。A.1／4以上理事聯名提議B.理事長提議C.中國證監會提議D.總經理提議【答案】C31、《期貨交易管理條例》自()起正式實施。A.2002年5月7日B.2003年7月1日C.2007年3月28日D.2007年4月15日【答案】D32、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，負責客戶開戶管理工作的機構應當對期貨公司報送保證金監管系統與統一開戶系統的（）進行一致性復核。A.客戶有效身份證明文件號碼B.客戶統一開戶編碼C.客戶姓名或者名稱D.客戶聯系方式【答案】C33、期貨公司應當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C34、從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.公開譴責C.罰款D.批評【答案】B35、期貨交易應當在由國務院期貨監督管理機構審批而設立的（）、國務院批準的或者國務院期貨監督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。A.期貨交易所B.期貨公司C.證券交易所D.證券公司【答案】A36、根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是（）。A.國務院銀行業監督管理機構B.中國人民銀行C.國務院期貨監督管理機構D.商務部【答案】C37、期貨從業人員拒絕協會調查或檢查且情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且在（）拒絕受理其從業資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性【答案】A38、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權B.非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔其非結算會員的違約責任D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】B39、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知（），并按規定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構。A.期貨公司B.中國期貨業協會C.中國證券監督管理委員會D.本人【答案】D40、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。A.20日B.30日C.3個月D.2個月【答案】A41、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性【答案】A42、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事介紹業務的人員必須具備（）A.期貨從業人員資格B.證券投資咨詢資格C.證券銷售人員資格D.期貨投資咨詢資格【答案】A43、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監會規定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A.3B.2C.5D.1【答案】B44、證券公司從事介紹業務過程中發生重大事項的，應當在（）個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。A.5B.3C.2D.1【答案】C45、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續()年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。A.2B.3C.5D.6【答案】A46、期貨從業人員在執業過程中應當以適當技能，以小心謹慎、A.為投資者創造大權益B.最大限度維護投資者利益C.保證投資者滿意D.維護投資者的合法權益【答案】D47、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》．經營機構開展適當性自查的頻次要求是（）．A.每半年開展一次B.每兩年開展一次C.每三個月開展一次D.每一年開展一次【答案】A48、保障基金管理機構按照規定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據規定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送（）。A.中國人民銀行B.中國證監會C.中國證監會和財政部D.中國證監會或財政部【答案】C49、下列關于期貨投資者發生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口C.中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置【答案】A50、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節特別嚴重的，（）。A.處3年以上7年以下有期徒刑B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金【答案】C51、期貨公司營業部負責人的任職資格應由（）核準。A.期貨公司住所地的期貨業協會B.中國期貨業協會C.營業部所在地的中國證監會派出機構D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】C52、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監會規定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A.3B.2C.5D.1【答案】B53、客戶的保證金和委托資產歸（）所有。A.交易所B.客戶C.國家D.公司【答案】B54、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是中國期貨業協會對期貨從業人員進行（）的主要依據。A.刑事制裁B.紀律懲戒C.行政處分D.民事制裁【答案】B55、下列有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。A.中國期貨業協會B.國務院期貨監督管理機構C.中國銀監會D.商務部【答案】B56、申請總經理、副總經理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經歷。A.2B.3C.5D.10【答案】A57、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A.3日內B.5日內C.當日結算前D.當日結算后【答案】C58、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D59、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告【答案】B60、(10)下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是()。A.未取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司從事金融期貨業務B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案C.期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本D.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求【答案】A61、證券期貨經營機構應當加強資產管理計劃的久期管理，不得設立不設存續期限的資產管理計劃。封閉式資產管理計劃的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】D62、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，申請日前3個會計年度中，至少（）年盈利。A.1B.4C.3D.2【答案】A63、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。A.手續費收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續費收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A64、自然人投資者申請劃分為專業投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產證明文件B.近2年收入證明C.職業資格證書D.工作證明【答案】B65、經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.微信提示B.書面風險提示C.電話通知D.短信告知【答案】B66、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數量。A.已平倉合約B.未平倉合約C.買入合約D.賣出合約【答案】B67、李某是該期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照李某的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.李某.期貨公司各承擔一部分B.期貨交易所承擔一部分C.完全由期貨公司承擔D.完全由李某承擔【答案】D68、首席風險官應當向期貨公司總經理、（）和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。A.董事會B.監事會C.股東大會D.董事長【答案】A69、《期貨公司監督管理辦法》規定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的．（）。A.客戶不得開新倉B.視為客戶對交易結算報告內容有異議C.期貨公司應催促客戶盡快確認D.視為客戶對交易結算報告內容的確認【答案】D70、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.期貨交易所B.中國證監會C.從事期貨經營業務的機構D.中國期貨業協會【答案】D71、下列期貨交易所人員中，未經中國證監會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。A.財務主管B.獨立董事C.副總經理D.總經理助理【答案】C72、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。A.監督期貨公司其他高級管理人員B.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查C.審議期貨公司的對外投資計劃D.期貨公司的日常經營管理【答案】B73、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經()批準。A.中國證監會B.中國銀保監會C.住所地的工商行政管理部門D.期貨業協會【答案】A74、期貨公司首席風險官向（）負責。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.期貨公司監事會D.期貨公司董事會【答案】D75、中國證監會（）中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。A.指導和實施B.審查和監督C.管理和監督D.指導和監督【答案】D76、某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監管機構發現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元,但按照企業會計準則的規定，期末須確定的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期未凈資本實際為（）A.15400萬元B.15200萬元C.14400萬元D.14800萬元【答案】B77、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.決定設立專門委員會C.決定對違規行為的紀律處分D.審議總經理提出的財務預算方案【答案】A78、期貨交易所對期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司（）。A.需追加的保證金數額完全相同B.持倉占用的保證金數額完全相同C.需追加的保證金數額基本相當D.持倉占用的保證金數額基本相當【答案】C79、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。A.未取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司從事金融期貨業務B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案C.期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本D.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求【答案】A80、公司制期貨交易所會員享有的權利不包括（）。A.在期貨交易所從事規定的交易.結算和交割等業務B.使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務C.按規定轉讓會員資格D.按照交易規則行使申訴權【答案】C81、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數額的10%支付“手續費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B82、在投資者投資經歷評估中，期貨交易經歷的評估分值上限為（）分。A.5B.10C.15D.20【答案】D83、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結算會員的相應追償權B.非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】B84、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付A.其他客戶資金和自有資金B.自有資金C.風險準備金和其他客戶資金D.風險準備金和自有資金【答案】D85、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司因風險監管指標不符合規定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C86、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好接市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。A.李某違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約竟含的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求【答案】D87、根據股指期貨投資者適當性制度，關于綜合評估中的投資經歷，投資者應當提供近期加蓋相關證券營業部專用章的（）作為證券交易經歷證明。A.外匯買賣交割單B.記賬式國債買賣記錄C.股票對賬單D.商品期貨交易結算單【答案】C88、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告A.人民法院B.期貨業協會C.中國證監會D.清算組【答案】C89、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.3C.1D.2【答案】D90、（2018年真題）設立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A91、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定收取手續費的，應當（）。A.給予多收取手續費10倍的罰款B.責令雙倍退還多收取的手續費C.責令退還多收取的手續費D.責令將多收取的手續費上繳國庫【答案】C92、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5【答案】B93、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規定的時間內追加保證金，但是該公司并沒有在規定時間內追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。A.期貨交易所和該公司B.期貨交易所C.該公司D.期貨公司【答案】C94、下列符合申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格條件的是（）。A.具有高中以上學歷B.具有大學專科以上學歷C.具有大學本科以上學歷D.具有研究生以上學歷【答案】B95、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，控股股東凈資產或者個人金融資產應不低于人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B96、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監管指標發生（）以上變化的業務，稱為重大業務A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B97、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》的施行時間為（）。A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】D98、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經歷，甲在交易中產生了損失，下列說法中正確的是（）。A.應免除期貨公司的責任B.應減輕期貨公司的責任C.雙方各自承擔50％的責任D.雙方協商承擔責任【答案】A99、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。A.901萬元B.990萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C100、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監控中心【答案】B多選題（共50題）1、期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的（）等中介服務機構違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、責令改正、出具警示函等監管措施。??A.裝修公司B.資產評估機構C.律師事務所D.會計師事務所【答案】BCD2、研究分析人員應當對研究分析報告的（）負責，保證信息來源合法合規，研究方法專業審慎，分析結論合理A.結構B.內容C.觀點D.解困【答案】BC3、某期貨公司擬申請從事期貨投資咨詢業務，按照《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》的要求，該期貨公司需要具備的條件有（）。A.具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度B.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元C.相關高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰D.具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于5名【答案】ABC4、期貨交易所實施下列（）行為，應當事前向中國證監會報告。A.制定或者修改章程.交易規則B.上市.中止.取消或者恢復交易品種C.上市.修改或者終止合約D.制定或者修改交易規則的實施細則【答案】CD5、公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權。A.選舉和更換由職工代表擔任的董事、監事B.審議批準董事會、監事會和總經理的工作報告C.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項D.期貨交易所章程規定的其他職權【答案】BCD6、期貨公司違反了《期貨市場客戶開戶管理規定》的，中國證監會及其派出機構可以采取（）等監管措施。A.責令限期整改B.監管談話C.出具警示函D.取消從業資格【答案】ABC7、申請總經理、副總經理的任職資格，從業經驗方面需要滿足的條件是（）。A.具有從事期貨業務3年以上經驗B.具有其他金融業務4年以上經驗C.具有法律、會計業務5年以上經驗D.具有法律、會計業務10年以上經驗【答案】ABC8、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》。證券公司從事證券公司從事介紹業務過程中，將面臨監管機構行政處罰的行為有（）。A.代理客戶進行期貨交易B.劃轉期貨保證金C.未按規定審查客戶的開戶材料和身份真實性D.為客戶從事期貨交易提供擔保【答案】ABCD9、期貨公司不符合持續性經營規則且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，國務院期貨監督管理機構可以對其采取的措施有（）。A.限制或者暫停部分期貨業務B.停止批準新增業務C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用D.限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利【答案】ABCD10、下列關于期貨交易所合并、分立的說法，正確的是（）。A.期貨交易所的合并分立必須經中國證監會批準B.期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅C.期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所承繼D.為了保護債權人的利益，法律規定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式【答案】AC11、期貨公司有下列（）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。A.接受符合規定條件的單位或者個人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的C.違反規定從事與期貨業務無關的活動的D.從事或者變相從事期貨自營業務的【答案】BCD12、某期貨公司由于經營不善，資不抵債，現經公司股東大會討論通過，準備申請破產，關于該公司的破產申請，下列說法正確的是（）。A.該公司申請破產，應當經國務院期貨監督管理機構批準B.該公司申請破產，可以直接向人民法院申請，不必經國務院期貨監督管理機構批準C.該公司應該先行處理客戶的保證金和其他財產，結清期貨業務D.該公司破產的，應當在中國證監會指定的媒體上公告【答案】ACD13、結算會員由（）組成。A.交易結算會員B.全面結算會員C.期貨公司會員D.特別結算會員【答案】ABD14、會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的（）進行核查和驗證。A.真實性B.準確性C.合法性D.完整性【答案】ABD15、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》規定了競業準則的標準與注意事項，其中嚴禁期貨從業人員從事的不正當競爭行為包括()。A.給予長期合作客戶手續費優惠B.夫妻雙方分別供職于兩個不同的期貨經營機構C.利用與有關組織的關系進行業務壟斷D.貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員【答案】CD16、期貨公司涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取一定措施，下面表述不準確的是（）。A.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用B.停止批準人員招聘C.責令小股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利D.責令更換董事、監事、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構的負責人員，或者禁止其上班【答案】BCD17、劃分產品或者服務風險等級時，應當綜合考慮很多因素，其中包括（）。A.到期時限B.穩定性C.結構復雜性D.募集方式【答案】ACD18、按照《期貨公司風險監管指標管理辦法》，當凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應當向（）提交書面報告。A.公司住所地中國證監會派出機構B.全體董事C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】AB19、期貨公司開展資產管理業務，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施強化內部監管制約和獎懲機制B.期貨公司應當強化投資經理及相關資產管理人員的職業操守C.期貨公司應當有效執行資產管理業務人員管理和業務操作制度D.期貨公司應當防范利益沖突和道德風險【答案】ABCD20、制定《證券期貨市場誠信監督管理辦法》的目的包括（）。A.加強證券期貨市場誠信建設B.保護投資者合法權益C.維護證券期貨市場秩序D.促進證券期貨市場健康穩定發展【答案】ABCD21、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行的職責包括（）。A.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則B.發布市場信息C.監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務D.查處違規行為【答案】ABCD22、期貨公司有下列()情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函。A.未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況B.法人治理結構、內部控制存在重大隱患C.未按規定報告相關人員代為履行職責的情況D.未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD23、保障基金管理機構應當定期編報保障基金的（）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。A.籌集B.管理C.使用D.監督【答案】ABC24、期貨交易所應當定期向中國證監會履行的報告義務包括()。A.年度工作報告B.季度工作報告C.年度財務報告D.月度財務報告【答案】ABC25、下列關于非結算會員向期貨交易所支付的手續費劃撥的表述，錯誤的有（）。A.由期貨交易所從全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移B.由期貨交易所從非結算會員到期貨交易所的期貨保證金賬戶中劃移C.由全面結算會員從交易結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移D.由全面結算會員從非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移【答案】BCD26、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料包括()。A.金融期貨結算業務資格申請書B.從事金融期貨結算業務的計劃書C.加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件D.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件【答案】ABCD27、自然人投資者應當全面評估自身的（）等，審慎決定是否參與金融期貨交易。A.經濟實力B.產品認知能力C.風險控制能力D.生理及心理承受能力【答案】ABCD28、甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營鏡。他們對客戶宣傳：期貨有套期保值功能，保證穩賺不賠，公司可以幫助客戶指導，同時也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20％的管理費用。下列對甲證券公司行為的評價正確的是（）。A.甲證券公司行為不對，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務B.甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式.流程及風險，不得作獲利保證C.甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導客戶D.甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔風險承諾【答案】ABCD29、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括下列哪些內容?（）A.交易指令下達方式及審查或者驗證措施，保證金標準，非結算會員結算準備金最低余額B.風險管理措施、條件及程序，結算流程，通知事項、方式及時限C.不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式，協議變更和解除D.違約責任，爭議處理方式，雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他事項【答案】ABCD30、甲獲得期貨從業資格考試合格證明。2016年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。但經過調查，發現甲在2014年3月曾違法違規行為被撤銷證券從業資格。那么該期貨公司()。A.不能為甲辦理從業資格申請B.可以為甲辦理從業資格申請C.仍然可以聘用甲，但甲不得開展期貨業務D.必須解聘甲【答案】AC31、期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列（）情形的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改。A.直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動B.占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營C.股東未按照出資比例行使表決權D.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏E【答案】ABCD32、（）可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。A.國務院B.中國證監會C.財政部D.期貨公司【答案】BC33、國證監會誠信監督管理機構履行下列職責:（）A.建立、協調實施誠信監督、約束與激勵機制；B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記人；C.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；D.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；【答案】ABCD34、某期貨公司任命李某為首席風險官，下列敘述中正確的有（）。A.李某任職期間，向股東會負責B.李某在期貨公司可兼任合規部負責人C.李某在期貨公司可兼任財務負責人D.期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意，方可提名并聘任李某【答案】BD35、下列關于期貨公司營業部超出經營范圍開展經營活動所承擔民事責任的表述，正確的有（）。A.期貨公司不承擔責任B.營業部獨立承擔責任C.營業部不能承擔的，由期貨公司承擔D.客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任【答案】CD36、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務的說法中，錯誤的是（）。A.期貨公司及其從業人員通過公共媒體開展行情分析的，應當遵守金融信息傳播相關規定，保護他人的知識產權B.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業人員應當向住所地的中國證監會派出機構備案C.期貨公司及其從業人員通過公共媒體開展期貨行情分析的，應當取得期貨投資咨詢業務資格及從業資格D.期貨公司及其從業人員不得通過報刊、電視、電臺和網絡等開展期貨信息傳播活動【答案】BD37、期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監會派出機構報告的情形有（）。A.公司或者其董事.監事.高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施B.擬更換董事長.總經理C.風險監管指標不符合規定標準D.客戶發生重大透支.穿倉，可能影響期貨公司持續經營【答案】ACD38、申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交的申請材料有（）。A.申請書B.任職資格