2022年基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫及精品答案單選題（共80題）1、（2017年真題）下列屬于企業運行中面臨的問題的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、采用相對估值法，相關估值步驟表述錯誤的是（）。A.選取可比公司B.計算可比公司的估值倍數C.計算適用于目標公司的可比倍數D.將參照企業的估值乘數，適用于目標企業，計算目標企業估值【答案】D3、公司型基金是指投資者依據公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業基金管理人進行管理的股權投資基金。在我國，公司型基金可采取的組織形式為()A.僅為國有獨資企業B.僅為股份有限公司C.有限責任公司或股份有限公司D.僅為有限責任公司【答案】C4、股權投資基金管理人應當單獨編制《風險揭示書》，基金投資者應充分了解并謹慎評估自身風險承受能力,并需要陳述和聲明（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D5、股權投資基金的（），是指在基金存續期限面臨終止的情況下，相關主體按照法律法規規定和基金合同約定的方式、程序對基金的資產、負債、權益等進行全面的清理和處置的行為。A.分配B.清算C.變現D.估價【答案】B6、在非法經營罪中，股權投資基金可能涉及的行為有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、中國證券投資基金協會從（）年年初開始，對包括股權投資基金管理人在內的私募基金管理人進行登記，對其所管理的基金進行備案，并陸續發布相關自律規則。A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】C8、下列關于個人獨資企業的表述正確的是（）。A.個人獨資企業設立時不需要有投資人申報的出資B.個人獨資企業的投資人一般是自然人，但也可以是法人C.個人獨資企業的投資人，對企業的債務承擔無限責任D.個人獨資企業不需要固定的經營場所【答案】C9、投資后管理常用的監控指標中，應該獲得足夠重視的財務指標相關情況不包括（）。A.比率分析中的預警信號B.經營中的拖延付款C.財務虧損D.公司治理情況【答案】D10、簡單價值等式：企業價值+現金=股權價值+債務中，“（）”是指不用投入公司運營中的多余現金，即從貨幣資金總額中扣除用于日常經營所需的現金后剩下的余額。A.企業價值B.現金C.股權價值D.債務【答案】B11、（2020年真題）基金管理人應當在基金募集完畢后（）內及時向中國證券投資基金業協會進行基金產品備案。A.20個工作日B.15個工作日C.15日D.20日【答案】A12、同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業務，屬于基金管理人開展基金管理業務的（）要求。A.專業化經營B.分散化經營C.集中化經營D.獨立化經營【答案】A13、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律法規和《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，情節嚴重的，中國證監會可以依法對有關委任人員采取（）A.罰款B.停業整頓C.公開譴責D.市場禁入措施【答案】D14、從事股權投資基金募集業務的人員，應當具有（）資格。A.證券從業B.基金從業C.保險從業D.基金銷售【答案】B15、新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起，6個月內仍未備案首只私募基金產品的，（）將注銷該基金管理人的登記。A.中國證券投資基金業協會B.中國證監會C.中國證券業協會D.交易所【答案】A16、下列關于合伙型基金的說法，錯誤的是（）。A.合伙型基金具有獨立的法人地位B.合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人C.合伙型股權投資基金采用有限合伙企業的組織形式D.普通合伙人對基金（合伙企業）債務承擔無限連帶責任【答案】A17、下列描述委托募集正確的一項是（）。A.基金管理人委托有資格的基金銷售機構為其設立的股權投資基金募集資金B.基金管理人應當委托具有合格基金銷售資質和專業基金銷售服務團隊的機構代為募集C.代銷機構簽署合同，要求其嚴格遵守合格投資者制度和募集規定D.履行對投資者的評估和投資者風險默認程序【答案】B18、折現現金流法是通過預測企業未來的現金流，將企業價值定義為企業未來可自由支配（）的總和。A.加權平均資本成本B.股權自由現金流量C.現金流折現值D.貼現自由現金流量【答案】C19、(2016年)在有限合伙型股權投資基金中，有限合伙人對基金債務承擔的責任（）。A.以認繳出資為限B.以基金實際經營狀況為參考C.以實繳出資為限D.以合伙協議為準【答案】A20、（2017年真題）下列可以登記為基金管理人的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、股權回購退出的情形不包括()A.控股股東回購B.員工收購C.債權人收購D.管理層回購【答案】C22、投資協議中保密條款的表述錯誤的是（）。A.保密義務是雙方共同的義務B.除依法律或監管機構要求的信息披露外，投融資雙方對在股權投資交易中知悉的對方商業秘密承擔保密義務，未經對方書面同意，不得向第三方泄露C.對股權投資基金而言，其在投資過程中知悉的目標公司的非公開的技術、產品、市場、客戶、商業計劃、財務計劃等信息通常均屬于商業秘密D.對目標公司而言，其在融資過程中所知悉的股權投資基金的非公開的盡職調查方法與流程、投資估值意見、投資框架協議及投資協議條款等信息通常不屬于商業秘密【答案】D23、我國現行的股權投資基金組織形式主要為（）。A.公司型.合伙型.有限型B.合伙型.契約型.有限型C.公司型.有限型.契約型D.公司型.合伙型.契約型【答案】D24、投資項目失敗后的一種主要退出方式是（）。A.回購退出B.清算退出C.并購退出D.協議轉讓退出【答案】B25、（）是指截至某一特定時點，投資人從基金獲得的分配金額加上資產凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現了投資人的賬面回報水平。A.市盈率B.已分配收益倍數C.總收益倍數D.內部收益率【答案】C26、崗位職責主要解決的是不相容職務的分離，下列崗位在設置時可不考慮分離制度的是（）。A.保管崗位和記賬崗位B.執行崗位和審核崗位C.投資崗位和研究崗位D.授權崗位和執行崗位【答案】C27、狹義上的股權投資基金特指（）A.定向増發股票投資B.不動產投資基金C.并購投資基金D.以上都不是【答案】C28、私募股權投資基金募集程序正確順序為（）。A.1募集文件準備2市場推介與投資者接觸3正式簽署協議4確定出資意向B.1市場推介與投資者接觸2募集文件準備3正式簽署協議4確定出資意向C.1募集文件準備2市場推介與投資者接觸3確定出資意向4正式簽署協議D.1市場推介與投資者接觸2募集文件準備3確定出資意向4正式簽署協議【答案】C29、關于基金托管費,說法正確的是（）。A.基金托管費是基金管理人因投資管理基金資產而向基金收取的費用B.基金托管費是基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用C.基金托管費是基金托管人因投資管理基金資產而向基金收取的費用D.基金托管費是基金管理人為基金提供托管服務而向基金收取的費用【答案】B30、(2016年)某股權投資基金正在進行募集，A機構為該只基金的管理人，為本只基金準備了推介材料。對于推介材料中的相關內容，以下符合相關法律法規要求的表述為（）。A.“A機構作為全國最專業的股權投資基金管理人，具備優秀的過往業績”B.“A機構作為本基金之管理人，進一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”C.“A機構作為基金管理人具有卓越的運營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇。——B同業機構推薦”D.“本基金作為私募股權投資基金，風險等級較高，請投資者仔細閱讀并知悉相關投資風險”【答案】D31、間接上市成功的，（）持有的被投資企業股份（股權）也可以轉變成為相關上市公司的股份，通過公開市場轉讓實現退出。A.股票投資基金B.債券投資基金C.期貨投資基金D.股權投資基金【答案】D32、折現現金流法是通過預測企業未來的現金流，將企業價值定義為企業未來可自由支配現金流折現值的總和，包括（）和自由現金流模型等。A.盈利模型B.紅利模型C.資產模型D.估值模型【答案】B33、基金服務機構應當具備開展服務業務的（）和（）。A.營運能力；風險承受能力B.資金能力；風險承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評估能力；基金銷售能力【答案】A34、以下（）屬于清算退出的方法。A.并購退出B.清算退出C.破產清算D.首次公開上市（IPO）退出【答案】C35、關于投資后管理的作用，下列表述錯誤的是（）。A.通過項目跟蹤與管控，管理和防范投資風險B.通過提供增值服務，協助被投資企業利用資本市場C.通過提供增值服務，提升被投資企業自身價值D.通過項目跟蹤與管控，發現潛在投資項目的投資價值【答案】D36、我國股權投資基金的監管經歷了從國家發展改革委監管到（）的演進過程。A.從中國銀監會監管到國家發展改革委監管B.從國家發展改革委監管到中國銀監會監管C.從中國證監會監管到國家發展改革委監管D.從國家發展改革委監管到中國證監會監管【答案】D37、（）是股權投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人。A.銀行保險監督委員會B.證券監督委員會C.證券投資基金業協會D.證券交易所【答案】C38、（2017年真題）股權投資基金的退出方式主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、（）分為內資人民幣股權投資基金和外資人民幣股權投資基金。A.人民幣股權投資基金B.人民幣投資基金C.人民幣證券投資基金D.人民幣基金【答案】A40、在企業財務盡職調查中，對于公司披露的參股子公司，應獲取（）的財務報告及審計報告。A.最近半年B.最近一年C.最近三年D.最近3個月【答案】B41、某股權投資基金投資從事無人駕駛項目的目標公司，預計5年退出時的股權價值為100億元，目標收益率為40%,使用創業投資估值法計算目標公司當前股權價值為（）億元。A.18.59B.20.45C.30.58D.14.29【答案】A42、合伙型基金主要特點有（）。A.合伙型基金本質上是—種合伙關系B.有利于避免雙重納稅C.A和B都是D.A和B都不是【答案】C43、以下不是股權投資基金用相對估值法來評估目標企業價值的工作程序的是（）。A.選取可比公司B.分析目標企業及參照企業的經營狀況與行業地位C.計算可比公司的估值倍數D.計算適用于目標公司的可比倍數【答案】B44、區域性股權交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進企業特別是（）股權交易和融資，鼓勵科技創新和激活民間資本，加強對實體經濟薄弱環節的支持，具有積極作用。A.大型企業B.中小微企業C.傳統企業D.高新技術企業【答案】B45、基金收益分配的第一個環節是（）。A.償還債務B.向投資者返還投資本金C.向投資者支付約定的優先收益D.剩余收益按照約定的比例在股東之間進行分配【答案】B46、關于基金業績評價，下列說法正確的是（）。A.凈內部收益率反映基金投資項目的回報水平B.已分配收益倍數體現了投資者的賬面回報水平C.毛內部收益率反映基金投資項目的回報水平D.總收益倍數體現了投資者現金的回收情況【答案】C47、基金管理人進行登記備案應遵循的原則是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D48、(2017年)股權投資基金選擇上市轉讓退出，從券商進場確定股改基準日算起，完成首次公開發行股票并上市一般需要（）甚至更長時間。A.1年B.3年C.2年D.5年【答案】C49、以下不屬于盡職調查報告主要包括的部分的是（）。A.前言B.正文C.附件D.目錄【答案】D50、私募基金管理人內部控制要素中（）包括經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質。A.風險評估B.控制活動C.內部監督D.內部環境【答案】D51、關于股權投資基金運作過程中產生的管理費和托管費，下列選項正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、中國證券投資基金業協會將暫停受理管理人基金產品備案申請的情況包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B53、經濟增加值EVA=稅后凈營業利潤-資本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A.資本投入B.資金成本C.加權資本成本D.資產成本【答案】C54、關于合伙型股權投資基金清算，以下表述正確的是（）.A.基金清算退出的資產分配順序上，應優先向合伙人分配本金B.合伙型股權投資基金解散，應當由基金管理人進行清算C.基金存續期屆滿應當立即解散并進行清算D.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算【答案】D55、（2020年真題）關于私人股權，以下表述錯誤的是（）A.包括未上市企業非公開發行和交易的依法可轉換為普通股的優先股B.包括未上市企業和上市企業非公開發行和交易的可轉換債券C.包括未上市企業和上市企業非公開發行和交易的公司債D.包括未上市企業和上市企業非公開發行和交易的普通股【答案】C56、基金管理人進行登記與基金備案，主要通過（）的資產管理業務綜合報送平臺提交相關材料或信息。A.交易所B.證監會C.證券業協會D.基金業協會【答案】D57、(2017年)下列屬于股權投資基金提供的增值服務的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A58、下列屬于股權投資基金監管基本原則的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B59、信托（契約）型基金由（）之間所簽署的基金合同而設立。A.基金投資者、基金管理人、基金托管人B.基金投資者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投資者、基金托管人【答案】A60、募集機構應當確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過（）等法律規定的特定數量。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A61、股權投資基金管理人違反法律、行政法規、行政規章的規定，中國證監會及其派出機構可以對其采取的行政監管措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C62、（2018年真題）關于政府引導基金的描述正確的是（）。A.政府引導基金通常投資于基礎設施基金B.政府引導基金通常投資于并購基金C.政府引導基金通常投資于定向增發投資基金D.政府引導基金通常投資于創業投資基金【答案】D63、關于自由現金流模型，下列描述錯誤的是（）。A.自由現金流模型通常需要設定詳細的預測期B.股權自由現金流（FCFE）指公司經營活動中產生的現金流，考慮公司運營投資與投資需求后，可分配給股東和債權人的最大化現金流C.自由現金流模型是將公司的未來現金流貼現到特定時點上以確定公司的內在價值D.企業自由現金流（FCFF）指公司經營活動中產生的現金流，考慮公司運營與投資需求后，可自由分配給股東和債權人的現金流【答案】B64、股權投資基金的估值方法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C65、（2017年真題）下列屬于基金業績評價指標的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C66、在股權投資基金管理人內部控制中，（）是指及時識別、系統分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。A.內部環境B.風險評估C.控制活動D.內部監督【答案】B67、股權投資基金如何進行收益分配是投資者和基金管理人需要約定的關鍵內容，其中包括分配的（）等。A.效率、時間和順序B.原則、時間和順序C.原則、時間和效率D.原則、效率和順序【答案】B68、基金管理人進行登記并開展基金管理業務時，對運營基本設施的要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A69、某股權投資基金A為合伙型基金,合伙協議約定,A基金目標認繳出資額為10億人民幣,主要對境內設立的優質子基金進行投資,子基金的投資方向為新能源領域,A基金向中國證券投資基金業協會備案時,應派送的信息和材料包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C70、股