第3章

工程項目策劃與決策3.1工程項目策劃3.2工程項目前期決策3.3項目投資機會研究3.4項目建議書的編制與審批3.5項目可行性研究§3.1工程項目的策劃一、工程項目策劃1、策劃對未來要發生的事情作當前的謀劃目標方法途徑程序構思設計選擇智力活動例子：準備一個發言稿，項目建議書，廣告設計企業策劃事業策劃政府策劃分類整體策劃區域策劃局部策劃項目策劃營銷策劃廣告策劃策劃是為完成某一任務或為達到預期的目標，根據現實的各種情況與信息，判斷事物變化的趨勢，圍繞活動的任務或目標這個中心，對所采取的方法、途徑、程序等進行周密而系統的全面構思、設計、選擇合理可行的行動方式，從而形成正確的決策和高效的工作。2、工程項目策劃項目業主或策劃人員根據業主投資設想與總目標要求，從不同角度出發，通過對工程項目進行系統分析，對項目建設活動的整體策略進行運籌規劃，對工程建設活動的全過程作預先的考慮和設想。投資機會研究投資方案構思目標設計方案策劃可行性研究項目構思項目決策建設項目策劃是指在項目建設前期，通過調查研究和收集資料，在充分占有信息的基礎上，針對項目的決策和實施，或決策和實施的某個問題，進行組織、管理、經濟和技術等方面的科學分析和論證，這將使項目建設有正確的方向和明確的目的，也使建設項目設計工作有明確的方向并充分體現業主的建設目的。其根本目的是為項目建設的決策和實施增值。工程項目策劃----含義

項目的增值體現在人類生活和工作的環境保護和節能、建筑環境、使用功能和建設質量、建設成本和經營成本、社會效益和經濟效益、建設周期等方面效果的改善。工程項目策劃----含義工程項目的實現過程：復雜把項目建設意圖轉換成定義明確、系統清晰、目標具體且有策略性運作思路的系統活動過程。

提出設想→建設意圖→目標逐步明確→決策→實施→工程項目建成

工程項目策劃的目的工程項目策劃就是把建設意圖轉換成定義明確、要求清晰、目標明確且具有強烈可操作性的項目策劃文件的活動過程，回答為什么要建、建什么以及怎么建項目的問題，從而為項目的決策和實施提供全面完整的、系統性的計劃和依據。項目策劃的意義在于其工作成果使項目的決策和實施有據可依。

→形成明確的目標→根據目標制定方案并加以實施以實現目標項目策劃的特點工程項目策劃工作實踐具有以下特點：（1）重視類同建設項目的經驗和教訓的分析（2）堅持開放型的工作原則（3）策劃是一個知識管理的過程（4）策劃是一個創新求增值的過程（5）策劃是一個動態過程

建設前期系統前期策劃建設期間項目實施策劃項目建成后的運營策劃建設項目策劃

項目策劃分為項目總體策劃和項目局部策劃,總體策劃指在項目前期立項過程所進行的全面策劃,它包括:項目前期策劃劃的主要任務務是：尋找并并確立項目目目標，定義項項目，并對項項目進行詳細細的技術經濟濟論證，使整整個項目建立立在可靠的、、堅實的、優優化的基礎之之上。旨在為項目建建設的決策和和實施增值。。二、工程項目目的構思1、構思的產產生市場研究發現現新機會存在問題需解解決為實現宏觀戰戰略目標項目需求項目實施的目目的是什么？？兩個構成項目目需求的重要要問題：（1）我們了解本項項目的目的（（出發點）嗎嗎？（2）項目的最終結結果（落腳點點）明確嗎？？雖敗尤勝、雖雖勝尤敗2、構思的選選擇構思本身可行行性環境和資源自身的能力項目構思和選選擇的方法：：▲頭腦風暴法▲德爾菲方法▲要素加權分析析法項目構思練習習題1、一個岔路口分分別通向誠實實國和說謊國國。來了兩個個人，已知一一個是誠實國國的，另一個個是說謊國的的。誠實國永永遠說實話，，說謊國永遠遠說謊話。現現在你要去說說謊國，但不不知道應該走走哪條路，需需要問這兩個個人。請問應應該怎么問？？2、教授選出出兩個從2到到9的數，把把它們的和告告訴學生甲，，把它們的積積告訴學生乙乙，讓他們輪輪流猜這兩個個數甲說：““我猜不出””；乙說：““我猜不出””；甲說：““我猜到了””；乙說：““我也猜到了了”。問這這兩個數是多多少？答案問其中一人：：另外一個人人會說哪一條條路是通往誠誠實國的？回回答者所指的的那條路必然然是通往說謊謊國的。3和4三、項項目目標（一）項目目目標的定義目標是指需要要在一定時間間內完成的具具有一定約束束條件（質量量、投資、規規模等）的客客觀標的。它它的主要功能能包括提供一一個中心點來來分配各種資資源和擬定各各種計劃，提提供一個尺度度作為評價各各種指標的標標準。項目目標是指指一個項目為為了達到預期期成果所必須須完成的各項項指標的數量量標準。項目目指標有很多多，但核心的的是質量目標標、工期目標標和投資目標標。這些目標標往往是由合合同界定的。。質量目標、、工期目標和和投資目標完成項目所必必須達到的質質量標準指完成項目所所必須達到的的時間限制指項目投資必必須限制在限限定的數額內內YZ進度（快）成本（高）質量（好）XXZY0時間質量量成本本合同目標：850天魯魯班獎獎3000萬元元規劃目標：800天魯魯班獎2800萬萬元項目目標：780天魯魯班獎獎3100萬元元（二）項目管管理目標分解解合同目標―――保證目標―――規劃目標標――施工項項目經理部目目標――施工工隊目標―――班組目標―――個人目標標（三）進行目目標管理1、目標指引引行動―――――精髓。2、目標自上上而下展開。。3、目標自下下而上保證實實現。工程項目分解解體系：工程項目單項工程單位工程分部工程分項工程建設項目獨立設計文件件，獨立盈利利或發揮能力力（車間，倉倉庫）獨立設計、施施工，不能獨獨立發揮作用用（土建、安安裝）施工方法、構構造及規格，，土方，鋼筋，，抹灰不同工人用不不同材料，基礎，主體，，地面，裝飾飾§3.2工程項目前期期決策工程項目前期期策劃：是把把工程項目建設意圖轉換成定義明明確、系統清清晰、目標具具體且富有策策略性運作思思路的高智力力的系統活動。工程項目投資資決策：是投投資決策中的的微觀決策，是指由投資資主體（國家家、地方政府府、企業或個個人）對擬建建工程項目必要性和可行性進行技術經濟濟評價，對不不同建設方案案進行比較選選擇，以及對對擬建工程項項目的技術經經濟指標作出出判斷和決定定的過程。項目決策階段段指有建設意意圖到項目批批準，正式立立項為止。這這個階段的主主要任務就是是工程項目的的前期策劃。。有建設意圖項目決策階段項目立項項目實施階段設計準備階段設計階段施工階段動用前準備階段保修期項目正式動用項目使用階段項目拆除開發管理(DM)物業管理(FM)項目管理(PM)PM=PP+PC工程項目的前前期策劃是一一個極其復雜雜的同時又是是一個十分重重要的過程。。一個工程項項目的設想提提出，從簡單單而抽象的建建設意圖產生生，到具體復復雜的工程建建成，期間每每一環節、每每一過程的活活動內容、活活動方式及其其要求達到的的預期目標，，都離不開計計劃的指導，，而計劃的前前提就是行動動方案的策劃劃。工程項目的前前期策劃階段段指項目構思思到項目批準準，正式立項項為止。（項目構思→立項）項目前期策劃劃工作的主要要任務是尋找找并確立項目目標標、定義項目，并對項目進進行詳細的技技術經濟論證，使整個項目目建立在可靠靠的、堅實的的、優化的基基礎之上。一、項目前期期策劃的任務務二、項目前期期策劃主要工工作1.工程項項目構思的產產生和選擇（（尋找項目））。2．項目的目目標設計和項項目定義：(1)情況的分析和和問題的研究究；(2)項目的的目標設計；；(3)項目的的定義：劃定定項目的構成成和界限，對對項目目標作作出說明；(4)項目的的審查：對目目標系統的評評價，目標決決策，提出項項目建議書3．可行性研研究，即提出實施方方案，并對實實施方案進行行全面的論證證，看能否實實現目標。它它的結果作為為項目決策的的依據。三、項目前期期策劃應注意意的問題1．在整個過過程中必須不不斷地進行環境分析與調調查，并對環境發發展趨向進行行合理的預測測。2．在整個過過程中有一個個多重反饋的過程，要不不斷地進行調整、修改、、優化，甚至至放棄原定的構思、、目標或方案案。3．在項目前前期策劃過程程中階段決策策是非常重要要的。在整個個過程中必須須設置幾個決策點，對階段工作作結果進行分分析、選擇。。四、項目前期期策劃工作的的重要作用1.項目構思思和項目目標標是確立項目目方向的問題題。它的重要要性可見下圖圖。2．影響全局局。例如，企業決決定開發一個個新產品，投投入企業以前前許多年的利利潤積余和借借貸。如果這這個產品開發發不成功，市市場上已有其其它新產品替替代，本產品品沒有市場，，沒有產生效效益，則不僅僅企業多年的的辛勞(包括前期積積蓄，項目期期間人力、物物力、精力、、資金投入)白費，而且且企業背上一一個沉重的包包袱，必須在在以后許多年年中償還貸款款，廠房、生生產設備、土土地雖都有帳帳面價值，但但不產生任何何效用，則產產品的競爭力力下降，這個個企業就此一一蹶不振。五、工程項目前期期策劃的步驟驟第一步：項目目構思第二步：項目目定義第三步：項目目定位第四步：項目目的系統構建建第五步：其它它工程項目構思思的起因可能能有：1．通過市場場研究發現新的投資機會，有利的投資資地點和投資資領域。2．上層系統統運行存在問問題或困難。。3．上層戰略略或計劃的分分解，如國家家、地區、城城市的發展計計劃。4．通過生產產要素的合理理組合，產生生項目機會。。第一步構思思的產生項目構思的選選擇項目構思是對對項目機會的的捕捉。人們對項目目機會必須有有敏銳的感覺覺。項目的構思是是豐富多彩的的，有時甚至至是“異想天開”的，必須作作出選擇：淘汰那些明明顯不現實或或沒有實用價價值的構思，，由于資源的的限制，即使使是有一定可可實現性和實實用價值的構構思，也不可可能都轉化成成項目，必須須在許多項目目機會中優選選。項目構思的選選擇考慮：1．上層系統統問題和需求求的現實性。。2．考慮到環環境的制約和和充分利用資資源，利用外外部條件。3．充分發揮揮自己已有的的長處，運用用自己的競爭爭優勢，或達達到合作各方方競爭優勢的的最優組合。。綜合考慮“項項目構思—環環境—能力””之間的平衡衡，以求達到到主觀和客觀觀的最佳組合合。經過權力部門門的認可，項項目的構思轉轉化為目標建建議，可提出出作進一步的的研究，進行行項目的目標標設計。例如:某地區區的兩個大城城市之間直線線相距約250公里，中中間有四個大大中城市相連連。該地區是是我國經濟最最發達的地區區之一。1986年以以前，連接兩兩地的公路的的路基和路面面較差，多為為三級和四級級公路，該地地區交通流量量大大超過公公路網的承受受能力，交通通阻塞，事故故頻繁?？紤]到當地的的交通條件，，該地區的社社會和經濟發發展狀況，擬建一條溝通通這六個大城城市的高速公公路。產生了構思?。∮幸粋€好的想想法（構思））如何轉化為為具體的項目目建議呢？即：要做什么么（項目是什什么）？（即：項目的的定義問題））要達到什么目目標？（項目的目標標設計）工程項目的目目標設計包括：1）目標管理理方法2）情況分析析3）問題定義義4）提出目標標因素5）目標系統統建立——是一個不斷循循環的過程1）目標管理理方法項目目管管理理采采用用目目標標管管理理方方法法：：1．．實施施前前必必須須確確定定明明確確的的目目標標。2．．先先設設立立總目目標標，再再目目標標分解解。3．．目標標落落實實到到人人，并并對對責責任任人人進進行行業業績績評評價價。。4.目目標標落實實到到項項目目的的各各階階段段。目標標管管理理時時容易易出出現現的的問問題題：1.在在項項目目前前期期就就要要求求設設計計完完整整的的且且科科學學的的目目標標系系統統是是十十分分困困難難的的。。2.項項目目批批準準后后，，目目標標的的剛剛性性非非常常大大，，不不能能隨隨便便改改動動，，也也很很難難改改動動。。3.常常常常注注重重近近期期的的局局部部的的目目標標，，容容易易產產生生短短期期行行為為。。4.其其他他問問題題：：過過分分注注重重定定量量目目標標，，但但有有些些重重要要的的和和有有重重大大影影響響的的目目標標很很難難用用數數字字來來表表示示。。2））情情況況分分析析（1））情情況況分分析析的的作作用用1．．進進一一步步研研究究和和評評價價項項目目構構思思的的實實用用性性的的。。2．．對對上上層層系系統統的的目目標標和和問問題題進進行行定定義義，，從從而而確確定定項項目目的的目目標標因因素素。。3．．通通過過情情況況分分析析確確定定項項目目的的邊邊界界條條件件狀狀況況。。這這些些邊邊界界條條件件的的制制約約因因素素，，常常常常會會直直接接產產生生項項目目的的目目標標因因素素。。4．．為為目目標標設設計計、、項項目目定定義義、、可可行行性性研研究究以以及及詳詳細細設設計計和和計計劃劃提提供供信信息息。。5．．對對項項目目風風險險進進行行分分析析，，并并提提出出相相應應的的防防護護措措施施。。（2））情情況況分分析析的的內內容容1．．擬擬建建工工程程所所提提供供的的服服務務或或產產品品的的市市場場現現狀狀和和趨趨向向的的分分析析。。2．．上上層層系系統統的的組組織織形形式式、、企企業業的的發發展展戰戰略略、、狀狀況況及及能能力力，，上上層層系系統統運運行行存存在在的的問問題題。。3．企企業所所有者者或業業主的的狀況況。4．能能夠為為項目目提供供合作作的各各個方方面，，如合合資者者、合合作者者、供供應商商、承承包商商的狀狀況。。5．自自然環環境及及其制制約因因素。。6．社社會的的經濟濟、技技術、、文化化環境境，特特別是是市場場問題題的分分析。。7．政政治環環境和和與投投資，，與項項目的的實施施過程程及運運行過過程相相關的的法律律和法法規。。（3））情況況分析析方法法和要要求方法：：情況分分析可可以采采用調調查表表、現現場觀觀察法法、專專家咨咨詢法法、ABC分類類法、、決策策表、、價值值分析析法、、敏感感性分分析法法、企企業比比較法法、趨趨向分分析法法、回回歸分分析法法、產產品份份額分分析法法和對對過去去同類類項目目的分分析方方法等等。要求：：環境調調查應應是系系統的的，盡盡可能能定量量的，，用數數據說說話。。環境調調查主主要著著眼于于歷史史資料料和現現狀，，并對對將來來狀況況進行行合理理預測測，對對目前前的情情況和和今后后的發發展趨趨向作作出初初步評評價。。3）問問題定定義對問題題的定定義必必須從從上層層系統統全局局的角角度出出發，，并抓抓住問問題的的核心心。問問題定定義的的基本本步驟驟為：：1．對對上層層系統統問題題進行行羅列列、結結構化化，即即上層層系統統有幾幾個大大問題題，一一個大大問題題又可可能有有幾個個小問問題構構成。。2．對對原因因進行行分析析，將將癥狀狀與背背景、、起因因聯系系在一一起，，這可可用因因果關關系分分析法法。3．分分析這這些問問題將將來發發展的的可能能性和和對上上層系系統的的影響響。有有些問問題會會隨著著時間間的推推移逐逐漸減減輕或或消除除，相相反有有的卻卻會逐逐漸嚴嚴重。。例如：：××高高速公公路項項目的的情況況調查查和問問題的的定義義1.兩兩地之之間的的交通通問題題連接兩兩地之之間的的公路路的況況較差差,多多為三三級和和四級級公路路,交交通流流量大大,超超過公公路網網的承承受能能力,交通通阻塞塞,事事故頻頻繁發發生,子問問題如如下:（1））交通通“瓶頸”問題題嚴重，行車車時速平均為為30公里，，在兩個城市市間驅車常須須8～10小小時。（2）交通混混亂，經常出出現堵塞和排排隊現象。這這是由于：車輛太多；交通管理問題題，許多地方方小商小販侵侵占道路；交叉路口多，，許多無紅綠綠燈；許多駕駛人員員不按照交通通規則行車；；出現事故或堵堵塞狀況時，，排障不及時時等。以上這些問題題都是通過調調查得來的。。（3）事故多多；其原因有有：交通混亂亂，容易引起起事故，告示示牌少，路面面窄，岔路口口多，彎道多多，非機動車車輛搶道，行行人經常橫穿穿馬路等。（4）污染嚴嚴重車速低，堵車車造成廢氣排排放量大；燃油質量不符符合標準，特特別是路邊的的許多加油站站；許多舊車、破破車超過國家家有關規定的的排放標準，，車輛太臟；；周邊居民向向路上亂拋垃垃圾，大家都都把公路當作作一垃圾場。。2.社會和經經濟發展對公公路交通的需需求（1）該地區區面積占全國國的0.3%，人口占全全國的3%，，國內生產總總值占全國的的9.4%。。該地區又是是外商投資的的重點之一，，但人均公路路占有里程屈屈居全國之末末。（2）該地區區地理條件優優越，雄厚的的人才資源和和較好的經濟濟基礎，第三三產業和鄉鎮鎮企業的發展展，都會帶來來公路運輸量量的增加。（3）隨著旅旅游業的發展展，對公路運運輸的需求會會持續大幅度度的上升。3.世界各國國的經濟發展展的經驗表明明，在經濟建建設中，交通通運輸業必須須超前發展，，經濟要大發發展，必須構構筑大通道。。4.公公路運運輸所所具備備的優優勢。。公路路運輸輸的密密度大大大高高于鐵鐵路網網與水水運網網，它它能深深入到到其它它運輸輸方式式不能能達到到的地地區，，是城城鄉交交流的的紐帶帶，具具備靈靈活、、機動動、迅迅速、、方便便等特特點。。5.存存在著著不利利的制制約條條件（1））該地地區現現有的的交通通已有有一條條國道道、有有鐵路路復線線、有有江河河水道道，這這些不不利因因素都都會影影響高高速公公路的的運營營。（2））該地地區人人多地地少，，土地地資源源十分分寶貴貴，將將會影影響到到農業業生產產。（3））修改改高速速公路路投資資大，，工期期長，，見效效慢，，資金金缺口口大，，技術術難度度高。。6.相相關法法律法法規：：土地地管理理法、、城市市規劃劃法、、水土土保持持法、、環境境保護護法、、文物物保護護法、、公路路工程程技術術標準準、公公路網網規劃劃編制制辦法法等。。結論：：經過調調查，，收集集資料料，明明確問問題并并進行行情況況分析析，國國內外外專家家共同同論證證，就就建設設該高高速公公路的的構思給給予初初步肯肯定。。4）提提出目目標因因素（1）目目標因因素的的來源源目標因因素通通常由由如下下幾方方面決決定：：1．問問題的的定義義，即即各個個問題題的解解決程程度，，即為為目標標因素素。2．有有些邊邊界條條件的的限制制也形形成項項目的的目標標因素素，如如資源源限制制，法法律的的制約約、周周邊組組織的的要求求等。。（如能能耗、、環保保、廢廢渣利利用等等指標標）3．許許多目目標因因素是是由最最高層層設置置的，，上層層戰略略目標標和計計劃的的分解解可直直接形形成項項目的的目標標因素素（2））常見見的目目標因因素一個工工程項項目的的目標標因素素可能能有如如下幾幾類：：1）問問題解解決的的程度度。這這是項項目建建成后后所實實現的的功能能，所所達到到的運運行狀狀態。。2）項項目自自身的的(與與建設設相關關)目目標，，包括括：工工程規規模、、經經濟性性目標標、、項目目時間間目標標。3）其其它目目標因因素：：工程的的技術術標準準、技技術水水平；；提高高勞動動生產產率，，如達達到新新的人人均產產量、、產值值水平平；人均產產值利利潤額額；吸引外外資數數額；；降低生生產成成本，，或達達到新新的成成本水水平；；等等等（3））投資資收益益率的的確定定通常考考慮如如下因因素：：1．資資金成成本。。2．項項目所所處的的領域域和部部門。。3．項項目風風險的的大小小。4．通通貨膨膨脹的的影響響。5．對對于合合資項項目，，投資資收益益率的的確定定必須須考慮慮各投投資者者期望望的投投資收收益率率。6．其其它因因素。。例如如投資資額的的大小小，建建設期期和回回收期期的長長短，，項目目對全全局(如企企業經經營戰戰略、、企業業形象象)的的影響響等。。5）目目標系系統建建立（1）目目標系系統結結構項目目目標系系統至至少有有如下下三個個層次次：1.系系統目目標。。2.子目標標。3.可可執行行目標標。（2））目標標因素素的分分類1.按按性質質，目目標因因素可可以分分為：：(1)強制制性目目標，，即必必須滿滿足的的目標標因素素，通通常包包括法法律和和法規規的限限制、、官方方的規規定、、技術術規范范的要要求等等。否否則項項目不不能成成立。。(2)期望望的目目標，，即盡盡可能能滿足足的，，有一一定范范圍彈彈性的的目標標因素素。2.按按照目目標因因素的的表達達，它它們又又可以以分為為：(1)定量量目標標(2)定性性目標標（3））目標標因素素之間間的爭爭執l．強強制性性目標標與期期望目目標發發生爭爭執，，則首首先必必須滿滿足強強制性性目標標的要要求。。2．如如果強強制性性目標標因素素之間間存在在爭執執，則則說明明本項項目存存在自自身的的矛盾盾性，，可能能有兩兩種處處理：：(1)判定定這個個項目目構思思是不不行的的，可可以重重新構構思，，或重重新進進行情情況調調查。。(2)消除除某一一個強強制性性目標標，或或將它它降為為期望望目標標。3.期期望目目標因因素的的爭執執。這這里又又有兩兩種情情況：：(1)如果果定量量的目目標因因素之之間存存在爭爭執，，可以以采用用優化化的辦辦法，，追求求技術術經濟濟指標標最有有利(如收收益最最大、、成本本最低低、投投資回回收期期最短短)的的解決決方案案。(2)定定性的目目標因素素的爭執執可通過過確定優優先級(或定義義權重)，尋求求之間的的妥協和和平衡。。有時可可以通過過定義權權重分數數將定性性的目標標轉化為為定量的的目標進進行優化化。4．在目目標系統統中，系系統目標標優先于于子目標標，子目目標優先先于可操操作目標標。（4）目目標系統統設計的的幾個問問題1．由于于許多目目標因素素是與項項目利益益相關的的各種人人提出的的，所以以許多目目標爭執執實質上上又是不不同群體體的利益益爭執。。2．目標標系統是是一項復復雜的項項目管理理工作，，需要大大量的信信息、權權力和各各學科專專業知識識，應防防止盲目目性，防防止思維維僵化和和思維的的近親繁繁殖。3．在確確定項目目的功能能目標時時，經常常還會出出現預測測的市場場需求與與經濟生生產規模模的矛盾盾。對一個有有前景的的同時又又是風險險型的項項目，特特別對投投資回收收期很長長的項目目，最好好分階段段實施。。例如一一期先建建設一個個較小規規模的工工程，然然后通過過二期、、三期追追加投資資擴大規規模。對對近期目目標進行行詳細設設計、研研究，遠遠景目標標通過戰戰略計劃劃(長期期計劃)來安排排。小結：項目構思思：產生構思思→構思選擇擇→目標設計計（初步步）目標設計計：→調查研究究→明確存在在的問題題→情況分析析→建立目標標系統（（初步判判斷是否否可行））第二步項項目定定義：清清晰的項項目描述述應包括以以下方面面：?項目目目標陳述述（一小段段文字，，對項目目交付成成果、工工期、預預期成本本或人力力進行高高層次的的描述））?項目回回報（包括商商業案例例或投資資分析的的回報））?使用中中的信息息或客戶戶需求?對項目目范圍進進行定義義，列出出所有預預期的項項目成果果?成本和和時間預預算目標標?重大困困難和假假設?描述該該項目對對其他項項目的依依賴?高風險險、所需需的新技技術、項項目中的的重大問問題項目定位位有兩個基基本的層層面，即即市場定定位和目目標客戶戶群定位位。市場定位位即是尋尋找項目目的市場場位置。。第三步項項目定定位第四步進進一步步明確項項目目標標，構建目標系統第五步進進行項項目實施施策劃，，提出實實施方案案。工程項目目策劃與與決策的的基本原原則1.系統統化原則則：遵循全面面性、動動態性和和統籌兼兼顧的原原則。2.切實實可行原原則：重點分析析利益、、效果和和風險程程度。3.講求求時效原原則：盡量縮短短策劃、、決策到到實施的的周期。。4.民主主化原則則：先評估，，后決策策。2、項目實施施策劃項目實施施策劃,旨在把把建設意意圖的項項目構思思,如何何展開實實施,變變成有現現實可能能性和可可操作的的行動方方案,提提出帶有有謀略性性和指導導性的設設想，它它包括以以下幾個個方面：：項目目標標策劃項目組織織策劃項目融資資策劃項目管理理策劃項目控制制策劃（1）工程項目目目標策策劃項目目標標項目目標標一般分分為項目目的宏觀觀目標和和具體目目標兩個個層次。。（一）項項目的宏宏觀目標標：是指指項目建建設對國國家、地地區、部部門或行行業要達達到的整整體發展展目標所所產生的的積極影影響和作作用。（二）項項目的具具體目標標：是指指項目建建設要達達到的直直接效果果。1.效益益目標：：項目目要實現現的經濟濟效益、、社會效效益、環環境效益益的目標標。2.規模模目標：：項目目建設規規模確定定的目標標值。3.功能能目標：：對項項目功能能的定位位。（1）工程項目目目標策策劃項目構思思策劃目目標建議議目目標設計計根據項目目目標的的多重性性、層次次性、優優先性特特征，設設計、論論證和優優化工程程項目的的目標系系統。例：某項項目施工工階段PM目標設計計轉化轉化戰略目標標A提高施工工效果B1獲取利潤潤B2縮短工期期B3保證質量量C1均衡施工工C2提高機械械效率C3提高勞動動生產率率C4安全生產C5保障物資資供應策略目標標可執行目目標施工項目目管理目目標體系系結構層層次圖（2）項目組織織策劃對于大中中型建設設項目，，國家要要求實行行項目法法人責任任制，項目目法人是是負責項項目立項項、融資資、報建建、實施施、運營、返貸貸的責任任主體，，應按照照股份公公司和有有限責任任公司的現代組組織模式式組建管管理機構構和人事事安排。股東會、、董事會會、和監監事會項目法人人組織形形式（國有控控股或參參股的有有限責任任公司、、股份有限限公司））董事會（國有獨資資公司））（3）項項目融資資策劃項目融資資策劃具具有很強強的政策策性、技技巧性和和謀略性性，不同項目目的融資資具有不不同的特特點，只只有通過過融資策策劃才能確定最最佳的融融資方案案。融資資方式通通常有：：國家投資資或自籌籌投資吸收國外外資本直直接投資資發行股票票發行債券券銀行貸款款設備租賃賃借用國外外資金投入資金金形成項目目資本金金借入資金金（負債債籌資））形成項目目負債投資決策分析融資決策分析融資結構分析融資談判項目融資的執行項目融資的階段與步驟（4）項項目管理理策劃PM策劃設計階段施工階段設計項目組織策劃設計方案競賽招標策劃設計合同結構策劃設計目標控制招標與采購策劃現場組織管理策劃控制目標策劃施工質量監督策劃現場施工協調方式策劃信息管理策劃......（5）項項目控制制策劃工程項目目動態管管理過程程：溝通確定項目目標檢查分析計劃實施制定計劃糾偏調整投資、進進度、質質量工程項目目前期策策劃中的的幾個問問題1．重視視項目前前期策劃劃工作安安排。2．一般般在項目目的前期期策劃階階段，上上層管理理者的任任務是提提出解決決問題的的期望，，或將總總的戰略略目標和和計劃分分解，而而不必過過多地考考慮目標標的細節節以及如如何去完完成目標標，更不不能立即即提出解解決問題題的方案案。3.應爭爭取高層層的支持持。4.協調調好戰略略層和項項目層的的關系。。5.一個個項目的的實施和和運行，，達到項項目目標標需要許許多條件件。6.在項項目的前前期策劃劃中應注注意上層層系統的的問題、、目標和和項目的的聯系與與區別。。案例：某某高速公公路建設設工程目目標系統統設計1項目構構思我國某地地區的兩兩個大城城市之間間直線相相距約250公公里，中中間有四四個大中中城市相相連。該該地區是是我國經經濟最發發達的地地區之一一。考慮慮到當地地的交通通條件，，該地區區的社會會和經濟濟發展狀狀況，擬擬建一條條溝通這這六大城城市的高高速公路路。2、情況的分分析和問題的的定義（1）兩地之之間的交通狀狀況。1986年以以前，連接兩兩地的公路的的路基路面較較差，多為三三級和四級公公路。1986年經批準準，新建一條條二級公路，，全長310公里。盡管管如此，交通通流量大大超超過公路網的的承受能力，，交通阻塞，，事故頻繁，，進一步的調調查發現問題題和原因如下下：1）行車時速速平均為30多公里，在在兩個城市間間驅車常須8-10小時時，交通“瓶瓶頸”的問題題突出的表現現出來。2）交通混亂亂，經常出現現堵塞和排隊隊現象。這由由于：交通管理問題題，許多地方方小商小販侵侵占道路；交叉路口多，，許多無紅綠綠燈；交警太少，許許多駕駛人員員不按照交通通規則行車；；出現事故或堵堵塞狀況時，，排障不及時時等。3）事故多，，其原因有：：交通混亂，容容易引起事故故；告示牌少；路面窄，岔路路口多，彎道道多；非機動車輛搶搶道，行人經經常橫穿馬路路等。4）污染嚴重重：車速低，堵車車造成廢氣排排放量大；燃油質量不符符合標準，特特別是路邊許許多私人加油油站；許多舊車、破破車超過國家家規定的排放放標準；車輛太臟；周邊居民向路路上拋垃圾。。（2）該地區區的社會和經經濟發展對公公路交通的需需求預測。1)該公路沿沿線地區面積積占全國的0.3%，人人口占全國的的3%，而其其國內生產總總值卻占全國國的9.4%，其經濟地地位在全國舉舉足輕重。該該地區又是外外商投資的重重點地區之一一。然而，此此時該地區人人均公路占有有里程屈居全全國之末。2)該地區具具有優越的地地理條件，雄雄厚的人才資資源和較好的的經濟基礎，，尤其是第三三產業飛速發發展和鄉鎮企企業的異軍突突起，都會帶帶來公路運輸輸量的增加。。3)隨著改革革開放，該地地區的旅游業業將會有大的的發展，對公公路運輸的需需求會持續大大幅度上升，，并將長盛不不衰。(定量預測略略)（3）世界各各國經濟發展展的經驗表明明：交通運輸輸業必須超前前發展，并有有一定的儲備備能力。（4）公路運運輸的密度大大大高于鐵路路網與水運網網，能深入到到其它運輸方方式不能達到到的地區，是是城鄉交流的的紐帶，具備備靈活、機動動、迅速、方方便等特點。。（5）存在著著不利的制約約條件。1)該地區現現有的交通已已有一條國道道，有鐵路復復線，有江河河水道。2)該地區人人多地少，土土地資源十分分寶貴。3)修建高速速公路投資大大，工期長，，見效慢，資資金缺口大，，技術難度高高。（6）相關法法律、法規：：土地管理法法、城市規劃劃法、水土保保持法、環境境保護法、文文物保護法、、公路工程技技術標準、公公路網規劃編編制辦法等。。在1986年年至1987年間，上述述項目構思與與情況經國內內外專家共同同論證，就建建設該高速公公路的構思給給予初步肯定定。3．目標因素素項目總體目標標：建成處于于國內領先水水平的，能展展現沿線現代代化風貌的標標志性高速公公路工程。項目的系統目目標包括：(1)功能目目標：符合我我國高速公路路標準的交通通和服務功能能。1）交通功能能(問題的解解決程度)：：①正常運營后后，2000年日平均交交通量將達2萬輛，2010年日平平均交通量達達5.5萬輛輛，設計的最最大交通量6萬輛。②設計最高時時速為120km，兩地地間的行車時時間由原來的的10小時縮縮短為3-4小時。2）服務功能能。預計運營營期間，日均均有2500輛車?？糠諈^休息，，日均加油90000公公升。全線設6處服服務區，有齊齊全的人、車車服務系統，，具備：①汽車服務功功能：加油、、汽修、停車車、洗車等，，②旅客服務功功能：休息、、衛生、購物物、餐飲等。。3）安全功能能：降低事故故發生率，為為保證車輛快快速安全行使使，全線設有有齊全的交通通安全設施，，包括標志、、標線、護欄欄、隔離柵、、防眩暈、防防落物網、防防反光等。4）交通管理理。①監控系統：：監控系統設設全路中心及及六市分中心心，沿路設備備主要包括車車輛檢測器、、可變情報板板、可變限速速標志、氣象象檢測器、電電視攝像機。。②通信系統：：主要包括光光纖數字傳輸輸系統、光纖纖視頻傳輸系系統、程控數數字交換系統統、指令電話話系統、緊急急電話系統等等。③事故排障系系統：達到確確定的事故排排障能力和排排障速度要求求，設置巡邏邏車輛和排障障車輛,以及及每公里1部部報警電話。。④收費系統：：全線設置2個立交收費費站，一個支支線收費站，，17個匝道道收費站。采采用入口發卡卡，出口收費費的封閉式收收費方式，并并采用不接觸觸IC卡人工工收費系統和和不停車電子子收費系統。。⑤供電系統：：為全線的管管理、服務設設施提供正常常用電。⑥照明系統：：交通立交、、收費廣場、、服務區等處處均設較齊備備的照明系統統。⑦公路的運行行維護系統。。(2)技術目目標：符合我我國高速公路路的技術設計計規范。1）全封閉，，全立交，高高速公路全長長約280公公里。2）路基寬26m，中央央分隔帶寬3m，雙向四四車道。3）按照我國國高速公里標標準確定：①路線：平面面線型、縱面面線形、平縱縱組合設計，，全線采用最最大平面曲率率半徑和最小小平面曲率半半徑，設置彎彎道的數量等等。②路基：路基基寬度，邊坡坡，排水工程程和防護工程程要求。③路面：主線線為瀝青混凝凝土路面，設設計年限為15年；收費費站廣場、通通道連接線為為混凝土路面面，設計年限限為30年。。④橋梁涵洞：：按照線路要要求設置431座橋和616道涵洞洞，按照設計計標準確定橋橋梁和涵洞的的凈寬度和設設計車輛荷載載。⑤互通式立交交：按照公路路周邊和規范范要求共設互互通式交叉20處，通道道294條。。(3)經濟濟目標：高高于國內已已建成運營營的幾條高高速公路的的經濟效益益。1）總投資資(建設成成本)：項項目總概算算為90億億元人民幣幣。2）預計2000年年前建成通通車,本本高速公路路為收費道道路，在各各個互通立立交上設收收費站。持持續經營30年，其其收益現值值為X億元元。3）預計X年收回投投資，項目目內部收益益率為Y%。4）投資結結構。采用用股本融資資和債務融融資，包括括國家股、、法人股以以及銀行貸貸款。(4)社會會目標：促促進當地國國民經濟和和社會的發發展。1)加快沿沿線地區經經濟的發展展，將沿途途6城市納納入一個統統一的經濟濟帶，促進進沿線鄉鎮鎮經濟更快快發展。預預計國民經經濟的產出出效益為投投入的X倍倍。2)帶動沿沿線旅游業業、餐飲業業的發展。。3)促進鐵鐵路部門提提高列出運運行速度，，改善服務務。4)創造良良好的投資資環境，改改善地區投投資形象。。5)郵電業業以高速公公路為依托托開通快速速郵路。6)促進勞勞動就業的的程度。7)改善交交通環境，，減少事故故發生率。。(5)生態態目標1)環保綠綠化。為凈凈化空氣，，美化環境境，中央分分隔帶、邊邊坡均設計計草皮綠化化，服務區區要單獨進進行綠化和和景觀設計計。2)服務區區污染治理理要求。妥妥善解決好好環境污染染問題(如如噪音、廢廢氣等)。。3)公路周周圍景觀要要求。使高高速公路路路、橋、構構筑物相互互配合，并并與沿途山山水地貌和和沿線環境境協調，保保證公路建建成后沿線線路通、水水通、管線線相通。有些要求不不能滿足，，如周邊許許多小鄉鎮鎮要求建立立入口通道道，這會造造成公路的的不封閉。。四、工工程項項目決策工程項目管管理決策確定性決策策不確定性決決策風險決策盈虧平衡分分析期望值準則則決策樹敏感性分析析一、工程項項目管理決決策的基本本類型根據項目管管理決策過過程工程信信息的完備備程度不同同，可以把把工程項目目管理決策策分為確定定型決策、、風險型決決策和不確確定型決策策。1、確定型型工程項目目決策是指決策過過程各備選選方案在確確知的客觀觀條件下，，每個方案案只有一種種結果，比比較其結果果優劣作出出最優選擇擇的決策。。方案制定定有固定的的程式和選選擇準則，，容易做到到最優化選選擇。這類類決策一般般可用數學學模型，借借助計算機機程序進行行模擬決策策。2、風險型決策策是指工程項項目決策過過程在事先先能預知各各備選方案案于幾種可可能約束狀狀態下產生生幾種不同同結果及其其出現的概概率情況下下可作出的的決策。因因而工程項項目決策的的約束條件件就帶有較較大的隨機機性，存在在一定的決決策風險。。3、不確定型決決策是指決策過過程事先僅僅能預知各各備選方案案在幾種可可能的客觀觀狀態下產產生的幾種種不同結果果，其出現現概率不明明確情況下下作出的決決策。這類類決策增大大了決策的的不確定性性程度，其其風險較大大。（二）工程程項目管理理活動中的的程序化決決策和非程程序化決策策－－－程序序化決策又又稱例行決決策，它指針對項項目管理活活動中反復復出現、有有明確穩定定解決問題題程式的業業務活動進進行的決策策。如工程程項目管理理中的大多多數內容的的決策就屬屬于例行活活動的決策策。－－－非程程序化決策策又稱非例例行決策，，它指針對項項目管理中中隨市場環環境和社會會經濟環境境變化，很很少重復出出現，難以以用固定模模式解決的的經營活動動問題所進進行的決策策。如工程程項目中改改擴建項目目屬于企業業的擴展、、破產或兼兼并；二、工程項項目管理決決策的程序序（一）發現現問題，確確定目標1、發現問問題。2、確定目目標。（1）在滿滿足決策要要求的前提提下，對多多個目標應應按照其相相互關系加加以取舍，，削減重復復目標，合合并類似目目標，綜合合同變量目目標，把決決策目標減減少到最低低限度。（2）保留留下來的最最低限度目目標，根據據其重要程程度分為必必須達到和和希望達到到的兩類。。（3）在對對目標取舍舍和區分兩兩類目標基基礎上，再再按照主次次順序把決決策目標分分為主要目目標和次要要目標，將將主要目標標作為關鍵鍵的、首先先應當達到到的目標，，其他目標標則按順序序依次排序序。（二））擬定定方案案（三））評價價選擇擇方案案1)要要評價價各方方案技技術上上的先先進性性、經經濟上上的合合理性性和實實現的的可能能性。。2)在在備選選方案案綜合合評價價基礎礎上，，決策策者作作出權權衡和和最終終抉擇擇，即即所謂謂“拍拍板定定案””?！啊芭陌灏宥ò赴浮边x選定的的決策策方案案，其其可行行性及及優化化程度度直接接影響響方案案的實實施過過程與與結果果在工程程項目目多方方案比比選中中，可可供采采用的的方法法通常常有經經驗判判斷法法、數數學分分析方方法和和實驗驗方法法。①以經經驗判判斷為為主的的傳統統選優優方法法，一一般采采用淘淘汰制制根據據選擇擇方案案的指指標（（即決決策目目標））對備備選方方案進進行篩篩選、、淘汰汰，逐逐步縮縮小備備選方方案的的選擇擇范圍圍。當當余下下的備備選方方案具具有同同等價價值而而難以以進一一步抉抉擇時時，則則可以以采取取補充充評選選標準準的辦辦法，，以表表明某某一方方案優優于其其他方方案。。②數學學分析析方法法，是是通過過建立立決策策問題題的數數學模模型，，按照照最優優化決策策準則則進行行方案案優化化選擇擇，選選出最最優方方案的的方法法。③實驗驗法，，是對對每個個備選選方案案進行行模擬擬實驗驗，選選出效效果最最好的方案案。實實驗法法在工工程項項目中中經常常是遇遇到沒沒有經經驗的的非例例行問問題，又又無合合適的的數學學方法法進行行分析析問題題時，，以恰恰當少少數幾幾個典典型單位位為試試點，，實施施驗證證方案案優劣劣，然然后總總結經經驗作作出選選擇。。（四））方案案實施施與控控制（五））信息息收集集與反反饋三、工工程項項目管管理決決策的的基本本原則則1.系系統原原則一是內內部條條件與與外部部條件件相結結合；；二是局局部利利益與與整體體利益益相結結合；；三是當當前利利益與與長遠遠利益益相結結合。。2.經經濟原原則總之，，就是是以最最小的的人、、財、、物及及時間間耗費費取得最最大的的效益益或爭爭取最最少的的損失失。3.科科學性性原則則4.可可持續續發展展原則則決策方法法習慣和經經驗科學決策策階段——朝霞霞不出門門，晚霞霞行千里里決策方法法的發展展——運籌籌學、計計算機決策數學學化浪潮潮組織行為為、心理理因素、、人的創創造性思思維K線圖失失效經驗決策策階段經驗科學個人的、、直觀的的、定性性的規范性的的定量的藝術直觀的、、定性的的3.3項項目投投資機會會研究投資機會會研究（（OpportunityStudy）），也稱稱投資機機會鑒別別，是指指為尋求求有價值值的投資資機會而而對項目目的有關關背景、、資源條條件、市市場狀況況等所進進行的初初步調查查研究和和分析預預測，是是項目前前期工作作中的一一種預備備性的調調查研究究；投資機會會研究是是工程投投資決策策的第一一步，若若投資機機會研究究表明投投資項目目可行，，則可進進入下一一階段，，進行更更為深入入的研究究，也就就是項目目建議書書階段。。投資機機會研究究比較粗粗略，投投資費用用、收入入和營業業成本等等基本的的財務數數據可根根據類似似項目進進行推算算，其精精度要求求為30%，研研究時間間一般為為1-2個月，，費用約約占項目目投資的的0.2%-1%。投資機會會研究通通過對項項目所在在地政治治、經濟濟、產業業與環境境的系統統分析，，尋找投投資機會會，鑒別別投資方方向，選選定項目目，確定定初步可可行性研研究范圍圍和輔助助研究的的關鍵方方面。其其內容主主要包括括市場調調查、消消費分析析、投資資政策、、稅收政政策研究究等，其其重點是是對投資資環境的的分析，，從而發發現有價價值的投投資機會會。一般可以以從以下下三個方方面進行行。（1）對對投資環環境進行行客觀分分析。（2）對對企業經經營目標標和戰略略進行分分析。（3）對對企業內內外部資資源條件件進行分分析。選擇投資資機會的的基本要要求：1、符合合合理配配置和有有效利用用資源的的要求；；2、符合合區域規規劃、行行業發展展規劃、、城市規規劃等的要要求；3、符合合國家產產業政策策和技術術政策的的要求；；4、符合合保護環環境、可可持續發發展的要要求。1.一一般投資資機會研研究一般投資資機會研研究是一一種全方方位的搜搜索過程程，需要要進行廣廣泛的調調查，收收集大量量的數據據。一般般機會研研究又可可分為三三類。（1）地地區投資資機會研研究。（2）部部門投資資機會研研究。（3）資資源開發發投資機機會研究究。2.具具體項目目投資機機會研究究在一般機機會研究究初步篩篩選投資資方向和和投資機機會后，，需要進進行具體體項目的的投資機機會研究究。具體體項目機機會研究究更為深深入、具具體，需需要對項項目的背背景、市市場需求求、資源源條件、、發展趨趨勢以及及需要的的投入和和可能的的產出等等方面進進行調查查、研究究和分析析。投資機會會研究分分類項目投資資機會研研究的主主要內容容包括市市場調查查、消費費分析、、投資政政策、稅稅收政策策研究等等，其重重點是對對投資環環境的分分析，從從而發現現有價值值的投資資機會。。1.分分析投資資動機2.鑒鑒別投資資機會3.論論證投資資方向4.具具體項目目機會論論證投資機會會研究的的主要內內容項目投資資機會研研究是在在對擬定定區域的的投資環環境系統統評價的的基礎上上，分析析擬定投投資行業業的競爭爭程度。。整個過程程中運用用到的主主要工具具包括：：PEST分析模模型SWOT分析模模型波特五力力模型項目投資資機會研研究的常常用工具具3.4項目建議議書的編編制與審審批項目建議書又又稱立項報告告，是項目建建設籌建單位位或項目法人人，根據國民民經濟的發展展、國家和地地方中長期規規劃、產業政政策、生產力力布局、國內內外市場、所所在地的內外外部條件，提提出的某一具具體項目的建建議文件，是是對擬建項目目提出的框架架性的總體設設想。項目建建議書是初步步可行性研究究（Pre-feasibilityStudy，PS）的成果。。項目建議書是是建設某一項項目的建議性性文件，是對對擬建項目的的輪廓設想。。項目建議書編編制概述項目建議書主主要從宏觀上上論述項目設設立的必要性性和可能性，，將項目投資資的設想變為為概略的投資資建議。項目目建議書的審審批過程實際際上就是國家家對所申請建建設的眾多項項目進行比較較篩選、綜合合平衡的過程程。項目建議議書經過批準準，項目才能能列入長期計計劃和前期工工作計劃。項目建議書的的批復是可行行性研究報告告的重要依據據之一，可行行性研究報告告是項目建議議書的后續文文件之一。項項目建議書的的工作精度介介于機會研究究與可行性研研究之間，投投資估算一般般不超過實際際投資的20%，時間大大約2-4個個月，費用約約占投資總額額的0.25%-1.5%。項目建議書要要根據管理體體制和隸屬關關系分級審批批。項目建議書的的主要內容（一）項目概概況項目名稱、項項目由來及背背景。項目承辦單位位和項目投資資者的有關情情況。即：生生產經營內容容、生產經營營規模、產品品銷售情況、、年上繳稅額額、自有資金金數額、債權權債務情況等等。興辦外商投資資項目要簡述述：（1）合營各各方概況，即即：合營各方方名稱、法定定地址、法定定代表國籍及及姓名、資金金實力、技術術力量等。（2）合營方方式（注明合合資、合作、、獨資）。（3）合營年年限。（4）經營范范圍。（5）產品銷銷售方向（內內銷或出口比比例）。簡述項目建設設的必要性和和依據。技術引進項目目，要簡述技技術引進內容容（關鍵設備備或技術專利利）、擬引進進技術設備水水平及其國別別和廠商。產品技術水平平及市場銷售售前景。（二）項目建設設初步選址及及建設條件項目建設擬選選地址的地理理位置、占地地范圍（四至至范圍