國家創(chuàng)新指數(shù)指標體系與測算方法中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院宋衛(wèi)國

201主要內(nèi)容一、創(chuàng)新評價的目的二、（國家、地區(qū)、行業(yè)）創(chuàng)新評價的方法

三、國家創(chuàng)新指數(shù)評價四、數(shù)據(jù)來源與權重選擇五、體會建議六、問題討論2一、創(chuàng)新評價的目的通過構造能夠測度國家（地區(qū)、城市或產(chǎn)業(yè)、企業(yè)）創(chuàng)新能力或創(chuàng)新績效的指標體系，揭示國家（地區(qū)、城市或產(chǎn)業(yè)、企業(yè)）的創(chuàng)新能力（績效）表現(xiàn)特點、發(fā)展趨勢以及橫向差距，為制定國家（地區(qū)、城市或產(chǎn)業(yè)、企業(yè)）創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和開展創(chuàng)新活動提供決策支持信息。二、（國家、地區(qū)、行業(yè)）

創(chuàng)新評價的方法創(chuàng)新評價屬于多目標綜合評價，通常采用：標桿分析法（Benchmarking）指數(shù)評價法指標體系評價法標桿分析法標桿分析法是目前國際上廣泛應用的一種評價方法。其原理就是對被評價的對象給出一個基準值，并以此標準去衡量所有被評價的對象，從而發(fā)現(xiàn)彼此之間的差距，給出排序結果。

標桿分析法的一般步驟確定評價目的確定評價對象和分析范圍選擇指標體系框架和層級確定指標選擇原則選擇指標和收集數(shù)據(jù)確定指標權重指標歸一化處理測算指數(shù)創(chuàng)新評價方法根據(jù)歸一化處理方法的不同，又分為：

?目標值法

?最大值法三、國家創(chuàng)新指數(shù)評價三、國家創(chuàng)新指數(shù)評價按照國際學者觀點，創(chuàng)新型國家是指創(chuàng)新能力排在前20位的國家。為全面、客觀和綜合地評價我國科技發(fā)展對經(jīng)濟社會發(fā)展的作用，根據(jù)規(guī)劃綱要提出的建設創(chuàng)新型國家目標，自2006年開始我們借鑒國內(nèi)外相關成果，開展了持續(xù)的研究，提出了國家創(chuàng)新指數(shù)指標體系和計算方法，對40個國家的創(chuàng)新指數(shù)進行了測算。三、國家創(chuàng)新指數(shù)評價1、評價目的與范圍2、指標體系框架選擇思路3、指標選擇原則4、指標體系5、計算方法6、測算結果7、結果分析1、評價目目的與范范圍（1）評價目目的監(jiān)測或評評價國家家創(chuàng)新能能力、創(chuàng)創(chuàng)新水平平和創(chuàng)新新績效評價國家家創(chuàng)新（（能力、、水平、、績效））在國際際上的地地位和差差距（2）評價范范圍?空間范范圍（國國家范圍圍)世界主要要開展研研發(fā)活動動國家包包括在內(nèi)內(nèi)，最終終確定40個國家?時間范范圍2000年以來既要歷史史縱向比比較，也也要國際際橫向比比較。按按年收集集數(shù)據(jù)2、指標體系框框架選擇思路路（1）考慮中國當當前發(fā)展的時時代背景（2）參考世界經(jīng)經(jīng)濟論壇的觀觀點（3）參考歐盟創(chuàng)創(chuàng)新績效評價價指標體系（4）參考領導與與專家意見（5）抓住創(chuàng)新型型國家的主要要特征世界經(jīng)濟論壇壇的觀點三種驅(qū)動創(chuàng)新型國家的的主要特征“創(chuàng)新型國家””應該具有特特定的政治、、經(jīng)濟、社會會和文化上的的特征，但我我們進行國家家創(chuàng)新指數(shù)評評價主要抓住住“創(chuàng)新驅(qū)動動經(jīng)濟發(fā)展””這個最本質(zhì)質(zhì)的特征。創(chuàng)新型國家應應具備五個方方面的能力：：（1）具有較高的的創(chuàng)新資源綜綜合投入能力力。（2）具有較高的的知識創(chuàng)造、、知識擴散與與應用能力。。（3）具有較高的的企業(yè)創(chuàng)新能能力。（4）具有較高的的創(chuàng)新產(chǎn)出影影響表現(xiàn)能力力。（5）具有較好的的創(chuàng)新環(huán)境。。2、指標體系框框架選擇思路路根據(jù)對“創(chuàng)新新型國家”的的定義和領導導專家意見，，經(jīng)分析比較較，最后形成成以創(chuàng)新資源源、知識創(chuàng)造造與應用、企企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)創(chuàng)新績效和創(chuàng)創(chuàng)新環(huán)境5個方面構成的的一級指標體體系框架。國家創(chuàng)新指數(shù)數(shù)指標體系一一級指標框架架國家創(chuàng)新指數(shù)定量指標定量指標定量指標定量指標一、創(chuàng)新資源二、知識創(chuàng)造三、企業(yè)創(chuàng)新

四、創(chuàng)新績效定性指標五、創(chuàng)新環(huán)境3、指標選擇原原則綜合反映一個個國家在整個個創(chuàng)新過程中中的體現(xiàn)出的的優(yōu)勢、能力力和績效；突出創(chuàng)新帶來來的競爭能力力（相對指標標為主）兼顧大國小小國的平衡衡（總量指指標為輔））兼顧橫向（（國際）比比較和縱向向（國內(nèi)歷歷史）比較較定量指標與與定性指標標相結合考慮數(shù)據(jù)可可獲得性考慮指標國國際可比性性4、指標體系系國家創(chuàng)新指指數(shù)指標體體系結構框框架為二級級層次結構構，由5個一級指標標指標和30個二級指標標組成，每每個一級定定量指標對對應4個二級指標標，定性指指標為10個。其體系系結構圖如如下：國家創(chuàng)新指數(shù)1.R&D經(jīng)費占GDP的比例

4.信息化發(fā)展水平2.每萬人口中R&D人員數(shù)量5.R&D經(jīng)費總額3.高等教育毛入學率6.學術部門每百萬研發(fā)經(jīng)費的科學論文引證數(shù)（SCI）7.每萬R&D人員的科技論文總數(shù)8.每百人互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)9.每億美元GDP發(fā)明專利申請數(shù)10.發(fā)明專利授權數(shù)

11.企業(yè)研發(fā)經(jīng)費占工業(yè)增加值的比例12.每萬企業(yè)研究人員擁有三方專利數(shù)13.高技術產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重14.知識服務業(yè)增加值占GDP的比重15.高技術產(chǎn)業(yè)增加值16.綜合技術自主率17.總體生產(chǎn)率水平（人均GDP）18.高技術產(chǎn)業(yè)出口占制造業(yè)出口的比重19.單位能源消耗的GDP產(chǎn)出20.高技術產(chǎn)品出口額一、創(chuàng)新資源二、知識創(chuàng)造三、企業(yè)創(chuàng)新四、創(chuàng)新績效21.知識產(chǎn)權保護力度26.員工收入與效率掛鉤程度22.政府規(guī)章對企業(yè)負擔影響27.企業(yè)創(chuàng)新項目獲得風險資

本支持難易程度23.宏觀經(jīng)濟環(huán)境28.產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展狀況24.當?shù)匮芯颗c培訓專業(yè)服務狀況29.企業(yè)與大學研發(fā)協(xié)作程度25.反壟斷政策效果30.政府采購對技術創(chuàng)新影響五、創(chuàng)新環(huán)境國家創(chuàng)新指指數(shù)指標體體系一、創(chuàng)新資資源1.R&D經(jīng)費與GDP的比值2.每萬人口中中R&D人員3.高等教育毛毛入學率4.信息化發(fā)展展水平5.R&D經(jīng)費總額二、知識創(chuàng)創(chuàng)造6.學術術部門每百百萬研發(fā)經(jīng)經(jīng)費的科學學論文引證數(shù)（SCI）7.每萬萬R&D人人員的科技技論文數(shù)8.每百百人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)用戶數(shù)9.每億億美元GDP發(fā)明專專利申請數(shù)數(shù)10.發(fā)明明專利授權權數(shù)三、企業(yè)創(chuàng)創(chuàng)新11.企企業(yè)研發(fā)經(jīng)經(jīng)費占工業(yè)業(yè)增加值的的比例12.每每萬企業(yè)研研究人員擁擁有三方專專利數(shù)13.高高技術產(chǎn)業(yè)業(yè)增加值占占GDP的的比重14.知知識服務業(yè)業(yè)增加值占占GDP的的比重15.高高技術產(chǎn)業(yè)業(yè)增加值四、創(chuàng)新績績效16.綜綜合技術自自主率17.總總體生產(chǎn)率率水平（人人均GDP）18.高高技術產(chǎn)業(yè)業(yè)出口占制制造業(yè)出口口的比重19.單單位能源消消耗的GDP產(chǎn)出20.高高技術產(chǎn)業(yè)業(yè)出口額五、創(chuàng)新環(huán)環(huán)境21.知知識產(chǎn)權保保護力度22.政政府規(guī)章對對企業(yè)負擔擔影響23.宏宏觀經(jīng)濟環(huán)環(huán)境24.當當?shù)匮芯颗c與培訓專業(yè)業(yè)服務狀況況25.反反壟斷政策策效果26.員員工收入與與效率掛鉤鉤程度27.企企業(yè)創(chuàng)新項項目獲得風風險資本支支持的難易易程度28.產(chǎn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)發(fā)展狀況29.企企業(yè)與大學學研發(fā)協(xié)作作程度30.政政府采購對對技術創(chuàng)新新影響5、計算方法法1．二級指標標數(shù)據(jù)處理理對40個國家的30個二級指標標原始值分分別進行指指標的無量量綱歸一化化處理。無量綱化是是為了消除除多指標綜綜合評價中中，計量單單位上的差差異和指標標數(shù)值的數(shù)數(shù)量級、相相對數(shù)形式式的差別，，解決指標標的可綜合合性問題。。二級指標采采用直線型型無量綱化化方法，即即式中i＝1-40；j=1-30。5、計算方法法2、一級指標標計算采用等權重重計算出一一級指標得得分式中βi為權重，i＝1-40；k=1-4；j=1-55、計算方法法3、國家創(chuàng)新新指數(shù)計算算采用等權重重計算出國國家創(chuàng)新指指數(shù)，并據(jù)據(jù)此給出40個國家的排排序。式中ωj為權重，i＝1-40。中國創(chuàng)新指指數(shù)的增長長計算方法法利用2005-2011年指標數(shù)據(jù)據(jù)，以2005年為基年（（得分為100）,分別計算以以后各年的的創(chuàng)新指數(shù)數(shù)與一級指指標得分，，與基年比比較即可看看出中國創(chuàng)創(chuàng)新指數(shù)增增長情況。。（1）、一級指指標計算采用等權重重計算出一一級指標得得分式中j=1-30為指標序號號，i＝1－7為2005－2011年編號式中βj為權重（定定量指標等等權重為0.2，定性指標標等權重為為1/10），i＝1-7；k=1-4;j=1-30中國創(chuàng)新指指數(shù)的增長長計算方法法（2）、國家創(chuàng)創(chuàng)新能力增增長指數(shù)計計算采用等權重重計算出國國家創(chuàng)新指指數(shù)，，并據(jù)據(jù)此得出歷歷年指數(shù)值值。式中ωk為權重（等等權重為0.2），i＝1-7。6、測算結果果中國國家創(chuàng)創(chuàng)新指數(shù)排排名變化圖圖6、測算結果果各國人均GDP與國家創(chuàng)新新指數(shù)中國國家創(chuàng)創(chuàng)新指數(shù)一一級指標排排名國家創(chuàng)新指指數(shù)（2011，2008）中國國家創(chuàng)創(chuàng)新指數(shù)一一級指標創(chuàng)創(chuàng)新資源源（2011，2008）排名中國國家創(chuàng)創(chuàng)新指數(shù)一一級指標知知識創(chuàng)造造（2011，2008）排名中國國家創(chuàng)創(chuàng)新指數(shù)一一級指標企企業(yè)創(chuàng)新新（2011，2008）排名中國國家創(chuàng)創(chuàng)新指數(shù)一一級指標創(chuàng)創(chuàng)新績效效（2011，2008）排名中國國家創(chuàng)創(chuàng)新指數(shù)一一級指標創(chuàng)創(chuàng)新環(huán)境境（2011，2008）排排名名中國國國國家家創(chuàng)創(chuàng)新新指指數(shù)數(shù)歷歷史史變變化化7、結結果果分分析析橫向

總量指標分析綜合指數(shù)分析一級指標分析二級指標分析專題分析歷史對比分析

各級指標歷史曲線比較四、數(shù)據(jù)據(jù)來來源源與與權權數(shù)據(jù)據(jù)來來源源權威威公公開開可可比比調(diào)調(diào)查查國家家創(chuàng)創(chuàng)新新指指數(shù)數(shù)測測算算所所用用數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)均均來來自自各各國國政政府府或或國國際際組組織織的的數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)庫庫和和出出版版物物，，具具有有國國際際可可比比性性和和權權威威性性。。權重重選選擇擇等權權重重（（結結合合指指標標選選擇擇））專家家打打分分法法（（按按重重要要性性））客觀觀測測算算法法（（按按貢貢獻獻大大小小））五創(chuàng)新新指指數(shù)數(shù)是是一一種種綜綜合合評評價價工工具具，，對對測測算算結結果果的的分分析析更更重重要要。。構造造評評價價指指標標體體系系不不是是指指標的選擇比權重的選擇更重要相對指標在創(chuàng)新評價中更重要指標數(shù)據(jù)范圍和好壞價值取向要一致趨勢與過程的分析比一次測算結果的排序更重要43六、問題題討討論論測算算結結果果好好壞壞判