2023年上半年江西省證券從業資格?證券發行與承銷?：保薦業務規程考試試題一、單項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意〕1、關于督察長制度，以下說法錯誤的是__。A．督察長是監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員B．督察長由副經理提名，由董事會聘任，并應當經全體獨立董事同意C．督察長負責組織指導公司監察稽核工作D．督察長履行職責的范圍，應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節2、證券投資技術分析理論主要包括__。A．經濟學、財政金融學、財務管理學、投資學B．K線理論、切線理論、肜態理論、技術指標理論、波浪理論和循環周期理論C．公司產品與市場分析、公司財務報表分析、公司證券投資價值及投資風險分析D．經濟分析、行業分析、公司分析3、除了以下〔〕企業以外，募集資金使用工程不得為持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、借與他人、委托理財等財物性投資，不得直接或間接投資予以買賣有價證券為主要業務的公司。A．金融類企業B．房地產類企業C．國有企業D．非國有企業4、公開發行數量在4億股以上(含4億股)的，配售數量應不超過本次發行總量的__。A．20%B．30%C．40%D．50%5、關于上海證券交易所質押式回購交易規那么，以下表述正確的是〔〕。A．100元標準券為1手 B．最小報價變動單位為0.01元或其整數倍 C．單筆申報最大數量不超過10萬手 D．計價單位為每百元資金到期年收益6、組建證券投資組合時，涉及到__A．決定投資目標和可投資資金的數量B．確定具體的投資資產和對各種資產的投資比例C．對投資過程所確定的金融資產類型中個別證券或證券組合具體特征進行考察分析D．投資組合的修正和業績評估7、根據相關規定，目前我國證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__。A．百分之三B．千分之三C．百分之五D．千分之五8、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券是__。A．國際債券B．亞洲債券C．外國債券D．歐洲債券9、下面給出關于清算的四種解釋，其中錯誤的是__。A．指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算B．指公司、企業結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和C．企業與企業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃D．銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃10、為防范和處置證券公司風險，保護投資者利益，提供資金保障的機構是__。A．中國證券投資者保護基金B．中國證監會及其派出機構C．證券交易所D．證券業協會11、某國有證券公司人員王某利用自己的職務便利，將客戶資金50萬元擅自借給其朋友張某做買賣，結果張某生意虧損，無法還錢。王某的行為構成__。A．挪用公款罪B．挪用資金罪C．徇私舞弊罪D．為親友非法牟利罪12、我國?證券法?對證券發行的規定不包括__。A．公開發行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發行股票募集資金的使用B．公開發行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途C．經紀業務中的禁止性規定D．公開發行證券的條件和程序、公開發行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發行股票報送募股申請及文件資料13、股票可能使投資者遭受經濟利益的損失，這是股票的__特征。A．收益性B．風險性C．流動性D．參與性14、一般來說，__是確認支撐線重要性時應考慮的因素。A．股價在這個區域停留時間的長短和股價在這個區域伴隨的成交量大小B．股價在這個區域伴隨的成交量大小和股價在這個區域波動的幅度C．支撐線位置的上下和股價在這個區域停留時間的長短D．支撐線的陡峭程度和支撐線位置的上下15、〔〕應對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后作出聲明。A．保薦人B．發行人律師C．承擔審計業務的會計師事務所D．中國證監會16、根據香港聯交所的有關規定，內地在中國香港發行股票并上市的股份，無論任何時候，公眾人士持有的H股股份須占發行人已發行股本至少__。A．15%B．20%C．25%D．30%17、?證券投資基金銷售管理方法?第九條規定了商業銀行申請基金代銷業務資格應當具備的條件，主要有〔〕。A．資本充足率符合國務院銀行業監督管理機構的有關規定B．有專門負責基金代銷業務的部門C．具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行D．財務狀況良好，運作標準穩定，最近3年內沒有因違法違規行為受到行政處分或者刑事處分18、證券公司借入期限在〔〕的次級債務為長期次級債務。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3個月以上(含3個月)D．2年以下(不含2年)19、記名股票必須置備股東名冊，其中__不是股東名冊的必備事項。A．股東的姓名及住所B．各股東所持股份數C．各股東所持股票的編號D．各股東可以賣出股票的日期20、股份將法定公積金轉為資本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的__。A．10%B．15%C．20%D．25%21、關于?基金法?基金的運作與信息披露。以下表達錯誤的是__。A．基金財產投資的證券品種，具體方式和投資比例B．基金信息披露義務人披露基金信息的原那么及要求C．公開披露的基金信息內容D．封閉式基金擴募或者延長合同期限的條件和核準程序22、以下關于外資股的說法，錯誤的是__。A．境外上市外資股以人民幣標明股票面值，以外幣認購B．境內上市外資股以人民幣標明股票面值，以人民幣認購、買賣C．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付D．紅籌股不屬于外資股23、公司追加一個單位的資本所增加的本錢稱為__。A．公司債券本錢B．加權平均資本本錢C．普通股本錢D．邊際資本本錢24、2005年對?公司法?修訂的主要內容不包括__。A．按照公司經營內容區分最低資本額B．公司可以用股權等法律、行政法規允許的其他形式出資C．貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30%D．公司對外投資所累積投資額不得超過本公司凈資產的70%25、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下__或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價。A．60%B．30%C．40%D．20%二、多項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分〕1、對不存在活潑市場的投資品種進行估值，以下說法正確的是__。A．基金持倉結構分析B．基金收入情況分析C．基金份額變動分析D．基金投資風格分析2、在證券交易過程中，應當公正地對待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業務主要是說明了證券交易過程中的__。A．公開原那么B．公平原那么C．公正原那么D．對等原那么3、以下基金類別中，__的管理費率最高。A．證券衍生工具基金B．貨幣市場基金C．股票基金D．債券基金4、股票現金流貼現模型的理論依據是__。A．股票的內在價值應當反映未來收益B．股票的價值是其未來收益的總和C．股票可以轉讓D．貨幣具有時間價值5、廣義的有價證券包括__。A．商業證券B．貨幣證券C．資本證券D．商品證券6、以下不屬于證券經紀業務管理風險的是__。A．客戶取款時審核證件不嚴格B．電腦主機在運行過程中的故障C．客戶委托買賣時審核憑證的不慎D．無權或者越權代理7、目前我國對__實行T+3交割、交收方式。A．B股B．A股C．基金券D．債券8、品牌具有產品所不具備的開拓市場的多種功能，它包括__。A．品牌具有創造市場的功能B．品牌具有聯合市場的功能C．品牌具有質量保障的功能D．品牌具有穩固市場的功能E．品牌具有取信群眾的功能9、流動性偏好理論將遠期利率與預期的未來即期利率之間的差額稱為__。A．期貨升水B．轉換溢價C．流動性溢價D．評估增值10、__，深圳證券交易所中小企業板塊開始啟動。A．2004年4月28日B．2004年5月27日C．2004年8月27日D．2004年11月27日11、對證券投資基金的認識不正確的是__。A．中國還沒有中外合資基金B．基金為中小投資者拓寬了投資渠道C．基金起到了豐富和活潑證券市場的作用，因而加大了證券市場的風險D．與國外機構合作組建基金管理公司，有利于監管當局控制利用外資的規模和市場開放風險12、證券業協會的自律管理表達在保護行業共同利益、促進行業共同開展方面，具體表現為__。A．從業人員的資格管理與后續職業培訓B．制定從業人員的行為準那么和道德標準C．為特殊崗位的從業人員提供專業的資質測試和相關的后續職業培訓D．制定證券業行為準那么和法規13、如果市場是有效的，那么債券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．大體保持相對穩定B．保持相對的關系C．兩者沒有任何關系D．大體保持相等的關系14、下面〔〕是新股上網競價發行的優點。A．市場性B．連通性C．經濟性D．公平性15、__的買賣價格受市場供求關系的影響。A．開放式基金B．封閉式基金C．契約型基金D．公司型基金16、從20世紀70年代開始，證券市場出現了高度繁榮的局面，其重要標志是反映證券市場容量的重要指標__的提高。A．貨幣化率B．資本化率C．證券化率D．資產化率17、以下事項中，屬于內幕信息的是__。A．公司的經營方針和經營范圍的重大變化B．公司涉及的重大訴訟C．公司營業用主要資產的報廢一次超過該資產的30%D．公司債務擔保的重大變更18、股份股份的特點是__。A．股份的平等性B．股份的不可分性C．股份的金額性D．股份的可轉讓性19、關于可交換債券和可轉換債券，以下說法正確的是__。A．在我國發行可交換債券的適用法規是?上市公司證券發行管理方法?，可轉換債券的適用法規是?公司債券發行試點方法?B．可交換債券與可轉換債券的發行目的均是用于投資工程C．可交換債券的發行要素包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等D．可交換債券的換股不會導致標的公司的總股本發生變化，而可轉換債券的轉股會使發行人的總股本擴大20、資本維持原那么的具體保障制度有：限制股份的不適當發行與交易和__。A．實行固定資產折舊制度B．實行公積金提取制度C．公益金制度D．盈余分配制度21、有限責任公司的經理由__聘任或者解聘，并對其負責。A．董事會B．股東大會C．監事會D．董事長22、公司應當在發行公司債券前的__個工作日內，將經中國證監會核準的債券募集說明書摘要刊登在至