2023年上半年湖南省證券從業資格考試：股票的價值與價格考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題〔共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意〕1.信用交易是指投資者通過交付保證金取得〔〕信用而進行的交易。

A．證券登記結算公司 

B．證券交易所 

C．證券經紀商 

D．投資者保護基金2.甲被某國有金融企業派往其參股的某非國有證券公司擔任經理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購置股票，準備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續挪用公款達10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為構成__。

A．貪污罪

B．挪用公款罪

C．挪用資金罪

D．職務侵占罪3.金融期權交易中進行流通轉讓的對象是__。

A．金融衍生工具

B．股指期貨

C．金融期權合約

D．金融期貨合約4.標有__字樣的股票表示該上市公司收到退市風險警示。

A．ST

B．*ST

C．PT

D．*PT5.在二級市場的凈值報價上，ETF每〔〕發布一次基金份額參考凈值〔IOPV〕。

A．15秒

B．30秒

C．1分鐘

D．1小時6.以下不屬于基金管理公司內部控制機制的是__。

A．風險控制制度

B．員工自律

C．公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制

D．董事會領導下的審計委員會和監督員的檢查、監督、控制和指導7.辦理權證代理結算須向中國結算深圳分公司提交的材料中，不包括__。

A．證券交收賬戶開立申請表

B．權證交收履約保證金賬戶申請表

C．代理雙方簽署的代理結算協議

D．代理雙方共同提交的代理結算申請8.世界上第一個股票交易所于1602年在__成立。

A．荷蘭的阿姆斯特丹

B．英國的倫敦

C．美國的紐約

D．德國的柏林9.以下關于證券交易所的說法中，錯誤的是__。

A．證券交易所的會員只能是證券公司

B．經營范圍符合規定是證券交易所會員人會的重要條件之一

C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規定有較大的差異性

D．只有交易所的會員才能在交易所中進行交易10.股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的__以上通過。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．3/411.在股票定價分析報告中進行二級市場分析時，應分析__已發行股票的中簽率。

A．近10天

B．近15天

C．近1個月

D．近3個月12.1918年夏天成立的__是中國人自己創辦的第一家證券交易所。

A．天津市企業交易所

B．北平證券交易所

C．上海華商證券交易所

D．青島市物品證券交易所13.結合資產管理方案說明書中的主要內容為__。

A．信息披露

B．收益分配

C．投資理念

D．投資策略14.利用移動平均線進行操作的重要理論依據是它的__

A．不穩定性

B．超前性

C．支撐和阻力作用

D．準確性15.證券公司向外部報送的自營業務信息報告中，不包括__。

A．自營業務賬戶、席位情況

B．自營業務交易量

C．自營風險監控報告

D．涉及自營業務規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策16.發審委審核上市公司非公開發行股票申請，適用__。表決投票時同意票數到達__票為通過。

A．特別程序，5

B．特別程序，3

C．一般程序，5

D．一般程序，317.以下不屬于經營戰略具有的特征為__。

A．全局性

B．長遠性

C．綱領性

D．精確性18.套利的理論根底在于經濟學中所謂的__。

A．看不見手原理

B．一價定律

C．報酬邊際遞減規律

D．完全競爭市場理論19.轉股價格是影響可轉換公司債券價值的一個重要因素，轉股價格越高，可轉換公司債券的轉換價值越〔〕。

A．低

B．高

C．不能確定

D．先高后低20.通常情況下，__，贖回的期權價值就越大，越有利于發行人。

A．贖回期限越短、轉換比率越低、贖回價格越低，

B．贖回期限越長、轉換比率越高、贖回價格越低

C．贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越高

D．贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越低21.證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件不包括〔〕。

A．經營經紀業務已滿5年，且在分類評價中等級較高的公司

B．公司治理健全，內控有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險

C．公司信用良好，最近兩年來有違法違規經營的情形

D．有完善和切實可行的業務實施方案和內部管理制度，具備開展業務所需的人員、技術、資金和證券22.在我國香港特別行政區和英國，證券投資基金一般被稱為__。

A．共同基金

B．單位信托基金

C．證券投資信托基金

D．私募基金23.封閉式基金〔〕披露一次基金份額凈值，但每個交易日都進行估值。

A．每天

B．每周

C．每月

D．每5天24.境外評估機構根據上市地有關法律、上市規那么的要求，通常__。

A．要求對公司的所有資產和負債進行評估

B．對所有者權益進行評估

C．僅對公司的無形資產進行評估

D．僅對公司的物業和機器設備等固定資產進行評估25.證券公司向外部報送的自營業務信息報告中，不包括__。

A．自營業務賬戶、席位情況

B．自營業務交易量

C．自營風險監控報告

D．涉及自營業務規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策

26.中國證監會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個工作日內，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。

A．5

B．10

C．20

D．3027.公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發生沖突時，應當優先保障〔〕的利益。

A．公司

B．股東

C．公司員工

D．基金份額持有人28.以下各項中，屬于嵌入式衍生工具的是__。

A．期權合約

B．期貨合約

C．公司債券條款中包含的贖回條款

D．互換交易合約29.對于首次公開發行上市的股票，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的〔〕會員營業部〔深圳證券交易所是營業部或席位〕的名稱及其買入、賣出金額。

A．10家 

B．8家 

C．7家 

D．5家30.趨勢線被突破后，這說明__。

A．股價會上升

B．股價走勢將反轉

C．股價會下降

D．股價走勢將加速31.技術分析為根底的投資戰略是在否認__市場的前提下，以歷史交易數據為根底的調查研究模型。

A．強式效率

B．異常

C．弱式效率

D．中式效率32.__標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經根本形成。

A．中國證券登記結算有限責任公司成立

B．上海證券登記結算公司成立

C．深圳證券登記結算公司成立

D．中央證券登記結算有限責任公司成立33.估值方法的__是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公開披露。假假設基金變更了估值方法，也需要及時進行披露。

A．一致性

B．合理性

C．審慎性

D．公開性34.深圳證券交易所規定，會員通過交易單元不能獲取的信息是〔〕。

A．證券交易所的緊急公告

B．證券指數的行情信息

C．A股股票的即時行情信息

D．A股股票的市場評論35.在證券的交易過程中，投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券指令，稱為__。

A．申報

B．開戶

C．委托

D．交割36.按照上海證券交易所配股規那么，擁有某種股票配股權證的投資者，可委托買入不超過可配股數的股票，具體方式為向場內申報__。

A．賣出配股權證

B．買入配股權證

C．賣出股票

D．先買入后賣出37.對個人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業債券利息收入，由上市公司和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時，代扣代繳__的個人所得稅。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%38.經營證券承銷與保薦業務，并同時經營證券自營業務和證券資產管理業務的證券公司，注冊資本的最低限額為__。

A．人民幣10億元

B．人民幣5億元

C．人民幣1億元

D．人民幣5000萬元39.根據上海證券交易所的相關規定，新質押式過債回購的品種中不包括__天。

A．2

B．4

C．8

D．18240.1999年，美國國會通過?金融效勞現代化法案?，廢除1933年經濟危機時代制定?格拉斯-斯蒂格爾法案?，這表達了國際證券市場開展的__趨勢。

A．證券市場一體化

B．金融機構混業化

C．證券市場網絡化

D．金融風險復雜化41.上市前重大事項的調查，如發生重大事項后，擬發行公司仍符合發行上市條件的，擬發行公司應在報告中國證監會后第__日刊登補充公告。

A．2

B．3

C．4

D．542.在發行完成后的__日內，主承銷商應當向中國證監會報送承銷總結報告，

A．5

B．10

C．30

D．5043.關于保本基金，以下說法不正確的是__。

A．保本期越長，投資者承擔的時機本錢越高

B．其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風險性資產的比例也較低

C．保本基金往往會對提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費

D．常見的保本比例介于80%～100%之間44.歐洲債券由于不以發行市場所在國的貨幣為面值，故也稱__。

A．揚基債券

B．武士債券

C．熊貓債券

D．無國籍債券45.十屆全國人大一次會議通過?國務院機構改革方案?，新增設國務院直屬特設機構__，其主要職責包括依法履行出資人職責，指導推進國有企業改革和重組。

A．國家開展和改革委員會

B．國有資產監督管理委員會

C．商務部

D．中國人民銀行46.基金管理公司辦理以下重大變更事項時，無須報中國證監會批準的是〔〕。

A．公司新增股東

B．變更公司住所

C．更換董事長、總經理和副總經理等主要負責人

D．設立、變更、撤銷辦事處47.據有關研究顯示，資產配置對投資組合業績的奉獻率到達__以上。

A．90%

B．80%

C．70%

D．60%48.揚基債券的面值為__。

A．美元

B．日元

C．發行國貨幣

D．國際貨幣單位49