2017年北京證券從業資格考試：金融衍生工具概述試題一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、下列對證券投資基金的產生發展的認識，正確的是（）。A.是在18世紀末、19世紀初產業革命的推動下出現的B.基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益C.由于風險較大，剛開始沒有獲得政府支持D.證券投資基金是通過私募形式發售基金份額募集資金2、根據我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以（）方式確定股票發行價格。A.累計投標詢價B.詢價C.上網競價D.協商定價3、__可以近似看作無風險證券，其收益率可被用作確定基礎利率的參照物。A.短期政府債券B.短期金融債券C.短期企業債券D.長期政府債券4、在計算股票內在價值中，下列關于可變增長模型的說法中不正確的是__。A.與不變增長模型相比，其假設更符合現實情況B.可變增長模型包括二元增長模型和多元增長模型C.可變增長模型的計算較為復雜D.可變增長模型考慮了購買力風險5、不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（）。A.內置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用創造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具6、下列關于社保基金的描述，正確的是（）。A.通過公開發售基金份額籌集資金B.企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上自愿建立C.由社會保障基金和社會保險基金組成D.將收益用于指定的社會公益事業的基金7、在過去的幾十年內，計算機和復印機行業表現了__行業的形態。A.增長型B.周期型C.防守型D.幼稚型8、下列說法不正確的是（）。A.平衡型基金的投資目標是既要獲得當期收入，又要追求長期增值。通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性B.在成長型基金中，還有更為進取的基金，即積極成長型基金C.收入型基金主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的D.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產的長期增值，投資于信譽度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票9、保險公司從事保險資金運用的，投資于銀行活期存款、政府債券、中央銀行票據、政策性銀行債券和貨幣市場基金等資產的賬面余額，合計不低于本公司上季末總資產的（）。A.12%B.10%C.7%D.5%10、根據基礎資產劃分，下列不屬于股權類資產遠期合約的是（）。A.單個股票B.一攬子股票C.股票價格指數D.定期存款單11、證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的（）。A.對比關系B.比例關系C.量比關系D.組成關系12、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于__億元人民幣。A.1B.2C.3D.513、__適用于持續經營的企業計算資產價值。A.重置成本法B.市場決定法C.清算價值法D.公允價值法14、價值發現型投資理念是一種__的市場投資理念。A.收益相對分散B.風險相對分散C.投資收益共享型D.投資風險共擔型15、滬深300指數的基點為（）點。A．100B．500C．1000D．120016、金融期權與金融期貨的不同點不包括__。A.標的物不同，且一般而言，金融期權的標的物多于金融期貨的標的物B.投資者權利與義務的對稱性不同，金融期貨交易的雙方權利與義務對稱，而金融期權交易雙方的權利與義務存在著明顯的不對稱性C.履約保證不同，金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規定繳納履約保證金，而金融期權交易中，只有期權出售者才需開立保證金賬戶D.從保值角度來說，金融期權通常比金融期貨更為有效17、LIBOR是指__。A.香港同業拆借利率B.倫敦同業拆借利率C.倫敦銀行回購利率D.紐約同業拆借利率18、直投基金采用非公開方式募集，對象僅限于機構投資者但不得超過（）人。A．20B．30C．40D．5019、我國股票市場作為一個新興市場，股價在很大程度上由__決定。A.市盈率B.股票的內在價值C資本收益率水平D.股票的供求關系20、金融期貨的標的物不包括__。A.股票B.利率C.外匯D.小麥二、多項選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）21、依據2006年1月1日起開始生效的《公司法》的規定，允許的出資形式包括__。A.貨幣B.實物C.非專利技術D.工業產權22、從其產生的領域分析，外匯風險大致可分為__。A.商業性匯率風險B.金融性匯率風險C.全球性匯率風險D.區域性匯率風險23、債券的投資收益主要來源于__。A.債券的利息B.債券的免稅收入C.債券的買賣價差D.購買國債的國家獎勵24、基金托管人更換的條件有__。A.收益連續半年下降B.被基金份額持有人大會解任C.被依法取消托管人資格D.基金托管人解散或破產25、一般來說，證券投資基金的投資對象包括__。A.上市交易的股票B.金融期貨C.上市交易的債券D.國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種26、經營風險主要來自于__。A.政府產業政策的調整B.競爭對手的實力變化C.公司內部的管理不善D.公司內部的決策失誤27、指數基金的優勢是__。A.可以作為避險套利的工具B.管理費較低，尤其交易費用較低C.可以完全消除投資組合的非系統風險D.指數基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報28、公司公積金的來源有__。A.股票溢價發行超過股票面值的溢價部分B.法定公積金和任意公積金C.資產重估增值部分D.公司從外部取得的贈與資產29、公司申請公司債券上市交易應當符合的條件包括__。A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實行發行額不少于人民幣3000萬元C.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件D.公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載30、基金性質的機構投資者，包括__。A.證券投資基金B.社會保障基金C.社會保險基金D.社會公益基金31、債券發行方式有__。A.定向發行B.承購包銷C.招標發行D.對一般投資者上網發行和對法人配售相結合的發行方式32、金融時報證券交易所指數包括__。A.綜合精算股票指數B.100種股票交易指數C.金融時報工業股票指數D.FT-200指數33、關于非流通國債的論述，錯誤的是__。A.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債B.非流通國債必須記名C.非流通國債不能自由轉讓D.非流通國債的發行對象只是個人34、在我國，依法設立的可經營證券業務的證券公司的主要業務有A.證券承銷與經紀業務B.資產管理業務C.自營性買賣D.投資咨詢業務35、假