年青海省基金從業資格：衍生工具模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.如果基金名稱顯示投資方向，應當有 __以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。A．50%B．60%C．70%D．80%為防止信息誤導給投資者帶來損失，法律法規對基金披露信息作出了禁止性規定，下列屬于禁止行為的有 __。A口虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏B口對證券投資業績進行預測C口違規承諾收益或者承擔損失D口詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構貨幣市場基金的份額凈值 __。A口固定在 1元人民幣B口隨市場利率的上升而減少C口隨市場利率的上升而增加D口□平均剩余期限的增加而增加某基金 50%的資產投資于股票， 30%的資產投資于債券， 20%的資產投資于貨幣市場工具，則該基金屬于 __。A口股票基金B口債券基金C口貨幣市場基金D口混合基金關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是 __。A口債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現B口債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移C口債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D口債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權上市公司公積金的來源有 __。A口股票溢價發行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金B口依據《公司法》的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C口股東大會決議后提取的任意公積金D口公司經過若干年經營以后資產重估增值部分證券投資基金的市場營銷不包含的活動有 __。A口產品組合設計 B口售后服務C口基金投資D口基金銷售我國目前只能由 __擔任基金管理人。A口商業銀行B口基金管理公司C.基金注冊登記機構D.證券公司基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定B.信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定C.未按規定履行信息披露文件備案、置備義務D.年度報告的財務會計報告未經審計即予披露根據我國的相關規定，以下不屬于私募證券的是__。A.證券公司的資產管理產品B.基金管理公司的專戶理財產品C.發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券D.上市公司采取定向增發方式發行的有價證券對基金營銷反應弱的客戶更加重視__。A.基金產品的未來收益B.新產品、新服務C.銷售機構的營銷和服務D.基金產品的外在表現形式基金的分析和評價應遵循的原則包括__。A.長期性原則B.針對性原則C.強制性原則D.一致性原則封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規定B.基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種__。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A.開放式基金B.封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。A.基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務B.基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認C.基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業術語以保證權威性和準確性D.基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議根據《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的__以上，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60%B．70%C．80%D．90%關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執行關于交易型開放式指數基金(ETF)份額的上市交易規則，下列說法錯誤的是_。A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%,從上市首日開始實行C.買入申報數量為100份及其整數倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報價格最小變動單位為0.01元首次公開發行股票的定價方式是__。A.詢價方式B.協商定價方式C.上網競價方式D.市價折扣方式假定某基金的總資產為65億元,總負債為5億元,基金份額總數為60億份,那么該基金份額凈值為()元。A．1B．1.05C．1.13D．1.24下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法,不正確的是__。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易D.每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶__是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用,其中,__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務費；印花稅B.基金交易費；印花稅C.基金銷售服務費；傭金D.基金交易費；傭金對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是__具備的功能。A.前臺業務系統B.自助式前臺系統C后臺管理系統D.信息管理平臺應用系統的支持系統“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A.開放式基金B.封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金26.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續服務。A.產品B.費率C.渠道D.促銷27.公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值.股票基金持股集中度是指__。A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C.前五大行業投資市值占基金投資股票總市值的比重D.前五大行業投資市值占基金投資總市值的比重.債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A.證券發行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌上市交易C.募集方式的不同D.證券所代表權利性質的不同30.—可能導致交易型開放式指數基金(ETF)的收益率與跟蹤指數的收益率之間存在跟蹤誤差。A.抽樣復制B.現金留存C.完全復制D.基金費用下列關于我國封閉式基金交易規則的說法，正確的有__。A.封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30?11:30、13:00?15:00,法定公眾節假日除外B.封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則二買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍D.滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制有“宏觀經濟晴雨表”之稱的是()。A.主板市場B.創業板市場C.現貨交易市場D.中小企業板市場根據運作方式的不同，基金可以分為__。A.封閉式基金和開放式基金B.契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A.久期B.基金分紅二已實現收益D.凈值增長率基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。A.基金資產總值B.基金資產凈值C.基金公允價值D.基金資產估值目前，我國可以辦理開放式基金認購業務的機構類型包括__。A.商業銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機構D.專業基金銷售機構下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監管機構基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A.傭金B.過戶費C.經手費D.證管費我國股票價格指數不包括__。A.滬深300指數B.香港恒生指數C.日經指數D.金融時報指數下列關于基金的信息披露，說法不正確的是__。A.能有效地提高基金運作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國具有自愿性的特點D.有利于提高證券市場的效率證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。A.基金的強制信息披露制度B.基金從業人員較高的專業水平C.基金管理人員較高的道德水準D.基金管理人設立了內部流程控制基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括__。A.無風險等級B.低風險等級C.中風險等級D.高風險等級__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A.基金資產凈值B.投資組合報告C.份額凈值D.份額累計凈值根據中國證監會的有關規定，基金認（申）購費率將按__為基礎收取。A.認伸）購份額B.凈認伸）購份額C認伸）購金額D.凈認（申）購金額《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》要求銷售機構信息管理平臺應__。A.具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制B.具備基金銷售費率的監控機制C.具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業務中的運用基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業務B.承諾利用基金資產進行利益輸送C直接代理客戶進行基金認購D.與投資者以口頭約定虧損分擔關于現金比例變化法的說法，錯誤的是__。A.通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力B.較為直觀C.通過分析基金在不同市場環境下現金比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力D.市場繁榮期，基金的現金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好48.當客戶選擇IFA購