年上海基金從業資格：衍生工具的分類考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.為保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于 __。A口與基金到期日一致的債券BDOOC口衍生工具D口活期存款.金融衍生工具的特征有 __。A口口期性B口杠桿性C口聯動性D口高風險性.下列各項中，基金信息披露不包括 __。A口登記信息披露B口募集信息披露C口運作信息披露D□臨時信息披露.基金年度報告應該在會計年度結束后（）日內經過審計后予以公告。A．15B．45C．60D．90公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的 __。A口票面價值B口賬面價值C口清算價值D口內在價值TOC\o"1-5"\h\z根據投資目標的不同，基金可以分為 __。A口契約型基金與公司型基金B口成長型基金、收入型基金和平衡型基金C口主動型基金和被動 （指數）型基金D口交易型開放式指數基金 （ETF）與上市開放式基金 （LOF）下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是 __。A口經營風險B口管理水平風險C口職業道德風險D口合規風險在我國，基金行業自律性組織是 __。A□中國證券業協會B□中國證監會C□中國銀監會D.中國登記結算公司下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A.員工自律B.部門各級主管的檢查監督C公司總經理及其領導的監察稽核部門對各部門和各項業務的監督控制D.獨立董事的檢查、監督、控制和指導基金托管人在保管基金財產時，無須__。A.保證基金財產的安全B.對基金投資損失承擔賠償責任C.依法處分基金財產D.嚴守基金商業秘密對基金營銷反應弱的客戶更加重視__。A.基金產品的未來收益B.新產品、新服務C.銷售機構的營銷和服務D.基金產品的外在表現形式__是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務費；印花稅B.基金交易費；印花稅C.基金銷售服務費；傭金D.基金交易費；傭金首次公開發行的股票以__方式確定股票發行價格。A.詢價B.協商定價C.網上競價D.資產核算定價對已經設立的基金開展再營銷的行為是指__。A.人員推銷B.持續營銷C.營業推廣D.公共關系上市公司公積金的來源有__。A.股票溢價發行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金B.依據《公司法》的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C.股東大會決議后提取的任意公積金D.公司經過若干年經營以后資產重估增值部分首次公開發行股票的定價方式是__。A.詢價方式B.協商定價方式C.上網競價方式D.市價折扣方式基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A.及時更新原有的客戶記錄B.定期向客戶提供有用的信息服務C.對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤D.針對市場變化及時提供新的服務和產品基金的分析和評價應遵循的原則包括__。A.長期性原則B.針對性原則C.強制性原則D.一致性原則假定某基金的總資產為65億元，總負債為5億元，基金份額總數為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1B．1.05C．1.13D．1.24基金產品的風險等級一般不包括__。A.高風險等級B.中風險等級C.低風險等級D.無風險等級衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A.現金比例變化法B.成功概率法C.二次項法D.夏普指數法下列情況中，有利于公司股票價格上升的有__。A.貨幣供應量寬松B.公司業績穩定增長C.公司股息提高D.印花稅稅率提高基金銷售機構應__。A.不在同一時間代銷多只基金B.關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性C.為投資人辦理基金銷售業務手續時，識別客戶有效身份D.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定B.信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定C.未按規定履行信息披露文件備案、置備義務D.年度報告的財務會計報告未經審計即予披露上市公司公積金的來源有__。A.股票溢價發行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金B.依據《公司法》的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C.股東大會決議后提取的任意公積金D.公司經過若干年經營以后資產重估增值部分26.通過強制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A.道德風險B.逆向選擇C.基金投資風險D.基金價格波動性27.存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A.發行日開盤價B.發行日平均價C.最近交易的市價D.發行日收盤價28.關于交易型開放式指數基金(ETF)份額的上市交易規則，下列說法錯誤的是_。A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%,從上市首日開始實行C.買入申報數量為100份及其整數倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報價格最小變動單位為0.01元29.我國目前只能由__擔任基金管理人。A.商業銀行B.基金管理公司C.基金注冊登記機構D.證券公司國家法律對基金信息披露的規范主要體現在__中。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金運作管理辦法》D.《證券投資基金信息披露管理辦法》備兌權證通常由__發行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國證監會基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。A.基金資產總值B.基金資產凈值C.基金公允價值D.基金資產估值下列各項中,__不是基金營銷特殊性的主要體現。A.服務性B.專業性C.持續性D.廣泛性關于基金管理人,下列認識錯誤的是__。A.在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔B.設立基金管理公司必須經國務院批準C.基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責D.基金管理人是基金的募集者和管理者關于證券市場發行市場與流通市場之間的關系,下列敘述正確的有__。A.流通市場是發行市場的前提B.發行價格受交易價格影響C.發行市場是流通市場的延續D.發行市場是流通市場的基礎某股份公司擬向社會公眾公開發行股票并上市，該公司發行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內部職工股，則其首次發行的普通股數量不得少于（）萬股。A．1800B．2000C．3000D．4000基金銷售業務的風險主要包括__。A.合規風險B.操作風險C.技術風險D.不可抗力風險證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A.產品組合設計B.售后服務C.基金投資D.基金銷售某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.22下列債券中，__的利率在償付期限內可能會發生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計債券D.浮動利率債券下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A.久期B.基金分紅C.已實現收益D.凈值增長率基金銷售機構在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。A.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B.申購期間對申購費用提供優惠政策C.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金D.通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準契約型基金和公司型基金的劃分依據是__。A.基金份額是否固定B.法律形式不同C投資對象不同D.投資目標不同下列關于我國封閉式基金交易規則的說法，正確的有__。A.封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30?11:30、13:00?15:00,法定公眾節假日除外B.封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則二買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍D.滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制基金銷售機構系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．3B．5C．10D．15債券和其他證券三大類。A.證券發行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權利性質__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A.基金資產凈值B.投資組合報告C.份額凈值D.份額累計凈值基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A.基金資產總值B.基金資產凈值C.基金公允價值D.基金資