年上海基金從業資格：衍生工具考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.下列不屬于證券服務機構的是 __。A口證券交易所B口證券投資咨詢公司C口證券信用評級機構D□會計師事務所.下列關于 QDII基金申購和贖回的說法，正確的有A口申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網點B叩未知價” 是申購贖回的原則， 即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算C口“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D口當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的（）A．50%B．60%C．80%D．90%基金份額凈值等于 __除以基金當前的總份額。A口基金資產總值 B口基金資產凈值 C口基金公允價值 D口基金資產估值上市公司公開發行新股，增發價格通過詢價方式確定，應不低于公告招股意向書前交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．1015C．20D．30，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準根據《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的 __以上， 并且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的， 基金管理人應當自尊集期限后滿之日起 10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60%70%C．80%D．90%封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括A口基金的募集符合《證券投資基金法》的規定B口基金合同期限不超過 5年C口基金募集金額不低于 2億元人民幣以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。D口基金份額持有人不少于 1000人以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。如果基金名稱顯示投資方向， 應當有A．50%B．60%C．70%D．80%企業補充流動資金的重要手段是__。A.發行股票B.發行短期債券C發行長期債券D.購買政府債券基金年度報告應該在會計年度結束后（）日內經過審計后予以公告。A．15B．45C．60D．90連續兩個開放日發生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回，并立即向中國證監會備案，在3個工作日內，在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請D.對已經接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內支付，并在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告基金銷售機構進行市場細分的直接細分依據包括__。A.地理因素B.人口因素C.投資者心理因素D.投資者行為因素為保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款下列關于基金的信息披露，說法不正確的是__。A.能有效地提高基金運作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國具有自愿性的特點D.有利于提高證券市場的效率對基金營銷反應弱的客戶更加重視__。A.基金產品的未來收益B.新產品、新服務C.銷售機構的營銷和服務D.基金產品的外在表現形式下列金融產品中，具有較好流動性的是__。A.證券投資基金B.銀行理財產品C券商集合計劃D.銀行定期存款行業發展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A.投資部B.研究部C.交易部D.監察稽核部如果基金募集期限后滿而募集結果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.5B.15C.30D.45目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）20.投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于_日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定B.信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定C.未按規定履行信息披露文件備案、置備義務D.年度報告的財務會計報告未經審計即予披露下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。A.基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務B.基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認C.基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業術語以保證權威性和準確性D.基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議基金托管人是（）權益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份額持有人D.證券公司基金宣傳推介材料可以__。A.違規承諾收益或者承擔損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業績D.登載單位或者個人的推薦性文字對基金營銷反應弱的客戶更加重視__。A.基金產品的未來收益B.新產品、新服務C.銷售機構的營銷和服務D.基金產品的外在表現形式26.下列屬于我國基金交易費用的有__。A.印花稅B.開戶費C過戶費D.經手費27.首次公開發行股票的定價方式是__。A.詢價方式B.協商定價方式C上網競價方式D.市價折扣方式28.申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9095B．9950C．10945D．10995基金銷售機構系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．3B．5C．10D．15債券和其他證券三大類。A.證券發行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權利性質下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A.防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全B.促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益C計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A.傭金B.過戶費C.經手費D.證管費某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%基金管理公司的股東均應具備的條件有__。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄B.注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣C.持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善D.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A.員工自律B.部門各級主管的檢查監督C.公司總經理及其領導的監察稽核部門對各部門和各項業務的監督控制D.獨立董事的檢查、監督、控制和指導__是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務費；印花稅B.基金交易費；印花稅C.基金銷售服務費；傭金D.基金交易費；傭金根據現行法規，申請取得基金托管資格的商業銀行應當符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。A．1B．5C．10D．20通過報備制度，由基金銷售機構向基金監管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監管部通過審閱并分析這些報告，及時發現并處理有關違規事件，保證法規的有效執行，這是基金銷售監管中的（）。A.市場準入監管B.日常持續監管C.現場檢查D.非現場檢查按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為稱為__。A.清算B.結算C.交收D.結賬關于證券市場發行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有__。A.流通市場是發行市場的前提B.發行價格受交易價格影響C.發行市場是流通市場的延續D.發行市場是流通市場的基礎《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》要求銷售機構信息管理平臺應__。A.具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制B.具備基金銷售費率的監控機制C.具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業務中的運用下列關于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有__。A.我國法律法規要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天B.除非發生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產凈值的20%C.貨幣市場基金不能投資于剩余存續期限超過397天的浮動利率債券D.貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A.產品組合設計B.售后服務C.基金投資D.基金銷售下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監管機構下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A.國家股是國有股權的一個組成部分B.國家股可由國務院授權投資的機構持有C.國有股權原則上不可以轉讓D.國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構基金托管人需要對__出具意見。A.基金公司財務報告B.基金財務會計報告C中期基金報告D.年度基金報告根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__