2015年上半年天津證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.__要求披露的信息應(yīng)當以客觀事實為基礎(chǔ)，以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實狀態(tài)。A.準確性原則B.真實性原則C.完整性原則D.及時性原則2.__是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司投資價值分析。A.交易部B.投資部C.研究部D.市場部.證券公司可以接受（）家期貨公司的委托，從事期貨IB業(yè)務(wù)。A．1B．2C．3D．4.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于__；扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。A．A．B．C．D．4%5%6%7%公司債券要在全國銀行間債券市場上交易流通，則條件之一是實際發(fā)行額不少于人民幣__億元。A．1B．3C．5D．7證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于A.人民幣1億元B.人民幣2億元C.人民幣3億元D.人民幣5億元完全預(yù)期理論認為，水平的收益率曲線意味著短期利率會在未來__。A.上升B.無關(guān)C.下降D.保持不變股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，至少在（）個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A．12B．24C．18D．36證券經(jīng)紀商的收入來源是__。A.買賣價差B.傭金C.股利和利息D.稅利技術(shù)分析流派對證券價格波動原因的解釋是__。A.對價格與價值間偏離的調(diào)整B.對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整C.對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整D.對市場供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整資產(chǎn)負債比率中的資產(chǎn)總額是扣除__后的資產(chǎn)凈額。A.累計折舊B.無形資產(chǎn)C.應(yīng)收賬款D.遞延資產(chǎn)__是指主動阻止本公司被收購的最積極的方法。A.管理層防衛(wèi)策略B.保持公司控制權(quán)策略C.白衣騎士策略D.事先預(yù)防策略銀行匯票屬于__。A.資本證券B.金融證券C.商品證券D.貨幣證券創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)__以上的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行。A．1/4B．1/2C．1/3D．2/3目前，我國國債承購包銷方式主要運用于__。A.記賬式國債B.無記名國債C.憑證式國債D.特種國債根據(jù)證券發(fā)行的性質(zhì)，債券上市發(fā)行交易條件中最為重要的是__。A.債券的發(fā)行額B.債券發(fā)行的合法性C.債券的信用等級D.債券的發(fā)行價格注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股是S股N股H股D.紅籌股如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關(guān)的賬號和__后，即視同確認了身份。A.受托人B.正確密碼C.委托人D.營業(yè)部證券交易所質(zhì)押式回購的申報要求之一是以債券回購交易資金的__進行報價。A.月收益率B.季度收益率C.年收益率D.加權(quán)平均收益率以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是__。A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交D.交易手續(xù)簡單、清晰，費時少關(guān)于債券投資面臨的購買力風(fēng)險，下列敘述正確的是__。A.主要用于衡量投資者持有債券的變現(xiàn)難易程度B.是債券投資者所面臨的主要風(fēng)險C.債券和其他固定收益證券，如優(yōu)先股，不受購買力風(fēng)險的影響D.購買力風(fēng)險即通貨膨脹的風(fēng)險受托機構(gòu)應(yīng)與信用評級機構(gòu)就資產(chǎn)支持證券跟蹤評級的有關(guān)安排作出約定，并應(yīng)于資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi)每年的（）前向投資者披露上年度的跟蹤評級報告。6月1日6月30日7月31日7月1日無面額股票的價值與公司資產(chǎn)價值A(chǔ).同方向變化B.反方向變化C.相等D.無關(guān)創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)__以上的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行。A．1/4B．1/2C．1/3D．2/326.某客戶持有上海證券交易所上市96國債（6）現(xiàn)券1萬手。該國債當日收盤價為121.85元，當月的標準券折算率為1.27。該客戶最多可回購融入的資金是（）萬元。（不考慮交易費用）A．1205.8B．959.8C．1218.5D．1270.一個只關(guān)心風(fēng)險的投資者將選取__作為最佳組合。A.最小方差B.最大方差C.最大收益率D.最小收益率.基金會計的計量屬性屬于__。A.歷史成本B.公允價值C.重置成本D.直接成本29.在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)應(yīng)向（）等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.財政部D.國家發(fā)改委下列說法正確的是__。A.社會消費品零售總額包括郵局售給居民的郵票收入B.社會消費品零售總額不包括煤氣公司售給居民的煤氣灶具C社會消費品零售總額包括服務(wù)業(yè)的營業(yè)收入D.社會消費品零售總額不包括售給部隊的副食品清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是（）。A.清算不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移B.交收不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移C.清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移D.清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移__是對企業(yè)賬面價值和實際價值背離較大的主要固定資產(chǎn)和流動資產(chǎn)按照國家規(guī)定方法、標準進行重新評估。A.價值重估B.資金核查C.損溢認定D.資產(chǎn)重估在資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)池為基礎(chǔ)的證券稱為__。A.有價證券B.存托憑證C.證券化產(chǎn)品D.資產(chǎn)證券中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，作出批準或不予批準的決定。A．4B．5C．6D．7一般來說，投入上市公司的無形資產(chǎn)不能超過公司總股本的20%。對于高科技公司，無形資產(chǎn)最高可占到總股本的__。A．30%B．35%C．40%D．45%__是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運作制約關(guān)系。A.外部控制機制B.外部控制制度C內(nèi)部控制機制D.內(nèi)部控制制度

證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，需經(jīng)__批準。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院C.中國銀監(jiān)會D.證券交易所發(fā)行人應(yīng)披露的行業(yè)風(fēng)險不包括（）。A.產(chǎn)業(yè)政策B.行業(yè)技術(shù)特點C.行業(yè)周期性D.主要產(chǎn)品狀況39.積矩相關(guān)系數(shù)r用于測定兩指標變量線性相關(guān)的程度，當r的取值處于—時，可認為是顯著相關(guān)。0<lrK0.30.3<lrlW0.50.5<lrlW0.80.8<lrlW1若某上市公司股票是預(yù)備交換股票，則該上市公司最近一期末的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣元。5000萬1億10億15億計算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)__。是指扣除運輸費用后的銷售凈額是指扣除已收回款后的銷售凈額是指扣除折扣和折讓后的銷售凈額來自資產(chǎn)負債表關(guān)于證券登記結(jié)算公司，下列說法錯誤的是__。A.是法人B.以營利為目的C為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)D.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準只有當證券投資的名義收益率__時，投資者才有實際收益。A.小于通貨膨脹率B.大于通貨膨脹率C.等于通貨膨脹率D.不等于通貨膨脹率目前，只有__可以實現(xiàn)無紙化發(fā)行和交易。A.實物債券B.憑證式債券C.記賬式債券D.中央政府債券新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于__。A.認購方式不同B.發(fā)行價格的確定辦法不同C.認購成功的確認方式不同D.承銷方式不同證券公司在辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)時是作為__。A.委托人B.信托人C.中介人D.投資人__是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。A.基金募集與銷售B.投資管理C.基金運營D.受托資產(chǎn)管理及投資咨詢服務(wù)關(guān)于股票除權(quán)，下列說法正確的是__。A.在我國，一般增發(fā)股票通常要除權(quán)，而配股則不除權(quán)B.在股票名稱前加XR為除息，XD為除權(quán)