證券從業資格考試題集-證券市場基

本法律法規1.保薦機構應當指定2名保薦代表人具體負責1家發行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員有效分工協作。保薦機構可以指定1名項目協辦人。.證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，包括對同一類評級對象評級；對同一類評級對象跟蹤評級；采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調整的,應當充分披露。.中國證券業協會依據《證券業從業人員資格管理辦法》負責從業人員從業資格考試、執業證書發放以及執業注冊登記等工作。.證券公司年度報告應當附有會計師事務所出具的內部控制評審報告。.《證券公司監督管理條例》屬于行政法規層級的規定。.依據《中華人民共和國證券投資基金法》，違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。.外國公司在中國境內設立的分支機構不具有中國法人資格。外國公司對其分支機構在中國境內進行經營活動承擔民事責任。.金融機構的資產管理產品投資本機構、托管機構及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行或者承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當建立健全內部審批機制和評估機制，并向投資者充分披露信息。.證券公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。證券公司以及分支機構經營業務須經國務院證券監督管理機構批準。.證券公司、證券投資咨詢機構應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的書面或口頭承諾均為無效。證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業的態度，采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論。證券研究報告中對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義。證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證。.有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力。（2）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年。（3）擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年。（4）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年。（5）個人所負數額較大的債務到期未清償。.證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在勞動合同解除之日起10個工作日內，通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案。證券公司應當將研究部門或研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員，申請注冊登記為證券分析師。證券公司、證券投資咨詢機構應當對其所報送的證券投資顧問、證券分析師注冊登記申請材料嚴格把關，防止出現材料虛假、不實、重大遺漏等情形。證券分析師變更崗位，不再從事發布證券研究報告業務的，所在證券公司應當在該事項發生之日起10個工作日內，向證券業協會辦理申請注銷有關人員的證券分析師注冊登記。.公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議。.公司在清算期間開展與清算無關的經營活動的，由公司登記機關予以警告，并沒收違法所得。.為保護國有資產和上市公司股東的利益，國有獨資公司、國有企業、上市公司以及公益性的事業單位、社會團體不得成為普通合伙人。（自然人）.國務院證券監督管理機構依法履行對證券公司的監督管理職責。其派出機構在國務院證券監督管理機構的授權范圍內，履行對證券公司的監督管理職責。.公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。.證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整,減少注冊資本，變更業務范圍或者公司章程中的重要條款,合并、分立，設立、收購或者撤銷境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準。.證券公司開展期貨中間介紹業務無需國務院證券監督管理機構批準。.國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。.證券公司信息技術管理部門的職責有信息技術規劃、信息系統建設、信息技術質量控制、信息安全保障、運維管理等工作。（不包括信息風險監控）.非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。.證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%o.實際控制人是指雖然不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。.證券公司停業、解散或者破產的，應當經國務院證券監督管理機構批準，并按照有關規定安置客戶、處理未了結的業務。.投資者可以采取要約收購、協議收購及其他合法方式收購上市公司。收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。采取協議收購方式的，協議雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管協議轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。.發起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，除未按期募足股份、發起人未按期召開創立大會或者創立大會決議不設立公司的情形外，不得抽回其股本。（如：實際資金低于章程規定的情形）.保薦代表人在2個自然年度內被采取《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條規定監管措施累計2次以上，中國證監會可6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。.個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：（1）具備3年以上保薦相關業務經歷。（2）最近3年內在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。（3）參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。（4）誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。（5）未負有數額較大到期未清償的債務。（6）中國證券業協會規定的其他條件。.應急演練應當形成報告，保存期限不得少于5年。.有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。（2）凈資產低于實收資本的50%,或者或有負債達到凈資產的50%o（3）不能清償到期債務。（4）國務院證券監督管理機構認定的其他情形。.開放式基金是指基金規模不是固定不變的，而是可以隨時根據市場供求情況發行新份額或被投資人贖回的投資基金。.期貨公司在注銷期貨業務許可證前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。.《證券公司內部控制指引》屬于規范性文件；《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》屬于行政法規；《證券投資基金管理公司管理辦法》屬于部門規章層級規定；《證券投資基金管理公司管理辦法》屬于法律。.未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規定向證券主管部門履行報告、年檢義務的，由地方證管辦（證監會）處1萬元以上5萬元以下的罰款。.責令改正的，財務顧問及其財務顧問主辦人在整改期間，或者按照要求完成整改并經中國證監會驗收合格之前,不得接受新的上市公司并購重組財務顧問業務。.保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。.有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利作價出資。有限合伙人不得以勞務出資。.銷售證券采用代銷方式，證券的代銷期限最長不得超過90日。.發起人應當在創立大會召開15日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。.禁止任何人以下列手段操縱證券市場，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量：（1）單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣。（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易。（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易。（4）不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報。（5）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易。（6）對證券、發行人公開作出評價、預測或者投資建議，并進行反向證券交易。（7）利用在其他相關市場的活動操縱證券市場。（8）操縱證券市場的其他手段。.資產證券化基礎資產負面清單：（1）以地方政府為直接或間接債務人的基礎資產。但地方政府按照事先公開的收益約定規則，在政府與社會資本合作模式（PPP）下應當支付或承擔的財政補貼除外。（2）以地方融資平臺公司為債務人的基礎資產。（3）礦產資源開采收益權、土地出讓收益權等產生現金流的能力具有較大不確定性的資產。（4）有下列情形之一的與不動產相關的基礎資產：①因空置等原因不能產生穩定現金流的不動產租金債權。②待開發或在建占比超過10%的基礎設施、商業物業、居民住宅等不動產或相關不動產收益權。當地政府證明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目除外。（5）不能直接產生現金流、僅依托處置資產才能產生現金流的基礎資產。如提單、倉單、產權證書等具有物權屬性的權利憑證。（6）法律界定及業務形態屬于不同類型且缺乏相關性的資產組合，如基礎資產中包含企業應收賬款、高速公路收費權等兩種或兩種以上不同類型資產。（7）違反相關法律法規或政策規定的資產。（8）最終投資標的為上述資產的信托計劃受益權等基礎資產。根據《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》，租賃債權不在資產證券化基礎資產負面清單。.對于首次建立業務關系的客戶，無論其風險等級高低，金融機構在初次確定其風險等級后的3年內至少應進行一次復核。.證券公司終止與證券經紀人的委托關系的，證券公司因故未能收回證券經紀人證書的，應當自委托關系終止之日起10個工作日內，通過中國證監會指定報紙和公司網站等媒體公告該證書作廢。.保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上10倍以下的罰款；沒有業務收入或者業務收入不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款；情節嚴重的，并處暫停或者撤銷保薦業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。.擅自從事公開募集基金的基金服務業務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。.證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。.國有獨資有限責任公司的組織機構為股東會、董事會和監事會。有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人一人有限責任公司不設股東會。在我國，設立有限責任公司，股東人數為1個以上50個以下。.設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發起人，其中須有半數以上的發起人在中國境內有住所。.證券公司董事會、監事會或監事、高級管理人員、下屬各單位負責人均有自己的合規管理職責。合規管理職責歸屬：在日常經營中培育公司合規文化屬于下屬各單位負責人的職責；監事會對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議；高級管理人員建立健全合規管理組織架構，發現違法違規行為及時報告、整改，落實責任追究。.清算人自被確定之日起10日內通知債權人，并于60日內在報紙上公告；債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，向清算人申報債權。.屬于證券經紀業務禁止行為的有違背客戶的委托為其買賣證券、假借客戶的名義買賣證券、泄露客戶資料、誘使客戶進行不必要的證券買賣。.收購人未按照規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。.證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據其業務規模、性質、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發展變化、監管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執行情況進行監控。證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。.《上海證券交易所融資融券交易實施細則》規定,標的證券為股票的，應當符合在最近3個月內沒有出現下列情形之一：日均換手率低于基準指數日均換手率的15%,且日均成交金額小于5000萬元；日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過4%；波動幅度達到基準指數波動幅度的5倍以上。.中國證券業協會應當建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網下投資者報價行為的日常監管制度，加強相關行為的監督檢查，發現違規情形的，應當及時采取自律監管措施。中國證券業協會還應當建立對網下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據評價結果采取獎懲措施。.投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。（沒有自營業務規模）.關于股票質押式回購業務的風險管理，證券公司應當對股票質押式回購實行集中統一管理、建立健全業務隔離制度和標的證券的制度管理，股票質押率上限不得超過60%o.主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續督導協議，約定雙方權利和義務，并對申請掛牌公司董事、監事、高級管理人員及其他信息披露義務人進行培訓，使其了解相關法律、法規、規則、協議所規定的權利和義務。.《融資融券交易風險揭示書》提示投資者注意，融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。.證券公司在全國股份轉讓系統開展業務前，應向全國股份轉讓系統公司申請備案，提交下列文件：（1）申請書。（2）公司設立的批準文件。（3）公司基本情況申報表。（4）《經營證券業務許可證》（副本）復印件。（5）《企業法人營業執照》（副本）復印件。（6）申請從事的業務及業務實施方案。（7）最近年度經審計財務報表和凈資本計算表。（8）公司章程。（9）全國股份轉讓系統公司要求提交的其他文件。.基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產。.證券公司申請在全國股份轉讓系統從事做市業務應具備下列條件：具備證券自營業務資格；設立做市業務專門部門，配備開展做市業務必要人員；建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風險監控制度及其他做市業務管理制度；具備符合全國股份轉讓系統公司要求的做市交易技術系統；全國股份轉讓系統公司規定的其他條件。.《發布證券研究報告暫行規定》第十一條規定，證券公司、證券投資咨詢機構應當公平對待證券研究報告的發布對象，不得將證券研究報告的內容或者觀點，優先提供給公司內部部門、人員或者特定對象。因此，應將資產管理部門作為普通客戶對待，向客戶、資產管理部門同時發送證券研究報告。.資產支持證券投資者享有下列權利：分享專項計劃收益；按照認購協議及計劃說明書的約定參與分配清算后的專項計劃剩余資產；按規定或約定的時間和方式獲得資產管理報告等專項計劃信息披露文件，查閱或者復制專項計劃相關信息資料；依法以交易、轉讓或質押等方式處置資產支持證券；根據證券交易場所相關規則，通過回購進行融資；認購協議或者計劃說明書約定的其他權利。.根據《證券公司融資融券業務管理辦法》，證券發行人的權利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案或表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。.財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施：內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的；未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定發表專業意見的；在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的；未依法履行持續督導義務的；未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定向中國證監會報告或者公告的；違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的；違反保密制度或者未履行保密責任的；采取不正當競爭手段進行惡性競爭的；唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的；中國證監會認定的其他情形。.有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：（1）主動消除或者減輕違法行為危害后果的。（2）配合查處違法行為有立功表現的。（3）受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。（4）其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。（不包括已依法被追究刑事責任的）.證券金融公司開展轉融通業務，應當了解證券公司的基本情況、業務范圍、財務狀況、違約記錄風險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。.法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的，反映特定物質生活條件所決定的統治階級意志，以權利和義務為內容，以確認、保護和發展對統治階級有利的社會關系和秩序為目的的規范系統。.公司首次公開發行新股，應當符合下列條件：（1）具有健全且運行良好的組織機構。（2）具有持續經營能力。（3）最近3年財務會計報告被出具無保留意見審計報告。（4）發行人及其控股股東、實際控制人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪。（5）經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。.證券交易所按照從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則，根據融資融券業務試點的進展情況，在滿足證券交易所規定的證券范圍內審核、選取試點初期標的證券的名單,并向市場公布。（沒有逐步細化）.證券公司進行衍生品交易業務，應當向非專業交易對手方提供相關交易的信息或報告。證券公司應評估衍生品交易的風險及復雜程度，對衍生品交易進行相應分類，并定期復核。還應評估交易對手方的衍生品交易經驗、專業能力、風險承受能力等，對交易對手方進行相應分類，并至少每年復核一次。也應當根據非專業交易對手方提交的書面材料判斷交易對手方的法律地位、交易資格、風險承受能力、專業能力等，評估非專業交易對手方參與衍生品交易的適當性。.按照《期貨交易管理條例》規定，期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金；數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產。.根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條對利用未公開信息交易罪的規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。（例如證券公司的從業人員在涉及證券發行有重大影響的信息未公開前，買入該證券）.《發布證券研究報告執業規范》規定，證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內容和觀點負責。證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券研究報告發布前的質量控制機制，明確質量審核程序和審核人員職責，加強質量審核管理。證券研究報告應當由署名證券分析師之外的證券分析師或者專職質量審核人員進行質量審核。.有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合《中華人民共和國公司法》規定的分配利潤條件的；公司合并、分立、轉讓主要財產的；公司章程規定的營業期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的；公司章程規定的解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。.《上海證券交易所交易規則》規定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、權證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元，債券質押式回購交易為0.005元。.關于投資銀行項目內部控制的說法：證券公司投資銀行業務風險控制與投資銀行業務運作應適當分離；證券公司應建立對分銷商分銷能力的評估監測制度；證券公司應加強投資銀行項目的集中管理和控制，對投資銀行項目實施合理的項目進度跟蹤、項目投入產出核算和項目利潤分配等措施；證券公司應建立與投資銀行項目相關的中介機構評價機制，加強同律師事務所、會計師事務所、評估機構等中介機構的協調配合。.構成操縱證券期貨市場行為的有：單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格的；與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。.保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書不屬于操縱證券期貨市場的行為。.證券公司自營業務的內部控制包括加強自營業務投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理；重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險；建立健全自營決策機構和決策程序，加強對自營業務的投資策略、規模、品種、結構、期限等的決策管理；通過合理的預警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調度、規范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營業務運作風險。.《中華人民共和國證券投資基金法》第四十六條規定，基金份額持有人享有下列權利：（1）分享基金財產收益。（2）參與分配清算后的剩余基金財產。（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會。（5）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。（6）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。（7）基金合同約定的其他權利。.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交下列文件：中國證監會統一印制的申請表；公司章程；企業法人營業執照；機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書；開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度；業務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼；由注冊會計師提供的驗資報告；中國證監會要求提供的其他文件。.投資者應當與指定交易的證券公司簽訂指定交易協議，明確雙方的權利、義務和責任。在指定交易中，每一個證券賬戶只能指定一個交易參與人。投資者變更指定交易的，應當向已指定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令。指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。.有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券：（1）對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態。（2）違反本法規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途。（不包括公開發行的債券用于所募資金用途）.證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：介紹業務的范圍；執行期貨保證金安全存管制度的措施；介紹業務對接規則；客戶投訴的接待處理方式；報酬支付及相關費用的分擔方式;違約責任；中國證監會規定的其他事項。.合伙企業根據合伙人對其債務承擔的責任不同，可分為普通合伙企業和有限合伙企業。.可充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按下列折算率進行折算：(1)上證180指數成分股股票折算率最高不超過70%,其他A股股票折算率最高不超過65%o(2)交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%o(3)證券公司現金管理產品、貨幣市場基金、國債折算率最高不超過95%o(4)被實施風險警示、暫停上市、進入退市整理期的證券、靜態市盈率在300倍以上或者為負數的A股股票，以及權證的折算率為0。(5)其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%o.證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準：風險覆蓋率不得低于100%;流動性覆蓋率不得低于100%；凈穩定資金率不得低于100%;資本杠桿率不得低于8%。.《證券公司監督管理條例》第十條規定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。(2)凈資產低于實收資本的50%,或者或有負債達到凈資產的50%o(3)不能清償到期債務。(4)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。.《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》規定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）證券交易成交額累計在50萬元以上的。（2）期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的。（3）獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的。（4）多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。（5）其他情節嚴重的情形。.證券投資顧問業務的內部控制要求包括：證券投資顧問人員管理制度要求；證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制要求；保證與服務方式、業務規模相適應；業務留痕管理和檔案保存要求。.所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險。證券經紀業務的特點包括：業務對象的廣泛性；券經紀商的中介性；客戶指令的權威性;客戶資料的保密性。.在上海證券交易所新設科創板，堅持面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求，主要服務于符合國家戰略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創新企業。具體行業范圍由上海證券交易所發布并適時更新。投資者向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創板股票交易權限，無須在中國結算開立新的證券賬戶。.經紀業務運營管理的主要內容包括賬戶管理（證券賬戶和資金賬戶）、證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當性管理、證券投資顧問服務等。.《中華人民共和國證券法》規定，將客戶的資金和證券歸入自有財產，或者挪用客戶的資金和證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,處以100萬元以上1000萬元以下的罰款；情節嚴重的，并處撤銷相關業務許可或者責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。.有限責任公司設監事會的，其成員不得少于3人。股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3,具體比例由公司章程規定。董事、高級管理人員不得兼任監事。.法律法規：Lawsandregulationso廣義上講，法律泛指一切規范性文件；狹義上講，僅指全國人大及其常委會制定的規范性文件。在與法規等一起談時，法律是指狹義上的法律。法規是法令、條例、規則和章程等法定文件的總稱。在我國法律體系中，主要指行政法規、地方性法規、民族自治法規及經濟特區法規等。即指國務院、地方人大及其常委會、民族自治機關和經濟特區人大制定的規范性文件。規章是為執行法律、法規，需要制定的事項或屬于本行政區域的具體行政管理事項而制定的規范性文件。附贈:證券從業《證券法規》基礎試題及答案1、根據《中華人民共和國刑法》的規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A、5；1萬元以上10萬元以下B、3；3萬元以上10萬元以下C、5；1萬元以上20萬元以下D、3；3萬元以上20萬元以下【正確答案】A【答案解析】本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的處罰。根據《中華人民共和國刑法》的規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。2、（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。A、利用未公開信息交易罪B、誘騙投資者買賣證券罪C、金融詐騙罪D、竊取內幕信息罪【正確答案】A【答案解析】本題考查利用未公開信息交易罪。利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。3、《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員、單位，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，應予立案追訴的情形不包括（）oA、證券交易成交額累計在50萬元以上的B、期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的C、獲利或者避免損失數額累計在20萬元以上的D、多次進行內幕交易、泄露內幕信息的【正確答案】C【答案解析】本題考查內幕交易、泄露內幕信息的責任認定。《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員、單位,在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）證券交易成交額累計在50萬元以上的。（2）期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的。⑶獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的。（4）多次進行內幕交易、泄露內幕信息的。（5）其他情節嚴重的情形。4、虛假陳述的行為按（）可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。A、證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求B、信息公開的對象不同C、行為主體的角度D、行為主體的性質【正確答案】A【答案解析】本題考查在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的責任認定。虛假陳述的行為按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。5、（）是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。A、金融詐騙罪B、背信運用受托財產罪C、誘騙投資者買賣證券罪D、泄露內幕信息罪【正確答案】B【答案解析】本題考查背信運用受托財產罪。背信運用受托財產罪是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。6、.對擅自發行股票，數額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是（）oA.非法募集資金金額的3%B.非法募集資金金額的10%20萬元200萬元【正確答案】A【答案解析】根據《刑法》第179條的規定，未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。7、（）負責建立保薦信用監管系統，對保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理。A.證監會B.銀監會C.中國人民銀行D.財政部【正確答案】A【答案解析】根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第63條的規定，中國證監會建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理。8、下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是（）oA.經理B.董事會秘書C.副經理D.財務負責人【正確答案】B【答案解析】根據《公司法》第216條的規定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。9、關于擅自公開或變相公開發行證券的特征的說法正確的有（）oI.涉及人數較少、規模較小.手段隱蔽.蔓延速度快.欺騙性強A、I、II、III、IVB、I、ILIIIC、I、II、IVD、II、III、IV【正確答案】D【答案解析】本題考查擅自公開或變相公開發行證券的特征。非法證券活動具有手段隱蔽、欺騙性強、蔓延速度快、易反復等特點，涉及人數眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發群體事件。10、關于欺詐發行股票、債券的犯罪構成，敘述正確的有（）。.本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者（即股東、債權人和公眾）的合法權益.本罪的主體主要是個人.本罪在主觀上無論故意，還是過失都構成本罪IV.本罪行為人的罪過實質是詐欺募股或詐欺發行債券A、I、IVB、I、IIIC、II、IVD、II、III【正確答案】A【答案解析】本題考查欺詐發行股票、債券的犯罪構成。本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪。11、關于擅自公開或變相公開發行證券的特征的說法錯誤的是（）oA、涉及人數較少、規模較小B、手段隱蔽C、蔓延速度快D、欺騙性強【正確答案】A【答案解析】本題考查擅自公開或變相公開發行證券的特征。非法證券活動具有手段隱蔽、欺騙性強、蔓延速度快、易反復等特點，涉及人數眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發群體事件。12、關于欺詐發行股票、債券的犯罪構成，敘述錯誤的是（）。A、本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者（即股東、債權人和公眾）的合法權益B、本罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體C、本罪在主觀上無論故意，還是過失都構成本罪D、本罪行為人的罪過實質是詐欺募股或詐欺發行債券【正確答案】C【答案解析】本題考查欺詐發行股票、債券的犯罪構成。本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪。13、以下不屬于非法金融業務活動的是（）oA、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款B、未經依法批準，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資C、非法發放貸款、辦理結算、票據貼現、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔保、外匯買賣D、制造、販賣假幣金額巨大【正確答案】D【答案解析】本題考查非法集資類犯罪的犯罪構成。《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》規定：本辦法所稱非法金融業務活動，是指未經中國人民銀行批準，擅自從事的下列活動：（1）非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。（2）未經依法批準，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資。（3）非法發放貸款、辦理結算、票據貼現、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔保、外匯買賣。（4）中國人民銀行認定的其他非法金融業務活動。14、在違規披露、不披露重要信息的行政責任的認定中，信息披露違法責任人員的責任大小，在考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定時，不需要考慮的方面是（）oA、在信息披露違法行為發生過程中所起的作用B、知情程度和態度C、職務、具體職責及履行職責情況D、工作經歷【正確答案】D【答案解析】本題考查違規披露、不披露重要信息的行政責任的認定。信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定：（1）在信息披露違法行為發生過程中所起的作用。（2）知情程度和態度。（3）職務、具體職責及履行職責情況。（4）專業背景。（5）其他影響責任認定的情況。15、《中華人民共和國證券法》規定，公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經（）作出決議。A、董事會B、監事會C、股東大會D、證監會【正確答案】C【答案解析】本題考查擅自改變公開發行證券募集資金用途的法律責任。《中華人民共和國證券法》規定，公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。16、下列關于非法集資類犯罪的犯罪構成，說法正確的有（）oI.犯罪主體為單位n.犯罪主觀方面是故意in.犯罪客體是國家金融管理秩序w.犯罪客觀表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為A、I、II、III、IVB、I、III、IVC、I、II、IVD、II、III、IV【正確答案】D【答案解析】本題考查非法集資類犯罪的犯罪構成。非法集資類犯罪的犯罪主體為一般主體，包括自然人和單位。17、關于違規披露、不披露重要信息的行政責任的認定的說法正確的是（）oI.發生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規、規章規定，對負有保證信息披露真實、準確、完整、及時和公平義務的董事、監事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任,但其能夠證明已盡忠實、勤勉義務，沒有過錯的除外。H.信息披露違法行為的責任人員可以提交公司章程，載明職責分工和職責履行情況的材料，相關會議紀要或者會議記錄以及其他證據來證明自身沒有過錯Ill.董事、監事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系，包括實際承擔或者履行董事、監事或者高級管理人員的職責，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員W.有證據證明因信息披露義務人受控股股東、實際控制人指使，未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，在認定信息披露義務人責任的同時，應當認定信息披露義務人控股股東、實際控制人的信息披露違法責任A、I、IIIB、II、IVC、I、ILIIID、I、II、III、IV【正確答案】D【答案解析】本題考查違規披露、不披露重要信息的行政責任的認定。根據《信息披露違法行為行政責任認定規則》的規定，本題四個選項的敘述都是正確的。18、《中華人民共和國證券法》規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，應（）oI.責令改正n.予以警告in.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警W.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款A、I、ILIIIB、I、III、IVC、I、II、IVD、I、II、III、IV【正確答案】B【答案解析】本題考查擅自改變公開發行證券募集資金用途的法律責任。《中華人民共和國證券法》規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。19、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的敘述正確的是（）oI.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為n.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪ni.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都包含著提供虛假信息的內容，同時都有可能誘使相關投資者在不知真相的情況下進行證券、期貨交易，從而遭受經濟損失w.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都是有關妨害證券、期貨信息真實公開的行為A、Ib、I、nc、I、II、IIID、I、II、III、IV【正確答案】D【答案解析】本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定。本題中的四項說法都是正確的。20、根據《中華人民共和國刑法》規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處（）o1.3年以下有期徒刑或者拘役.5年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處違法所得1倍以上3倍以下罰金.并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金A、I、IIIB、I、IVC、II、IIID、II、IV【正確答案】D【答案解析】本題考查利用未公開信息交易罪。根據《中華人民共和國刑法》規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。21、根據《中華人民共和國刑法》規定，證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處（）o1.3年以下有期徒刑或者拘役H.5年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處違法所得1倍以上3倍以下罰金.并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金A、I、IIIB、II、IVC、II、IIID、I、IV【正確答案】B【答案解析】本題考查內幕交易、泄露內幕信息的責任認定。根據《中華人民共和國刑法》規定，證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。22、根據《中華人民共和國刑法》的規定，單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，刑罰為（）0I.情節嚴重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金H.情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金III.情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒開山并處罰金W.情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒開L并處罰金A、I、IIIB、II、IVC、I、IVD、II、III【正確答案】D【答案解析】本題考查操縱證券期貨市場的責任認定。根據《中華人民共和國刑法》規定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒開L并處罰金：（1）單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。（4）以其他方法操縱證券、期貨市場的。23、虛假陳述的行為按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為（）o.一級市場中的虛假陳述.針對公眾的虛假陳述.二級市場中的虛假陳述.針對證券監督管理機構的虛假陳述A、I、IIIB、II、IVC、I、ILIIID、II、III、IV【正確答案】A【答案解析】本題考查在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的責任認定。虛假陳述的行為按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。24、關于背信運用受托財產罪的犯罪構成敘述正確的是()oI.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益.客觀方面表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為.犯罪主體是一般主體.主觀方面表現為故意或者過失，一般是為了獲取非法利潤A、I、IIIB、II、IVC、I、IID、III、IV【正確答案】C【答案解析】本題考查背信運用受托財產罪。背信運用受托財產罪的犯罪構成在主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。25、取得證券、期貨投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的.其從業資格自取得之日起滿()后自動失效。1年18個月2年3年【正確答案】B【答案解析】根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規定，取得證券、期貨投資咨詢執業資格的人員.應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時間同時辦理執業年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業資格.但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的，其從業資格自取得之日起滿18個月后自動失效。26、下列選項中，說法不正確的是()oA.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益B.未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用C.債券質押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價格從買方購回相等數量同種債券的交易行為D.證券登記結算機構的有關人員屬于證券交易內幕信息的知情人【正確答案】C【答案解析】根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第3條的規定.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益。故選項A正確。未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用.是融資融券交易原則之一。故選項B正確。債券買斷式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時.交易雙方約定在未來某一日期.再由賣方（正回購方）以約定價格從買方（逆回購方）購回相等數量同種債券的交易行為。故選項C錯誤。根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；④南于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。故選項D正確。27、下列關于監事會會議的說法中.正確的是（ ）oA.每年至少召開2次會議B.應當于每年下半年召開會議C.應當于股東大會結束后召開會議D.監事可以提議召開臨時監事會會議【正確答案】D【答案解析】根據《公司法》第55條的規定，監事會每年度至少召開一次會議，監事可以提議召開臨時監事會會議。28、單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的()o5%1%3%2%【正確答案】C【答案解析】單個集合資產管理計劃投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯方關系的公司發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的3%o29、證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的。責令改正，沒收違法所得，并處以()的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。5萬元以上10萬元以下3萬元以上10萬元以下5萬元以上20萬元以下5萬元以上30萬元以下【正確答案】C【答案解析】根據《證券法》第212條的規定，證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托