第三章：國家與社會（2）第二節：民族國家與社會第三章：國家與社會（2）第二節：民族國家與社會一、現代民族國家

的構成與運作

民族國家的誕生，是由于民族對國家的征服。只有當民族歸屬和國家機構合并，使民族的思維一體化的時候，民族國家才能夠成立。--漢娜·阿倫特一、現代民族國家

的構成與運作民族國家的誕生，是由于（一）基本概念解析1.民族（Nation）：命運系于一體的有著共同起源、歷史、信仰和符號體系的人類共同體。2.民族主義（Nationalism）：一種心理情感，這種情感使得個人在心理上從屬于一個想像的民族共同體，并且希望將他們的團結和信仰自主地建立在作為起源的土地之上。3.民族國家：由民族原則和國家原則相結合而建立的國家。（一）基本概念解析1.民族（Nation）：命運系于一體的有（二）民族國家的基本要素1.領土：擁有明確劃定邊界的地理區域。包括領土、領海和領空。2.人口：意識到自己同屬于一個共同體，有著獨立的民族特性和民族認同。3.主權：被國內居民認可，被其它國家承認的最高統治權。民族國家的主權是其合法性的來源之一。4.政府：代表國家在邊界范圍內壟斷性地行使對內對外管理權力的組織實體。民族國家=領土+人口+主權+政府（二）民族國家的基本要素1.領土：擁有明確劃定邊界的地理區域（三）建構現代民族國家

需要克服的五大危機1.認同性危機：由對國家的認同取代對家族、地區、部落、民族和其它亞國家團體的忠誠2.合法性危機：主權地位的確立；公民愿意服從政府所做出的決策3.滲透性危機（貫徹危機）：國家能夠有效貫徹自己的意志，即法律和公共政策能得到有效執行（法治的普遍性）4.參與危機：公民意識到自己是統治者而不是被統治者。具體表現為選舉權的逐步擴大與政治穩定的實現5.分配危機：公民感覺到自己獲得了公平的分配（三）建構現代民族國家

需要克服的五大危機1.認同性危機：由（四）民族國家建構的路徑1.民族建構（Nation-Building）：為促進民族一體化而制定的政策總和。一體化市場的形成通訊、交通網絡的形成民族象征體系的出現民族忠誠的形成（四）民族國家建構的路徑1.民族建構（Nation-Buil2.國家形成（State-Making）：

能有效管理內外事務的權力體系的形成馬克斯·韋伯&吉登斯（1）國家的統一與獨立：對暴力工具的合法壟斷。（2）理性的法律秩序的建立：建立普遍平等的法律體系，通過警察和司法機構來擔負法律的執行與仲裁。（3）政治與行政的分離：政治生活的組織化程度不斷提高，職業政治家和專業化行政官員的出現，國家意志的決定和國家意志的執行實現了合理的分割（4）持續有效的經濟政策：行政權力對稅收的壟斷，利用公共財政資源干預經濟2.國家形成（State-Making）：

能有效管理內外事3.公民身份的確立（Citizenship）：

公民權利與義務的普遍化（1）公民權利的構成：自由權：言論、行動、思想和信仰的自由；參政權：以選舉權為核心，包括服公職權；發展權：社會經濟權利，免于匱乏的權利和安全的權利。三代人權（捷克法學家卡萊爾·瓦塞克）3.公民身份的確立（Citizenship）：

公民權利與義（2）公民身份的確立過程：

三代人權與三個世紀的交織18世紀：消極的公民身份，國家必須通過立法予以保障19世紀：積極的公民身份，參與選舉，服公職20世紀：有保障的公民生活：各種受益權與這三種權利相對應的是三種機構：法庭、代議制政府、學校等社會服務機構（2）公民身份的確立過程：

三代人權與三個世紀的交織18世紀（五）民族國家的基本特征享廷頓：1.權威的合理化：權威認同性高，法律規范獲得普遍認可2.政治結構與功能的分化：政府職能的專門化與擴大化3.政治參與的擴大化：公民在公共事務中的作用擴大（五）民族國家的基本特征享廷頓：（六）民族國家面臨的挑戰1.主權的挑戰：國際組織、國際干預和地區主義對主權的挑戰2.人口的挑戰：移民浪潮、本土意識與民族認同3.政府的挑戰：全球性市場國內政府監管能力的削弱；網絡社會與行政權力的監管失效4.領土的挑戰：資本、人口、技術的跨國流動結果：民族國家壟斷性權力的削弱；全球化的市場制衡、意識形態的普世化、維持政治市場的版圖與格式的成本提高（六）民族國家面臨的挑戰1.主權的挑戰：國際組織、國際干預和（七）民族國家的替代形式1.地區一體化：歐盟、東盟、北美自由貿易協定、美洲國家組織、亞太經合組織、非洲國家聯盟、石油輸出國組織2.全球性國際組織：國際聯盟、聯合國、世貿組織3.全球交流、全球文化與全球的全面合作討論：歐盟的建立對于民族國家的政治前景有何影響？（七）民族國家的替代形式1.地區一體化：二、對于公民社會的認知和判斷（一）CivilSociety的起源1.拉丁文（civilissocietas）:意為文明社會，指業已發達到出現城市文明政治共同體的生活狀況（法典、城市、禮儀、合作），以區別于野蠻人的生活2.從14世紀開始，歐洲人開始使用civilsociety,同樣是指文明社會，即人類脫離了自然狀態，進入政治狀態之后的生活狀態，與之相對的是野蠻社會二、對于公民社會的認知和判斷（一）CivilSociety（二）從文明社會到

市民社會的轉變1.黑格爾所使用的CivilSociety黑格爾認為，市民社會是指介于家庭和國家之間的領域。這一領域不再是只與野蠻或不安全的自然狀態相對的概念。而是一個與自然社會（家庭）和政治社會（國家）相對的概念。自然社會——市民社會——政治社會介于自然社會與政治社會的市民社會包括三個部分：需求的體系—市場經濟；多元的體系—自愿組織（同業工會）；司法體系—警察和司法機構。黑格爾認為，市民社會雖然外在于國家，但是由于它不能消彌自身內部沖突，所以還需一個代表普遍利益的國家來凌駕于市民社會之上。（二）從文明社會到

市民社會的轉變1.黑格爾所使用的Civi2.馬克思常常將CivilSociety等同于“資產階級社會”現代國家只不過是資產階級的管理機器，資產階級社會的自由是以無產階級的奴役為代價的2.馬克思常常將CivilSociety等同于“資產階級社（三）中國語境中的CivilSociety1.作為市民社會的CivilSociety意指介于家庭和國家之間的私人領域。私有產權和市場機制構成市民社會的核心領域（也即馬克思所指的資產階級社會）。在這一領域中，人們以利益為紐帶，通過自愿交換而結合成一種關系網絡。2.作為民間社會的CivilSociety多為臺灣學者使用，指與政治國家相對立的一個民間領域，包括家庭、親屬關系、民間社團等一切非官方領域。這一用法既包括了傳統社會中的官民二元對立意義上的血緣親屬組織，也包括超越血緣親屬關系的商會、行會等。（三）中國語境中的CivilSociety1.作為市民社會3.公民社會不同的指稱領域（1）私人領域：即市民社會或市場領域，以實現個人私利而結成的領域（2）志愿性組織：超越血緣關系、超越地緣關系、超越私人物質利益的非政府、非營利性社團組織：教會、社區福利組織和鄰里組織、體育俱樂部和藝術協會等志愿者協會（又被稱為第三部門）（3）公共領域：由私人而聚集為公眾的場所，學術沙龍、公共傳媒、公共輿論等（4）社會運動：公民的不服從與和平伸張權利：游行、示威、罷工、罷課、罷市等街頭政治場所，即公民的非暴力不合作3.公民社會不同的指稱領域（1）私人領域：即市民社會或市場領公民社會=社會資本？小結：公民社會所鑄造的，是一種超越傳統血緣關系與外在于國家控制而構建的關系網絡；這一網絡所產生出的信任與合作規范即為社會資本。一般認為，社會資本的強弱與否制約著現代民主政治的正常運作。社會資本：通過社會網絡來動員的資源和能力的總和?！S基百科公民社會=社會資本？小結：公民社會所鑄造的，是一種超越傳統血4.公民社會不同指稱領域的另一種分類1.經濟領域：商業公司及行業協會2.宗教領域：教會及教派3.知識領域：大學和獨立的傳媒組織4.社團領域：自愿組織、慈善組織5.政治領域：獨立政黨及其它非政府的政治性組織思考與討論：現代政黨是一個群眾性組織還是一個政治性組織？4.公民社會不同指稱領域的另一種分類1.經濟領域：商業公司及（四）國家與公民社會關系的模式1.制衡與對抗：潘恩認為，國家與公民社會之間是一種此消彼長的關系。公民社會越要完善，就越要需要縮小國家的活動范圍。2.國家超越于公民社會之上黑格爾認為，公民社會內部是一個私人利益的戰場，并且存在著自我削弱的趨勢。因此，應該由超越于公民社會之上的國家來代表普遍利益調節特殊利益。與馬克思的觀點相反。3.公民社會與國家和諧共存邁克爾·伯恩哈德認為，一個強大的國家需要一個強大的公民社會來支撐；而一個強大的公民社會也需要一個強大的國家來衛護。（四）國家與公民社會關系的模式1.制衡與對抗：（五）我國的國家與公民社會1.傳統權威結構與現代民主結構并存

2.平等結構與等級結構并存

3.強國家與弱社會并存

當代國家與社會結構的“三元性”1.政黨、國家與社會2.中央、地方與基層3.國家、單位與個人公民社會成長的主要途徑：資本、社區（村治）、工會、社團、公共領域與社會運動的良性成長（五）我國的國家與公民社會1.傳統權威結構與現代民主結構（六）作為“第三部門”的社會1.第三部門（Thethirdsector），獨立部門（IndependentSector）、非營利部門（Non-ProfitSector）、志愿部門（VoluntarySector）、非政府組織（Non-GovernmentOrganization。意指在第一部門或公共部門（Publicsector），與第二部門或私人部門（PrivateSector）之外，既非政府單位、又非一般民營企業的事業單位的總稱。第三部門是一種提供準公共物品（半公共物品）、擴增政府的合法性成分的組織。（六）作為“第三部門”的社會1.第三部門（Thethird2.第三部門的六個特征--塞拉蒙1.正規性：具有正式注冊的合法身份2.民間性：獨立于政府而獨立決策3.非營利性：不以利潤最大化為組織目標4.自治性：有一套不受外部控制的內部管理程序5.志愿性：活動主體是志愿人員6.公益性：以公共奉獻為目標2.第三部門的六個特征--塞拉蒙1.正規性：具有正式注冊的合3.第三部門的活動領域3.第三部門的活動領域討論與思考1.我們是否完成了“民族國家”的構建？2.現代國家與社會的內在矛盾？3.我國公民社會的成熟度？4.如何看待第三部門在現代國家成長中的作用？討論與