第8頁共8頁2023年證券從業(yè)《證券投資參謀勝任才能》大綱參加證券從業(yè)資格證考試的考友們，精心為您整理了“2023年證券從業(yè)《證券投資參謀勝任才能》大綱”供您參考，預(yù)祝您考試順利!更多證券從業(yè)資格考試資訊，網(wǎng)站將持續(xù)更新，敬請關(guān)注!2023年證券從業(yè)《證券投資參謀勝任才能》大綱目錄第一局部業(yè)務(wù)監(jiān)管第一章證券投資參謀業(yè)務(wù)監(jiān)管第二局部專業(yè)根底第二章根本理論第三局部專業(yè)技能第三章客戶分析^p第四章證券分析^p第五章風(fēng)險管理第四局部專項業(yè)務(wù)第六章品種選擇第七章投資組合第八章理財規(guī)劃第一局部業(yè)務(wù)監(jiān)管第一章證券投資參謀業(yè)務(wù)監(jiān)管第一節(jié)資格管理掌握證券投資參謀的執(zhí)業(yè)資格獲得方式;掌握證券投資參謀的監(jiān)管、自律管理和機構(gòu)管理;掌握證券投資參謀后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)的要求。第二節(jié)主要職責(zé)熟悉證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資參謀提供品種選擇投資建議效勞的職責(zé);熟悉證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資參謀提供投資組合投資建議效勞的職責(zé);熟悉證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資參謀提供理財規(guī)劃投資建議效勞的職責(zé)。第三節(jié)工作規(guī)程熟悉證券投資參謀業(yè)務(wù)管理制度;熟悉證券投資參謀業(yè)務(wù)合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制;熟悉證券投資參謀業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、效勞提供、客戶回訪和投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié);掌握證券投資參謀業(yè)務(wù)的原那么;熟悉證券投資參謀業(yè)務(wù)的要求;熟悉證券投資參謀業(yè)務(wù)的流程;熟悉證券投資參謀業(yè)務(wù)風(fēng)險提醒書的要求;熟悉證券投資參謀效勞協(xié)議的要求;熟悉證券投資參謀向客戶提供投資建議的相關(guān)根據(jù);熟悉證券投資參謀業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理的要求;熟悉證券投資參謀業(yè)務(wù)客戶回訪機制;熟悉證券投資參謀業(yè)務(wù)客戶投訴處理機制;掌握對證券投資參謀業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)留痕管理的要求;掌握證券投資參謀的制止性行為的要求;掌握證券投資參謀應(yīng)具備的職業(yè)操守;熟悉證券投資參謀人員管理制度;熟悉證券投資參謀按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過公眾媒體開展業(yè)務(wù)的要求。第四節(jié)法律責(zé)任掌握證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資參謀業(yè)務(wù)，違背法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的法律后果、監(jiān)管措施及法律責(zé)任。第二局部專業(yè)根底第二章根本理論第一節(jié)生命周期理論熟悉投資者偏好特征;熟悉生命周期各階段的特征、需求和目的;熟悉生命周期各階段的理財重點;熟悉生命周期各階段的理財規(guī)劃。第二節(jié)貨幣的時間價值理解貨幣時間價值概念及影響因素;熟悉時間價值與利率的根本參數(shù);熟悉現(xiàn)值和終值的計算;熟悉復(fù)利期間和有效年利率的計算;熟悉年金的計算。第三節(jié)資本資產(chǎn)定價理論熟悉資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件;熟悉資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經(jīng)濟意義;理解證券系數(shù)b的涵義和應(yīng)用;熟悉資本資產(chǎn)定價模型的應(yīng)用。熟悉套利定價理論的原理;掌握套利組合的概念及計算;熟悉運用套利定價方程計算證券的期望收益率;熟悉套利定價模型的應(yīng)用。第四節(jié)證券投資理論掌握證券組合的含義;熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義;熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形;熟悉有效證券組合的含義和特征;熟悉最優(yōu)證券組合的含義和選擇原理。熟悉戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和動態(tài)資產(chǎn)配置。第五節(jié)有效市場假說熟悉預(yù)期效用理論;熟悉認知過程的偏向;熟悉過度自信和心理賬戶的概念;熟悉羊群效應(yīng);熟悉時間偏好和損失厭惡效應(yīng);理解前景理論;熟悉金融市場中的個體心理與行為偏向的概念;熟悉金融市場中的群體行為與金融泡沫;掌握金融市場泡沫的特征和規(guī)律;理解行為資產(chǎn)定價理論。理解有效市場假說的概念、假設(shè)條件;理解有效市場假說與行為金融理論的聯(lián)絡(luò)與區(qū)別;掌握強式有效、弱式有效、半強式有效的根本特征;掌握有效市場假說在證券投資中的應(yīng)用。第三局部專業(yè)技能第三章客戶分析^p第一節(jié)信息分析^p熟悉客戶信息的分類;熟悉客戶定量信息和定性信息的內(nèi)容;熟悉客戶財務(wù)信息和非財務(wù)信息的內(nèi)容;掌握客戶信息搜集方法。第二節(jié)財務(wù)分析^p熟悉個人資產(chǎn)負債表的工程及其內(nèi)容;熟悉個人現(xiàn)金流量表的工程及其內(nèi)容;掌握預(yù)測客戶將來收入的方法;掌握預(yù)測客戶將來支出的方法。第三節(jié)風(fēng)險分析^p理解客戶理財價值觀;理解客戶風(fēng)險偏好的主要類型;熟悉客戶風(fēng)險承受才能的影響因素;掌握客戶風(fēng)險承受才能的評估方法;熟悉客戶風(fēng)險特征的內(nèi)容;掌握客戶風(fēng)險特征矩陣的編制方法;理解投資渠道偏好、知識構(gòu)造、生活方式、個人性格等對客戶證券投資方式和產(chǎn)品選擇的影響。第四節(jié)目的分析^p熟悉客戶證券投資需求和目的的分類;熟悉客戶證券投資目的的內(nèi)容;掌握客戶證券投資目的分析^p方法。第四章證券分析^p熟悉證券分析^p方法的主要類型;理解根本分析^p、技術(shù)分析^p和量化分析^p的根本原理。第一節(jié)根本分析^p理解根本分析^p的兩種主要方法。理解由上而下分析^p法的根本原理;掌握由上而下分析^p法的主要步驟;熟悉由上而下分析^p法的主要內(nèi)容。理解由下而上分析^p法的根本原理;掌握由下而上分析^p法的主要步驟;熟悉由下而上分析^p法的主要內(nèi)容。熟悉宏觀經(jīng)濟分析^p的主要內(nèi)容;掌握證券市場的供求關(guān)系分析^p;熟悉證券市場傳導(dǎo)宏觀經(jīng)濟政策的主要途徑和內(nèi)在機制。熟悉行業(yè)分析^p的主要內(nèi)容;熟悉行業(yè)競爭情況分析^p的主要內(nèi)容和根本方法;熟悉行業(yè)生命周期分析^p的主要內(nèi)容和根本方法。熟悉公司分析^p的主要內(nèi)容;掌握公司財務(wù)報表分析^p的主要方法;掌握分析^p公司資本構(gòu)造、償債才能、盈利才能、營運才能、成長才能和現(xiàn)金流量等主要財務(wù)比率指標;掌握公司杜邦分析^p;掌握公司分紅派息;掌握證券估值在公司將來財務(wù)預(yù)測中的應(yīng)用分析^p。熟悉證券估值方法的主要類型;掌握股息貼現(xiàn)模型和股息增長模型等絕對估值方法;掌握市盈率和資本資產(chǎn)定價模型等相對估值法。第二節(jié)技術(shù)分析^p理解技術(shù)分析^p的根本假設(shè);熟悉技術(shù)分析^p使用的線形圖、棒形圖、陰陽矩形圖和點數(shù)圖;熟悉技術(shù)分析^p的趨勢線;熟悉技術(shù)分析^p的阻力位與支持位;掌握挪動平均數(shù)、相對強弱指數(shù)、挪動挪動平均值背離指標等常用技術(shù)分析^p指標;熟悉道氏理論和艾氏波浪理論兩種技術(shù)分析^p方法。熟悉技術(shù)分析^p方法的分類及其