國際貿易前沿問題

——傾銷與反傾銷授課人：李秉強郵箱：AndyLBQ@163.com單位：經濟系國際貿易所國際貿易前沿問題

—傾銷與反傾銷一、傾銷的全球勢態和我國困境二、傾銷的相關理論演變與淵源三、傾銷要件及分析四、反傾銷的動因五、種類六、反傾銷措施的貿易救濟七、世界組織反傾銷談判及中國的立場傾銷與反傾銷一、傾銷的全球勢態和我國困境前言老生常談—傾銷與反傾銷？企業—難以抵擋的誘惑？國家—無言的傷痕？行業—無為放縱的哀愁？前言老生常談—傾銷與反傾銷？我國—國民待遇與非國民待遇的沖撞？公平抑或非公平？對外資企業管制的無為和國內企業的牽制？跨國公司轉移定價？

國家戰略—市場換技術？悲哀還是無奈？適用技術/先進技術？我國—國民待遇與非國民待遇的沖撞？發展格局—世界加工廠（我國）？好事還是壞事？產品生命周期的末端？發展格局—世界加工廠（我國）？一、傾銷全球勢態和我國困境（一）全球勢態

立案相對增加實施減少

（why？Innerreason?）一、傾銷全球勢態和我國困境（一）全球勢態（二）我國困境1995年～2006年的對華反傾銷案中，歐盟、美國、澳大利亞和加拿大發達國家共計178起，占33.21%，印度、阿根廷、土耳其、南非、巴西、墨西哥和秘魯等7個發展中國家則高達278起，占51.87%。

中國已連續12年是世界上遭受反傾銷調查和被實施反傾銷措施數量最多的國家。

Whyhappenssuch?N-NnotN-S?（二）我國困境傾銷及反傾銷課件麻煩——國際市場份額的損失？外銷渠道的阻斷？企業生產的瓶頸？麻煩——成因——？制度因素？勞動力成本優勢？資源優勢？紅眼病？國際勢力的干預？成因——？發達國家動因—產業結構互補（好還是壞）？國際收支問題？深層面考究？（抑制/反抑制？）發達國家動因—發展中國家成因—產業結構趨同？比較優勢充分發揮？幼稚產業保護？中國威脅論？發展中國家成因—二、傾銷的相關理論與階段（一）傾銷，譯自英文Dumping(非Dumpling)一詞，據《韋氏英文詞典》它的原意是拋棄自己不需要的東西。（Puzzling?怎么拋售？）二、傾銷的相關理論與階段（一）傾銷，譯自英文Dumping(亞當·斯密在《國富論》中論述當時各國官方對出口貿易進行獎勵時，首次將傾銷概念引入經濟學領域。亞當·斯密在《國富論》中論述當時各國官方對出口貿易進行獎勵時1.傳統傾銷理論美國國際貿易學家雅各布·瓦伊納(JacobViner)1923年撰寫了里程碑似著作《傾銷——一個國際貿易問題》，在這本書中將傾銷定義為：在不同國家市場上實施價格歧視。指出傾銷的基本條件是壟斷和保護。1.傳統傾銷理論2.現代傾銷理論Ethier（1982）：在不確定的和緩慢調解的世界中，傾銷是國內要素市場和國際商品市場之間關系的一個整體部分。這一理論中闡述的關鍵決定因素包括：不確定需求的模式；未就業要素的其他選擇；在不同契約安排下的要素相對稟賦。2.現代傾銷理論Davies和McGuinness（1982）在同期也提出了在出口市場以低于邊際成本的價格銷售商品導致傾銷的可能性，指出為什么商品可在世界市場低于邊際成本銷售的三個原因：處于不確定的環境中；追求經營管理的目標；戰略進入障礙。Davies和McGuinness（1982）在同期也提出了Brander和Krugman（1983）將寡頭壟斷競爭作為國際貿易產生的獨立原因建立了傾銷模型，說明傾銷是由于與寡頭壟斷有關的結構原因而引起的，而且傾銷可以是相互傾銷。Brander和Krugman（1983）將寡頭壟斷競爭作為3.當代傾銷理論從價格分析轉向戰略分析。博弈論被廣泛地用來解釋傾銷和反傾銷的戰略行為。并且這一階段的研究開始使用經濟計量分析方法考察影響反傾銷投訴和調查的基本因素，此時主要是實證研究。3.當代傾銷理論（二）傾銷概念三階段:

(1)由于國際掠奪性定價行為的存在而引致傾銷概念產生的階段,稱之為掠奪性定價基礎上的傾銷概念產生階段。（二）傾銷概念三階段:(2)由國際貿易專家Viner提出國際價格歧視概念后的基于國際價格歧視基礎上的傾銷概念演變階段。(2)由國際貿易專家Viner提出國際價格歧視概念后的(3)傾銷概念納入GATT/WTO后基于正常價值或公平價值的演化蛻變階段。現行概念和視角？(3)傾銷概念納入GATT/WTO后基于正常價值或公平價三、傾銷要件及分析一、傾銷要件（一）構成要件

1.產品以低于正常價值或公平價值價格銷售。2.這種低價銷售給進口國產業造成損害，包括實質性損害、實質性威脅和實質性阻礙。3.損害是由低價銷售造成，二者存在因果關系。

三、傾銷要件及分析一、傾銷要件（二）1994年GATT規定反傾銷措施實施三要件：傾銷損害損害與傾銷存在因果關系（二）1994年GATT規定反傾銷措施實施三要件：（三）傾銷特征1.是一種人為低價銷售措施2.對他國造成實質性威脅或損害3.不公平競爭行為4.給進口方造成毀滅性打擊（三）傾銷特征二、正常價格界定（一）通常最高可比價格-對出口商不利市場經濟國家-？非市場經濟國家-？（可比價格？如何定？）二、正常價格界定（二）正常價格的三種界定國內銷售價格向第三國出口價格結構價格（二）正常價格的三種界定（三）正常價格運作方式1.以出口國價格作為正常價值的判定標準時，應充分考慮可比性，對價格做適當調整后。2.第三國出口可比價格時，應與進口國經濟條件相似，而不應單純考慮最高可比價格。3.以結構價格作為正常價值標準時，應將成本定義為平均可變成本而非總成本。（三）正常價格運作方式三、實質（產業）損害界定方法簡單推論法趨勢分析法差額分析法比較分析法三、實質（產業）損害界定方法四、傾銷分析（幾家歡樂幾家愁）

福利經濟學分析視角四、傾銷分析（幾家歡樂幾家愁）

政治經濟學視角傾銷及反傾銷課件

博弈論視角傾銷及反傾銷課件四、反傾銷動因（一）供給動因

外部動因：宏觀經濟失衡——反傾銷案件的申請數量與宏觀經濟水平是負相關關系（國際收支？）四、反傾銷動因（一）供給動因內部動因：追求政治利益最大化

——轉移政府政治壓力——反傾銷管理特點使政府“政治成本”最小化——行政保護者的利益最大化內部動因：追求政治利益最大化

——轉移政（二）需求動因？存在抑或不存在？（二）需求動因？五、分類（一）商品傾銷指一國在國際市場中以低于它在本國市場中的要價來大量地推銷商品。五、分類（一）商品傾銷外國商品在華傾銷例如：美國柯達膠卷，韓國、加拿大的新聞紙，俄羅斯、韓國的硅鋼片等柯達膠卷在美國售價5$/卷在中國售價2.5$/卷

外國商品在華傾銷（二）外匯傾銷利用本國貨幣對外貶值的機會,向外傾銷商品和爭奪市場的行為。（二）外匯傾銷最為低估的貨幣——人民幣？

串講最為低估的貨幣——人民幣？（三）生態傾銷對貿易品行業的環境標準低于非貿易品行業的環境標準，從而以較低的價格向其他國家出售商品。大體可分為兩類：利用本國過低的環境標準進行生態傾銷；利用他國的低環境標準進行生態傾銷。（三）生態傾銷研究表明，發達國家通過對外直接投資轉嫁了污染。Copeland（1994）通過構造一個北南貿易模型，對國際貿易、國際投資與環境質量的關系進行了理論分析，發現發達國家的自由貿易與直接投資減輕了發達國家的環境污染，但是增加了發展中國家的污染，結果世界范圍內的污染物總量可能增加。Xing（2002）分析了美國的若干行業，發現污染密集型行業熱衷于投資環境管制較為松弛的國家，而美國污染較輕的行業并不熱衷于海外投資。Akpalu（2007）也認為國外資本在加納森林開采黃金，造成了加納森林植被破壞，環境惡化。研究表明，發達國家通過對外直接投資轉嫁了（四）社會傾銷社會傾銷最初僅指出口利用犯人生產的廉價產品，現在已擴大到計算生產成本時所必須考慮的其他因素。（四）社會傾銷發展中國家由于廉價勞動力和生產環境的低標準等種種因素，使其出口商品在國際市場和國內市場上的價格都比較低，因此不能按現有的法律定義確定其傾銷。但由于這些廉價出口商品對發達國家的市場帶來沖擊，因此近年來，發達國家特別是歐盟的貿易保護主義者，一直在呼吁制止這種所謂的社會傾銷。發展中國家由于廉價勞動力和生產環境的低標準等種種因素，使其出（N）其他…..種類傾銷討論？（N）其他…..種類傾銷六、反傾銷措施的貿易救濟反傾銷的根本目的在于通過實施反傾銷措施增加國外產品的成本、抬高進口價格、控制進口數量以救濟本國產業。隨著多邊貿易體制對傳統貿易壁壘的制約,WTO反傾銷協議被各成員國爭相援引,反傾銷已經成為使用范圍最廣、實施最頻繁的一種貿易救濟措施。六、反傾銷措施的貿易救濟反傾銷的根本目的在于通過實施反傾銷措（一）反傾銷對指控對象國的進口限制效應反傾銷稅限制了同指控對象國的進口貿易,具有“貿易限制效應”，尤其是高額反傾銷稅。（一）反傾銷對指控對象國的進口限制效應（二）反傾銷對指控對象國進口單價的影響反傾銷具有“調查效應”，即使是無損害結案的反傾銷指控仍然對指控對象國的進口貿易有重要影響,尤其是在傾銷調查階段。（二）反傾銷對指控對象國進口單價的影響（三）反傾銷的貿易轉移效應在指控對象國和非指控對象國之間存在著“貿易轉移”效應,并且反傾銷稅率越高,轉移效應越明顯。（三）反傾銷的貿易轉移效應（四）反傾銷對非指控對象國進口單價的影響非指控對象國受益于反傾銷措施從而增加其在中國市場的份額,這種貿易轉移效應在某種程度上削弱了反傾銷措施對本國進口競爭性產業的保護力度。（四）反傾銷對非指控對象國進口單價的影響盡管存在貿易轉移,反傾銷仍然起到了救濟本國產業的作用,因為無論是指控對象國還是非對象國的進口價格都會上升,進口價格的整體上升控制了中國涉案產品的進口總量。盡管存在貿易轉移,反傾銷仍然起到了救濟本國產業的作用,因為無七、反傾銷談判及中國立場反傾銷制度的最大特征：靈活性和不確定性（一）世貿組織反傾銷法的發展《1947年關貿總協定》第6條的誕生,標志著國際反傾銷立法的開始。《1967年的反傾銷守則》是總協定歷史上第一部內容和體系比較完善的國際反傾銷法典。七、反傾銷談判及中國立場反傾銷制度的最大特征：靈活性和不確定《1979年的反傾銷守則》在吸收《1967年守則》經驗的基礎上,放寬了反傾銷措施的實施條件,得到了較多締約國的接受。《關于執行<1994年關稅與貿易總協定>第6條的協定》：為了克服《1967年反傾銷守則》的不足,經過烏拉圭回合艱苦談判,談判各方達成的新的反傾銷守則。《1979年的反傾銷守則》在吸收《1967年守則》經驗的（二）GATT/WTO反傾銷實施情況1.頻繁實施反傾銷措施的國家明顯增多。2.頻繁提起反傾銷國家的分布情況發生了變化。3.發達國家一直是反傾銷制度的實施大國。（二）GATT/WTO反傾銷實施情況4.一些發展中國家在烏拉圭回合后逐漸成為反傾銷制度的主要實施國。5.日本是一個比較特殊的國家。日本雖然是貿易大國,但提起的反傾銷調查并不多。同時日本是受到反傾銷調查較多的國家之一。4.一些發展中國家在烏拉圭回合后逐漸成為反傾銷制度的主要實施（三）WTO反傾銷制度改革各方的立場1.美國的立場反傾銷一直是美國保護本國產業的利器，也是世界上實施反傾銷措施最頻繁的國家。美國堅決擁護在WTO中保留反傾銷制度。2.歐盟的立場歐盟對于反傾銷的態度一直很曖昧。（三）WTO反傾銷制度改革各方的立場歐盟內部對于WTO的反傾銷措施改革有兩種不同的方案:第一,激進方案。該方案主張取消傾銷制度,以競爭制度取代反傾銷制度。第二,緩和方案。該方案主張進一步規范WTO的反傾銷制度。歐盟內部對于WTO的反傾銷措施改革有兩種不同的方案3.友誼集團的立場巴西、日本、香港、韓國、墨西哥、新加坡等國家組成了WTO反傾銷談判的友誼集團。友誼集團的國