法律法規識別與評價法律法規識別與評價14.3.2法律與其他要求(一)

標準要求組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來a)識別適用于其活動、產品和服務中環境因素的法律法規要求和其他應遵守的要求,以及活動、產品和服務中有關職業健康和安全的法律法規要求與其他要求，并建立獲取這些要求的渠道；b)確定這些要求如何應用于它的環境因素和危險源。組織應確保在建立、實施和保持環境、職業健康和安全管理體系時，對這些適用的法律法規和其他要求加以考慮。

(二)

理解要點----組織應建立并保持程序，用以識別和獲取適用于其活動、產品和服務中環境因素和危險源的法律及其他應遵守的要求，如針對組織所屬行業的法規要求及特別許可制度等。----組織在建立環境、職業健康和安全管理體系時，必須考慮適用組織的環境因素和危險源的法律、法規和條例；并要求組織在建立、實施和保持其環境、職業健康和安全管理體系過程中，必須參照有關的法規，符合法律方面的要求，推動自身的環境、職業健康和安全工作的持續發展。

4.3.2法律與其他要求2----組織在確定并了解適用于本組織的法律法規時，應考慮：（1)

組織如何獲取和確定相關的法律和其他要求方面的信息；（2)

組織如何掌握法律和其他要求；（3)

組織是否建立和保持了適用于本組織的法律、法規和其他要求的程序；（4)

組織采取何種方法定期跟蹤法律和其他方面的變化；（5)

組織如何向員工傳達有關法律法規和其他要求方面的信息；（6)

組織是否建立了適合本組織特點的法律、法規和其他要求的清單。----獲得法律和其他要求的渠道可包括：（1)

各級政府及環境、勞動、安全主管部門；（2)

專業協會或團體，如環境保護學會；（3)

專門的咨詢服務公司；

（4）專業性的科學研究機構等。

----組織在確定并了解適用于本組織的法律法規時，應考慮：3憲法全國人大通過刑法環境保護基本法全國人大常委會通過環境資源法環境相關法國際環保公約水污染防治法海洋環境保護法噪聲污染防治法野生動物保護法草原法土地法漁業法森林法礦產資源法城市規劃法衛生防疫法文物保護法大氣污染防治法固體廢物污染環境防治法巴塞爾公約維也納公約氣候變化框架公約保護生物多樣性公約地方環保法環境行政法規環保規章部門規章環保標準地方規章國際標準國家標準地方標準（國家環保局及有關部委辦局）省、市人大通過國務院通過部門頒布地方政府頒布我國環境法律法規的基本構成情況：憲法全國人大通過刑法環境保護基本法全國人大常委會通過環境資源4我國主要OHS法律法規憲法

勞動法安全生產法

職業病防治法

我國主要OHS法律法規5目前，我國的環境、職業職業健康和安全保護法體系可分類如下：l

憲法l

刑法l

基本法l

專項法l

相關法l

行政法規l

部門的規章l

地方性法規和地方性規章l

標準和國際公約

目前，我國的環境、職業職業健康和安全保護法體系可分類如下：6法規識別的方法：根據過程控制原理，組織可以從資料、過程、服務或產品流通所涉及的法律入手，逆向思維。資源（這里主要指原材料和能源）所適用的法律一般來說，一個組織生產產品（無論是有形的還是無形的產品）所使用的資源應當是有限的，或者所使用的原材料品種、能源種類也應當是可數的。因此，使用的原材料和能源所適用的法律，應當是十分明確而且便于收集的。如：①

有違生態保護的原材料；②

有毒、有害、易燃的原材料；③

易腐蝕、易變質的原材料；④

異味或加工過程中易產生異味的原材料；⑤

在使用和加工過程中可能產生有毒有害物質或中間體的原材料；⑥

其他原材料（如放射性材料）；⑦

易產生的公害的能源（如含鉛汽油）等。十分明顯，對這些原材料或能源都有相適用的法律。

法規識別的方法：7─過程所適用的法律：這里我們可以把過程理解為生產、加工、服務或組織的日常活動等，視組織的性質而異。對于組織的正常過程來說，在此過程中產生的環境因素所涉及的法律也應當是明確的，過程產生的環境因素包括：①

組織排放的廢水、廢氣及其所含的有毒有害物質；②

組織產生的廢棄物及其所含的有毒有害物質；③

組織產生的噪聲；④

組織所使用的燃油、潤滑油；組織所造成的資源流失、水和能源浪費等。

─

產品在流通領域或服務所適用的法律這些法律包括：①

某些產品已經或將要受到法律的限制或禁止。如1211哈龍滅火器、含磷洗滌劑；②

產品自身含有害物質或將人體或環境產生影響。如一次性發泡膠飯盒；③

某些產品在使用過程中可能產生有毒有害物質并對人體或環境產生影響。如某些組織生產的CFC制冷劑；④

產品在最終成為廢品時的楞、可回收、可利用以及可降解性能；⑤

產品環保標識及其符合性等。針對以直內容，比較容易明確或確定所適用的法律。必須指出的是，所收集到的法律、法規和標準等必須是最新有效版本。一般而言，地方有關環境質量標準和污染物排放標準嚴于相應的國家、省、部頒布的標準，是決策的重要依據。─過程所適用的法律：8l

其他要求其他要求的相關方可以是有關環保執法部門、社會團體、環保組織、行業協會、周圍鄰里、客戶、供應商、分承包方等。內容包括：─

組織對環境的理解和對環境保護更深層次的認識，所制定的目標指標；─

上級環保或其他有關部門對組織污染環境或排污要求；─

產品承銷商、客戶對組織的環境要求；─

周圍鄰里對組織環境狀況的要求，包括對組織造成污染的抱怨以及他們向上級部門的投訴等；─

商品流通領域中相關的環境要求，包括組織生產產品的環保形象，如：生態（或綠色）商品，使用綠色環保標志或通過某些環保認證及其銷售市場的響應等，以及一些綠色環保組織的評價和消費者的反映，商業機會、競爭優勢。為了有效地實施環境管理，組織有責任和義務對其他任何一方提出實行有利于環境保護的要求，即組織對相關方的要求。這里的相關方包括：原材料供應商、燃料油、潤滑油供應商，元器件制造承包方、廢物、廢料以及垃圾處理承包方，產品承銷商、客戶、鄰里等。內容要以包括：─

通報組織正在建立和實施環境管理體系；─

宣傳組織的環境政策（或環境方針），尤其是兩個承諾；─

希望為組織提供環保產品，或者配合組織實施環境管理；─

希望產品承銷商、客戶或消費者按規定要求處理產品所造成的任何環境影響等。l

其他要求9法律法規識別及評價課件10符合性評價：4.5.2.1為了履行對合規性的承諾，組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用環境、職業健康和安全法律法規的遵守情況。組織應保存對上述定期評價結果的記錄。4.5.2.2組織應評價對其他要求的遵守情況。為此，組織可以把它和4.5.2.1中所要求的評價一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評價。組織應保存上述定期評價結果的記錄。按照標準的要求，在建立和保持有關的文件化程序以及實施環境、職業就安康和安全管理體系過程中，有關“法律和其他要求”（標準條4.3.2）,應當包括以下內容:l

明確所適用的法律和其他要求;l

建立獲取這些法律和其他要求的渠道;l

對法律和其他要求的遵循與符合情況進行檢討與評價;l

及時更新,保持法律版本的有效性。對于初次建立和實施環境、職業健康和安全管理體系的組織來說，以上幾點中,比較困難的往往是如何明確或界定所適用的法律和其他要求。因此，有關法律法規的符合性評審應以文件的基礎，將相關的內容具體確定下來。符合性評價：11

1．評審人員資格和頻次從事符合性評審的人員應熟悉企業環境管理狀況，理解EHS標準的要求，熟悉企業的管理體系，掌握適用的相關法規，了解生產工藝和重大環境因素、重大危險源，能有效地與各層管理人員溝通。有些中小型企業若缺少專業人員則可以請有關的政府部門或咨詢機構的專業人士協助進行。評審程序中還要明確評審的時間間隔，具體的頻次由企業根據其生產、規模和環境管理體系要求確定，可每季度或半年進行一次。評審頻次不宜過高，否則難以獲得足夠的評審資料，評審的深度也會由于評審頻繁而難以達到，另一方面，評審的頻次也不可過低，過低則難以及時發現和解決問題。同時，還應滿足體系運行的周期性要求，特別是外部認證要求。將法規的符合性評審與EHS管理體系內審結合起來進行得到了大多數企業的認可，這就需要的內審程序中專門加以規定，明確評審的內容、方法和人員。由于內審的重點在于EHS管理體系運行，而法規的符合性則是組織EHS績效評審的重要內容，有的企業在內審中充分收集資料，在內審后、管理評審之前進行法規符合性評審，并將結果提交管理評審，這種方式也得到了較為廣泛的應用，符合性評審與管理評審的周期一致。

122．評審的范圍和內容符合性評審的范圍應與企業實施EHS標準的范圍相一致，覆蓋企業的地理位置，企業的活動、產品或服務。評審的內容根據企業所適用的法規不確定的。EHS標準4.3.2款要求組織確定適用的法律法規。評價時可以按照企業的法規清單、許可證、報表等逐條進行。企業有實施符合性評審時要進行國家和地方法規的比照，正確選擇適用的標準。

2．評審的范圍和內容133．法規符合性評審的方法與報告評審是資料信息收集、分析、比較和判斷的過程。最重要的數據性資料是各排放點的監測結果、報表及過程記錄，評審要注重比較各排放物的監測結果與排放標準的差別，同時還應注重各關鍵過程的控制與管理情況。如工業廢水處理站設施的正常運行本身就是法規要求的一個方面，應評審是否存在污水未進行處理直接排放、但缺少監測數據的現象。又如危險固體廢物的法規要求未規定具體的指標，在評審中就應針對產生、收集和處理處置危險廢物的各環節進行檢查，以確定是否有危險廢物的流失、轉移及出售。評審完成后形成評審報告，包括評審的過程、范圍、人員及結果，應對企業執行法規的符合性做出評估和判斷。報告中可采用表格方式匯總各項法規的執行情況。符合性評審及評審報告還應通報給環境管理代表和最高管理層，并由他們對評審的結果做出相應的反應，對出現不符合法規要求的現象應立即采取強有力的糾正和預防措施；對于接近或勉強達到法規要求的也應引起管理者的重視，采取有效措施予以改進。這些結論可附在評審報告后，也可在管理評審中加以體現。

3．法規符合性評審的方法與報告14法律法規識別與評價法律法規識別與評價154.3.2法律與其他要求(一)

標準要求組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來a)識別適用于其活動、產品和服務中環境因素的法律法規要求和其他應遵守的要求,以及活動、產品和服務中有關職業健康和安全的法律法規要求與其他要求，并建立獲取這些要求的渠道；b)確定這些要求如何應用于它的環境因素和危險源。組織應確保在建立、實施和保持環境、職業健康和安全管理體系時，對這些適用的法律法規和其他要求加以考慮。

(二)

理解要點----組織應建立并保持程序，用以識別和獲取適用于其活動、產品和服務中環境因素和危險源的法律及其他應遵守的要求，如針對組織所屬行業的法規要求及特別許可制度等。----組織在建立環境、職業健康和安全管理體系時，必須考慮適用組織的環境因素和危險源的法律、法規和條例；并要求組織在建立、實施和保持其環境、職業健康和安全管理體系過程中，必須參照有關的法規，符合法律方面的要求，推動自身的環境、職業健康和安全工作的持續發展。

4.3.2法律與其他要求16----組織在確定并了解適用于本組織的法律法規時，應考慮：（1)

組織如何獲取和確定相關的法律和其他要求方面的信息；（2)

組織如何掌握法律和其他要求；（3)

組織是否建立和保持了適用于本組織的法律、法規和其他要求的程序；（4)

組織采取何種方法定期跟蹤法律和其他方面的變化；（5)

組織如何向員工傳達有關法律法規和其他要求方面的信息；（6)

組織是否建立了適合本組織特點的法律、法規和其他要求的清單。----獲得法律和其他要求的渠道可包括：（1)

各級政府及環境、勞動、安全主管部門；（2)

專業協會或團體，如環境保護學會；（3)

專門的咨詢服務公司；

（4）專業性的科學研究機構等。

----組織在確定并了解適用于本組織的法律法規時，應考慮：17憲法全國人大通過刑法環境保護基本法全國人大常委會通過環境資源法環境相關法國際環保公約水污染防治法海洋環境保護法噪聲污染防治法野生動物保護法草原法土地法漁業法森林法礦產資源法城市規劃法衛生防疫法文物保護法大氣污染防治法固體廢物污染環境防治法巴塞爾公約維也納公約氣候變化框架公約保護生物多樣性公約地方環保法環境行政法規環保規章部門規章環保標準地方規章國際標準國家標準地方標準（國家環保局及有關部委辦局）省、市人大通過國務院通過部門頒布地方政府頒布我國環境法律法規的基本構成情況：憲法全國人大通過刑法環境保護基本法全國人大常委會通過環境資源18我國主要OHS法律法規憲法

勞動法安全生產法

職業病防治法

我國主要OHS法律法規19目前，我國的環境、職業職業健康和安全保護法體系可分類如下：l

憲法l

刑法l

基本法l

專項法l

相關法l

行政法規l

部門的規章l

地方性法規和地方性規章l

標準和國際公約

目前，我國的環境、職業職業健康和安全保護法體系可分類如下：20法規識別的方法：根據過程控制原理，組織可以從資料、過程、服務或產品流通所涉及的法律入手，逆向思維。資源（這里主要指原材料和能源）所適用的法律一般來說，一個組織生產產品（無論是有形的還是無形的產品）所使用的資源應當是有限的，或者所使用的原材料品種、能源種類也應當是可數的。因此，使用的原材料和能源所適用的法律，應當是十分明確而且便于收集的。如：①

有違生態保護的原材料；②

有毒、有害、易燃的原材料；③

易腐蝕、易變質的原材料；④

異味或加工過程中易產生異味的原材料；⑤

在使用和加工過程中可能產生有毒有害物質或中間體的原材料；⑥

其他原材料（如放射性材料）；⑦

易產生的公害的能源（如含鉛汽油）等。十分明顯，對這些原材料或能源都有相適用的法律。

法規識別的方法：21─過程所適用的法律：這里我們可以把過程理解為生產、加工、服務或組織的日常活動等，視組織的性質而異。對于組織的正常過程來說，在此過程中產生的環境因素所涉及的法律也應當是明確的，過程產生的環境因素包括：①

組織排放的廢水、廢氣及其所含的有毒有害物質；②

組織產生的廢棄物及其所含的有毒有害物質；③

組織產生的噪聲；④

組織所使用的燃油、潤滑油；組織所造成的資源流失、水和能源浪費等。

─

產品在流通領域或服務所適用的法律這些法律包括：①

某些產品已經或將要受到法律的限制或禁止。如1211哈龍滅火器、含磷洗滌劑；②

產品自身含有害物質或將人體或環境產生影響。如一次性發泡膠飯盒；③

某些產品在使用過程中可能產生有毒有害物質并對人體或環境產生影響。如某些組織生產的CFC制冷劑；④

產品在最終成為廢品時的楞、可回收、可利用以及可降解性能；⑤

產品環保標識及其符合性等。針對以直內容，比較容易明確或確定所適用的法律。必須指出的是，所收集到的法律、法規和標準等必須是最新有效版本。一般而言，地方有關環境質量標準和污染物排放標準嚴于相應的國家、省、部頒布的標準，是決策的重要依據。─過程所適用的法律：22l

其他要求其他要求的相關方可以是有關環保執法部門、社會團體、環保組織、行業協會、周圍鄰里、客戶、供應商、分承包方等。內容包括：─

組織對環境的理解和對環境保護更深層次的認識，所制定的目標指標；─

上級環保或其他有關部門對組織污染環境或排污要求；─

產品承銷商、客戶對組織的環境要求；─

周圍鄰里對組織環境狀況的要求，包括對組織造成污染的抱怨以及他們向上級部門的投訴等；─

商品流通領域中相關的環境要求，包括組織生產產品的環保形象，如：生態（或綠色）商品，使用綠色環保標志或通過某些環保認證及其銷售市場的響應等，以及一些綠色環保組織的評價和消費者的反映，商業機會、競爭優勢。為了有效地實施環境管理，組織有責任和義務對其他任何一方提出實行有利于環境保護的要求，即組織對相關方的要求。這里的相關方包括：原材料供應商、燃料油、潤滑油供應商，元器件制造承包方、廢物、廢料以及垃圾處理承包方，產品承銷商、客戶、鄰里等。內容要以包括：─

通報組織正在建立和實施環境管理體系；─

宣傳組織的環境政策（或環境方針），尤其是兩個承諾；─

希望為組織提供環保產品，或者配合組織實施環境管理；─

希望產品承銷商、客戶或消費者按規定要求處理產品所造成的任何環境影響等。l

其他要求23法律法規識別及評價課件24符合性評價：4.5.2.1為了履行對合規性的承諾，組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用環境、職業健康和安全法律法規的遵守情況。組織應保存對上述定期評價結果的記錄。4.5.2.2組織應評價對其他要求的遵守情況。為此，組織可以把它和4.5.2.1中所要求的評價一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評價。組織應保存上述定期評價結果的記錄。按照標準的要求，在建立和保持有關的文件化程序以及實施環境、職業就安康和安全管理體系過程中，有關“法律和其他要求”（標準條4.3.2）,應當包括以下內容:l

明確所適用的法律和其他要求;l

建立獲取這些法律和其他要求的渠道;l

對法律和其他要求的遵循與符合情況進行檢討與評價;l

及時更新,保持法律版本的有效性。對于初次建立和實施環境、職業健康和安全管理體系的組織來說，以上幾點中,比較困難的往往是如何明確或界定所適用的法律和其他要求。因此，有關法律法規的符合性評審應以文件的基礎，將相關的內容具體確定下來。符合性評價：25

1．評審人員資格和頻次從事符合性評審的人員應熟悉企業環境管理狀況，理解EHS標準的要求，熟悉企業的管理體系，掌握適用的相關法規，了解生產工藝和重大環境因素、重大危險源，能有效地與各層管理人員溝通。有些中小型企業若缺少專業人員則可以請有關的政府部門或咨詢機構的專業人士協助進行。評審程序中還要明確評審的時間間隔，具體的頻次由企業根