JL8.2.2-04JL8.2.2-04注：“檢查結果記錄”欄：符合注：“檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合△，嚴重不符合x（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門見證人簽名確認）質量管理體系內部審核檢查表大連東晟達鑄造有限公司2015年6月

質量管理體系內部審核檢查表受審核部門/人員：高層管理者審核條款質量管理體系審核員季英楠審核日期6月1日序號檢杳內容涉及文件及過程現場審核內容現場檢杳Y/N14.1總要求質量手冊□體系建立、實施和保持的基本情況？□是否落實“建立體系、形成文件、實施保持、持續改進體系”的總要求？□是否存在外包過程？有哪些外包過程？如何控制外包過程？公司從2015年2月依據GB/T19001-2008要求記錄實施了質量手冊，A/0版。根據體系的要求建立、實施和持續保持了質量管理體系。外包過程：無，手冊中規定發生時按采購過程進行控制24.2文件要求質量手冊□體系文件包括哪些內容，是否滿足標準的要求？查閱了公司形成文件的質量方針和質量目標、質量手冊、程序文件和作業指導書，提供了有效體系文件清單34.2.2質量手冊質量手冊□質量手冊發布時間？批準人？是否對標準的要求進行了刪減？刪減的理由是什么？刪減后是否影響滿足顧客要求及相關法律法規要求？質量手冊于2015年2月1日發布，2月10日實施，總經理批準查閱了質量手冊，手冊中規定刪剪7.3。46.1/8.1/8.2.2/8.5程序文件□已配置了哪些資源？是否能夠滿足要求？□是否策劃并實施了監視、測量、分析和改進過程？□公司是否按策劃的要求進行內部審核？□公司都采取哪些糾正措施和預防措施？公司為體系運行提供了相關資源，包括產品加工和服務所需的的必備條件。查閱：已策劃和實施質量管理體系監控、測量、分析和改進，提供過程的監控記錄。查閱了內部審核計劃，已按策劃的要求于2015年6月1日至6月2日進行內部審核。正在實施中

質量管理體系內部審核檢查表受審核部門/人員：辦公室審核條款4.2.3文件控制審核員A吳名君B邵勁松審核日期6月1日序號檢杳內容涉及文件及過程現場審核內容現場檢杳Y/N體系文件是否復蓋了標準中的要素并符合其要求文件控制程序□是否具有符合標準所要求的文件？□質量管理手冊是否滿足GB/T19001的要求？□質量管理體系程序文件、作業文件、記錄是否滿足GB/T19001的要求？查閱：公司QMS已形成文件，包括質量方針、目標、質量手冊、程序文件6個、作業指導書、記錄表格，符合標準要求，并滿足產品質量保證要求。制定的文件控制程序文件控制程序□程序內容是否完整，是否有可操作性？□程序中是否對文件的編制、批準、發布、存檔、查找、修訂、評審做出了規定？□現有文件是否是有效版本？查已建立《文件控制》查閱有文件的批準和發放記錄以及版本A/0。查閱有外來文件的登記表和發放記錄查閱作廢文件已登記，有銷毀記錄文件控制的執行情況文件控制程序□文件發布前是否得到授權人的批準？□文件修改后是否重新批準？□文件現行修改狀態是否能夠識別？□所有文件是否字跡清楚？標識是否明確？□使用處是否都使用適用文件的有效版本？□作廢文件是否得到控制，保留的作廢文件是否做出適當標識？□追查分發控制和標識是否符合要求？查閱：公司質量方針、目標、質量手冊、程序文件均由總經理批準、作業指導書由管理者代表批準文件版本為A/0，能夠識別。文件有打印和復印兩種格式，字跡清晰。相關文件已發到各相關部門，有分發記錄。無作廢文件。抽查：辦公室使用文件均為有效版本，下發文件有分發記錄，符合要求。外來文件的控制文件控制程序□是否對所需外來文件做出標識，并控制其分發？□執行的如何？查閱：有效外來文件清單，收集了與產品相關的產品標準、安全技術規范和行業規范等，正本保存辦公室，有分發記錄，已執行。

質量管理體系內部審核檢查表受審核部門/人員：辦公室審核條款4.2.4記錄控制審核員A吳名君B邵勁松審核日期6月1日序號檢杳內容涉及文件及過程現場審核內容現場檢杳Y/N是否建立和保持《記錄控制》程序4.2.4記錄控制□程序中是否對記錄的標識、貯存、保護、檢索、保留和處置等要求內容做了規定？□與質量管理有關的記錄有哪些？是否充分？□與受審核部門有關的質量記錄有哪些？□是否有保存期限的規定？查已建立《記錄控制》程序中對記錄標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置等進行了規定。查閱：有公布“有效記錄清單”，覆蓋了公司的質量管理體系全過程,符合標準對建立和保持記錄要求。記錄控制的實施4.2.4記錄控制□對記錄的標識是否與要求相一致？□記錄是否填寫正確、字跡清楚？□貯存是否便于存取和檢索？□貯存條件，如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當？□過期記錄是否按要求進行處置？□記錄能否做到可追溯性？□員工在需要時能否從公司的記錄/信息管理系統獲取相應信息？核查：已按《記錄控制》程序進行了控制查閱：辦公室已按要求經理和保持了相關記錄?記錄中填與正確，字跡清楚，簽字齊全，并分類按月進行裝訂，?辦公室有專用文件和記錄貯存柜，使用文件夾分類存放，貯存條件適宜，防護得當。?過期記錄已按要求進行處理。?與產品有關記錄已建立產品質量檔案，達到“一機一檔”，具有可追溯性。?凡是建立和保持的記錄均可查閱。

質量管理體系內部審核檢查表受審核部門/人員：高層管理者審核條款5管理職責審核員季英楠審核日期6月1日序號檢杳內容涉及文件及過程現場審核內容現場檢杳Y/N15.1管理承諾質量手冊□最高管理者在質量管理體系中做出了哪些管理承諾？□如何在公司內傳達滿足顧客和法律、法規要求的重要性？查閱質量方針，目標包括了持續改進和滿足顧客要求的承諾。查閱相關會議記錄、通知，總經理宣貫了質量方針和目標、法律法規和顧客要求的重要性25.2以顧客為關注隹占八、、八、、質量手冊□公司的顧客是誰？如何將顧客的要求轉換為企業的要求？是否已經確定并予以滿足？如果不能滿足采取什么措施？查閱：公司的顧客主要來自各生產加工型企業，通過設計和開發、合同、協議等，明確要求，并予以滿足。35.3質量方針質量手冊□何時頒布文件化的質量方針？□質量方針是否經最高管理者批準？□公司的質量方針是什么？□公司的質量方針在內部如何得到溝通？□確認質量方針是否得到實施？查閱公司在質量手冊中頒布質量方針，并對質量方針的內涵進行說明，方針包括了持續改進和滿足顧客要求的承諾，體現了公司質量總方向。總經理對質量方針進行宣貫，已傳達到全體員工，并實施監督檢查實施結果。45.4策劃質量手冊□質量管理體系進行了哪些策劃？是否對體系的更改進行策劃？□質量目標是否分解到各部門？□是否包括滿足產品要求的內容并可測量？是否與質量方針保持一致？□質量目標的實施情況如何？公司在質量手冊中頒布了三項質量目標,并結合實際在相關職能/部門進行展開，形成“年度質量目標實施計劃”，納入對各部門的績效考核。公司/部門質量目標是可測的，與公司質量方針保持一致，年度測量結果已達成。55.5職責、權限與溝通質量手冊□公司規定了哪些部門和人員的質量職責？□是否授權管理者代表，其職責是否明確？□公司內部有哪些溝通形式？溝通的內容是什么？溝通的效果如何？查閱公司的職責和權限，職責已分配總經理授權副總經理吳名君為管理者代表，并賦予了相關的職責和權限建立了相關的溝通會議記錄，溝通暢順

質量管理體系內部審核檢查表受審核部門/人員：高層管理者審核條款5.6管理評審審核員季央楠審核日期6月1日序號檢杳內容涉及文件及過程現場審核內容現場檢杳Y/N質量手冊6是否有定期進行管理評審的規定□是否按規定的時間進行管理評審？□管理評審是否由總經理親自主持？核杳：公司2015年管理評審計劃于2015年6月10日進行，由總經理主持，已下發計劃。管理評審的輸入質量手冊□管理評審的輸入是否符合標準的要求。□管理評審的輸入是否充分管理評審輸入要求已通知到各有關部門，與質量手冊和標準要求保持一致。策劃管理評審在2015年6月10日進行管理評審的實施情況□是否有管理評審計劃？□有無評審記錄和形成的其他文件？管理評審的輸出是否完整并形成文件？質量手冊□管理評審的輸出有哪些？是否符合標準？□“管理評審報告”中有無質量管理體系適宜性、充分性和有效性的結論？是否包括評價改進的機會和質量管理體系變更的需求？包括質量方針和質量目標變更的需求？□管理評審的決定和措施有哪些？如何落實？手冊規定了管理評審輸出要求,要求管理評審報告”中有質量管理體系適宜性、充分性和有效性的結論，包括評價改進的機會和質量管理體系變更的需求,包括質量方針和質量目標變更的需求。還規定了評審輸出應做出必要的措施決定。并實施和驗證有效性。等要求，符合標準。管理評審的后續管理質量手冊□評審的后續工作進展如何？□對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤證，驗證結果是否記錄并上報給最高管理者？還未進行管理評審已規定后續工作實施完畢后將實施結果報告總經理等要求，符合標準。JL8.2.2-04JL8.2.2-04JL8.2.2-04JL8.2.2-04注：“檢查結果記錄”欄：符合注：“檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合△，嚴重不符合x（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門見證人簽名確認）注：“檢查結果記錄”欄：符合注：“檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合△，嚴重不符合x（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門見證人簽名確認）質量管理體系內部審核檢查表受審核部門/人員：辦公室審核條款6.2能力、培訓和意識審核員A吳名君B邵勁松審核日期6月1日序號檢杳內容涉及文件及過程現場審核內容現場檢杳Y/N1是否確定了從事影響產品與要求的符合性工作的人員能力要求□對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓、技能和經驗的要求？□確定人員能力范圍是否包括所有從事影響產品與要求的符合性工作的人員？查閱公司規定的員工崗位入職要求，對各崗位任職人員的能力提出了要求。包括特種設備許可規定的特種作業人員資格要求。2是否建立了確定培訓需求和提供培訓或采取措施公司是否制定了實施培訓的具體計劃□公司是否根據培訓需求制定了培訓計劃？□是否進行質量方針、目標、意識、程序的培訓？□是否對特種作業人員進行了培訓？□是否對內審員是否進行了培訓？□是否采取其他措施？查閱公司2015年度的培訓計劃，已根據公司的需求，納入計劃。查閱培訓記錄，包括:總經理對公司質量方針、目標的培訓，以及標準和體系文件的培訓已實施的外委培訓有：內部審核員培訓、特種人員、質檢員、安全人員培訓等。3培訓計劃的實施培訓的有效性評價？□培訓計劃是否得以實施？□培訓后是否考核？□是否評價培訓的有效性？實際效果如何？核查：公司的培訓計劃已得到實施。經培訓有：持證焊工2名、內審員3人、檢查員1人等。已對培訓有效性進行評價和考評。4培訓記錄的管理□是否保持了教育、培訓、技能和經驗的適當記錄？建立記錄有“培訓簽到和考評表”，“員工培訓檔案”

質量管理體系內部審核檢查表受審核部門/人員：生產部/車間審核條款6.3基礎設施、6.4工作環境A吳名君審核員八關卄葉審核日期6月2日C李央楠序號檢杳內容涉及文件及過程現場審核內容現場檢杳Y/N16.3基礎設施□本公司確定和配備了哪些基礎設施？當前這些基礎設施是否充分？□是否對這些基礎設施進行了適當的維護？?公司提供并維護了為達到產品符合要求所需的基礎設施，公司基礎設施、廠房車間、倉庫、生產設備、工藝裝備滿足生產需要。?提供了“生產設備臺帳”、“工藝裝備確認表”?查閱了生產現場平面布置圖?公司生產布局（廠房、加工車間、鑄造車間、材料庫、油品庫）基本能夠優化材料、產品的轉移和搬運，以及對場地空間的增值利用，便于材料、產品的同步流動。?查閱生產設備維護完好，運行正常。26.4工作環境□公司確定的工作環境的內容和要求？□公司如何管理工作環境？□現場察看工作環境是否能達到產品符合要求？?生產部對工作環境實行監督管理，車間對其維護。?公司的工作環境與產品要求相適應，有鋼結構生產廠房，有露天作業場地，生產現場實行定置管理，設備布局合理，有利于工序間流水作業和零部件流轉。?現場查看：廠房有兩處，透風、光亮、溫濕度均達到產品符合性要求。生產現場維護整潔、有序；設備布局合理、材料、零部件、產品擺放合理、作業現場、安全通道劃分清晰，消防設備齊全。

質量管理體系內部審核檢查表受審核部門/人員：生產部審核條款7.1產品實現過程的策劃審核員A吳名君c季英楠審核日期6月2日序號檢查內容涉及文件及過程現場審核內容現場檢查Y/N1產品實現過程的策劃□公司體系覆蓋的產品范圍有哪些？□產品實現的策劃是否與質量管理體系其它過程的要求相一致（見4.1）。□是否對產品的實現進行策劃？□是否明確產品的質量目標和要求？□是否明確產品實現的過程、資源和文件的要求？□是否明確產品所需驗證、確認、監視、測量、檢驗和試驗的活動，以及產品接收準則；（詳見&2.4）□是否明確為實現過程及其產品滿足要求提供證據所需的記錄（見4.2.4）?□質量策劃的輸出形式是否適合于組織的運作方式。?查閱了產品的朿劃方案和產品的質量計劃?提供了生產流程圖、車間生產平面布置圖核查：上述文件規定了產品實現所涉及的過程，資源和所執行的產品技術規范及公司所規定的控制文件，已明確了產品的質量目標和要求。提供了產品檢驗計劃，明確了產品所需的檢驗和試驗活動的要求，及產品的接受準則。提供了產品質量檔案，已明確產品質量所需記錄。核查產品實現策劃的輸出適合公司的運作方式，與標準、規定要求保持一致。2新產品策劃的實施□新產品質量朿劃、產品質量計劃如何進行朿劃，形成何文件，要求是否明確？核查：產品實現朿劃方案、產品質量計劃已形成證實文件，文件規定要求明確。質量管理體系內部審核檢查表受審核部門/人員：業務部審核條款7.2與顧客有關的過程審核員邵勁松審核日期6月2日序號檢杳內容涉及文件及過程現場審核內容現場檢杳Y/N1部門職責、權限及公司內部溝通質量手冊5.5.1、5.5.3.□部門該過程的職責和權限，如何落實？□部門在該過程與相關部門如何進行溝通？?業務部是歸口管理部門，負責該過程的實施和控制?組織相關部門評審，將顧客要求傳到J相關部門。2與產品有關的要求的確定□公司如何確定顧客與產品有關的要求？□體系覆蓋產品的明示要求有哪些？□隱含要求有哪些？□適用于產品的法律法規有哪些？□公司認為必要的附加要求有哪些？?查閱合同評審，合同評審日期在簽定日期之前?查合同評審記錄，已對顧客產品要求進行了評審在合同和協議中已明確產品的規定要求，包括有關業務部的要求和隱含要求，以及產品的售后服務要求、公司的附加要求等。?總經理對每份合同進行簽字確認。3與產品有關的要求的評審□合同的主要形式？□是否對合同要求進行評審？評審、評審時機掌握是否恰當？跟蹤措施是否已得到實施？□口頭要求是否經過確認并轉化為文件？□產品要求更改時，文件是否已得到修改？是否通知到有關部門和人員？?主要形式是：正式的合同文本、協議、標書?查閱：有合同評審記錄，評審方式分別有業務部評審、公司會議評審、總經理評審等方式。?有顧客的產品要求登記，沒有發生顧客的口頭訂單。?產品要求更改時，由三方簽字確認，內部按原合同發放部門重新發放。4顧客溝通□如何和顧客進行溝通？溝通的內容有哪些？□顧客反饋意見和投訴時如何處理和溝通？查顧客反饋記錄和信息反饋記錄。對顧客提出的信息均進行了登記,并根據具體要求進行處理和反饋，包括派人現場處理和溝通

質量管理體系內部審核檢查表受審核部門/人員：業務部審核條款7.4采購審核員邵勁松審核日期6月2日序號檢杳內容涉及文件及過程現場審核內容現場檢杳Y/N1采購過程□是否制定了選擇、評價和重新評價供方的準則？□是否對合格供方進行評價和選擇，評價內容是否完整？能否體現供方質量管理體系狀況？查供方選擇和評價程序，已規定了評價準則查供方的評價記錄，建立了供方評價調查表、評價記錄表、合共供方名單等2米購信息□是否明確采購的信息，規定采購的要求（規格、型號、質量要求，供方名單，交付時間等）？□采購信息是否經過審批？是否可以確保規定的采購要求是充分和適宜的？查采購材料實行A、B、C分類控制查提供與供方簽定的訂貨合冋、質量協議以及米購計劃和米購通知單，采購合冋、協議，通知單中有相關人員的批準3采購產品的驗證□采購產品如何進行檢驗或驗證？□當公司和顧客需在供方的現場實施驗證時，是否在相應采購信息中對驗證的安排和放行的方法作出規定？查進貨檢驗規程質量部負責進貨檢驗/驗證，收集進貨產品質量證明，經驗證符合規定要求，建立驗收登記臺帳，并納入該產品檔案管理，未發生在供方現場進行驗證的情況和顧客到供方現場進行驗證的情況X—不合格14建立和保持紀錄□合格供方的評價結果及評價所引起的任何必要措施的記錄是否建立和保持？已建立合格供方檔案，保持了2015年至今合格共供方評價記錄和供方資質材料。未有發生相關采取措施的記錄。但發現供方'山陽金屬'未評價

質量管理體系內部審核檢查表受審核部門/人員：生產部審核條款7.5生產和服務提供審核員A吳名君c季英楠審核日期6月2日序號檢杳內容涉及文件及過程現場審核內容現場檢杳Y/N17.5.1生產和服務提供的控制□是否確定了產品特性及有關的要求？這些特性及要求的信息來源是什么？□是否確定了生產和服務動作的全過程？是否編制了必要的作業指導書？查2份作業指導書是否經批準？是否受控？是否最新版？是否被納入受控文件清單？□設備是否建立了臺帳？設備是否都有惟一標識？現場使用的設備是否都有了“完好設備”、待維修設備”、“備用設備”的明顯標識？報廢設備是否清除或封存？□設備、設施的參數和能力是否符合產品實現過程的要求？□設備、設施是否進行維護保養？抽查2份維護保養記錄。□是否明確生產和服務提供過程中的監視和測量任務并據此選擇適宜的監視和測量裝置？□對產品放行是否做出規定并形成文件？是否按文件執行？放行產品是否授權人員簽字認可并注明放行日期？抽查2份記錄。查1、確定了產品特殊有關要求，來源于顧客要求，法律法規要求，企業標準要求。2、確定了生產和服務動作的全過程，編制了作業指導書，有批準、受控，是最新版，被納入受控文件清單。3、建立了設備臺帳，有惟一標識，現場使用的設備都有完好設備4、符合產品實現的全過程。5、進行了維護，查維護記錄符合要求。6、明確了生產和服務提供過程中的監視和測量任務，并選擇了適宜的監視和測量裝置。7、對產品放行做出了規定，并形成文件，但暫時無放和產品。27.5.5產品防護□現場查看對產品防護是否符合要求？查在搬運中輕拿輕放，擺放整齊，對搬運人員進行了培訓，均遵守規定的作業程序。JL8.2.2-04JL8.2.2-04質量管理體系內部審核檢查表受審核部門/人員：生產部/車間審核條款7.5生產和服務提供審核員A吳名君c季英楠審核日期6月2日序號檢杳內容涉及文件及過程現場審核內容現場檢杳Y/N7.5.2生產和服務提供過程的確認1、是否識別了特殊過程2、特殊過程控制是否包括了：a）對特殊過程所使用的過程方法是否符合要求進行評審，并予以批準；b）對設備設施能力進行確認；c）特殊過程操作人員必須經過培訓，經考核合格后才能上岡；d）確定必需的工藝流程、工藝方法和最佳工藝參數，必要時編制作業指導書；e）實施有效的監視和測量，并規定記錄的要求；f）當上述方面情況出現異常或重大變化時重新確認，以證實該工序持續實現預期結果的能力。1、識別了特殊過程為：澆筑2、特殊過程控制包括：a）對特殊過程所使用的過程方法進行評審、批準；b）對過程能力進行確認；已提供確認記錄。c）已提供人員進行鑒定、設備認可記錄d）查有焊接工藝通用規范、焊接作業指導書等；e）對特殊過程進行監控并記錄；提供了當天的特殊過程監測結果記錄；f）規定了出現異常情況進行再確認，目前未發生。7.5.3標識和可追溯性公司米用何種方法在生產和服務運作的全過程中對產品進行標識？什么情況下可以不標識？什么情況下具有可追溯性要求？在有可溯性要求時，是否規定并記錄惟一標識？車間采用何種方法在生產和服務運作的全過程中對產品進行標識？監視和和測量狀態是否標識？1、采用標簽形式，上標有產品數量、型號、生產日期等，沒有不標識的情況。2、當有合同規定時具有可追溯要求，目前尚無可追溯性要求。3、米用標簽方式進行標識。4、監視和測量有標識狀態。7.5.4顧客財產是否有顧客財產，顧客財產管理情況？1?顧客財產是否進行了標識、驗證、保護和維護？2?當顧客財產丟失、損壞或不適用時，是否及時記錄并向顧客報告？無故顧客財產

質量管理體系內部審核檢查表受審核部門/人員：業務部審核條款8.2.1顧客滿意審核員邵勁松審核日期6月2日序號檢杳內容涉及文件及過程現場審核內容現場檢杳Y/N18.2.1顧客滿意□是否對顧客滿意信息收集、分析和持續改進系統進行策劃？□是否收集、分析和利用顧客感受滿意或不滿意的信息？□是否監視顧客感受，如顧客滿意度調查？□顧客滿意、不滿意信息收集，統計和分析評價結果？是否達到目標？是否針對存在的問題制定糾正和預防措施查策劃，包括：?對顧客滿意度進行監視和測量；?采用調查表和走訪等方式；?收集和傳遞顧客有關產品符合性的反饋及改進意見。查顧客滿意度評價調查表2份，從六個方面（包括產品質量、服務質量、產品性能、供貨及時性、售后服務、其他）進行統計和分析。測量結果顧客滿意率100%。達到目標.查核查公司“綜合管理考核”針對顧客反饋質量問題、產品使用問題等，及時采取了糾正措施/預防措施，針對每次派員服務的結果進行跟蹤和有效性評價。確認達到顧客滿意。2注：“檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合△，嚴重不符合x（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門見證人簽名確認）

質量管理體系內部審核檢查表受審核部門/人員：生產部/車間審核條款7.6監視和測量設備的控制8.2.3過程的監視和測量審核員A吳名君C季英楠審核日期6月2日序號檢杳內容涉及文件及過程現場審核內容現場檢杳Y/N1監視和測量設備的控制□是否識別了產品符合規定要求的監測過程和所需的監測設備？□是否配置所需的測量設備，是否建立臺賬，有哪些？□測量設備是否定期或使用前校準或檢定（驗證），是否有檢定計劃、檢定證書？□測量設備是否出現調整不當而使校準失效□是否出現在使用、搬運、保養和貯存期間損壞的情況。□檢定計劃、檢定證書、清單等技術部歸檔保管是否完好。□是否有標識，以確定其校準狀態？□是否使用計算機軟件用于檢/監測查：已識別和確定了確保產品符合規定要求的監測過程和所需的監控設備查：提供了監視測量設備一覽表,列有有卡尺、千分尺、高度尺、光譜等查：提供檢定計劃、檢定證書，有效查：未出現調整不當而使校準失效情況查：未出現在使用、搬運、保養和貯存期間損壞的情況。查：檢定計劃、檢定證書、清單等技術部歸檔保管完好。查：狀態標識清晰明確。查：未使用計算機用于檢測2過程的監視和測量□是否對質量管理體系過程進行監視，并在適用時進行測量？□當未能達到所策劃的結果時，是否采取適當的糾正和糾正措施？查：已采用以下方法對體系實施監視和測量：方針、目標的實現程度考核、職責規定和落實、資源配置和控制、銷售和服務實現策劃和監控、過程的策劃和監控、顧客滿意監控、銷售和服務的監視和測量，上述活動通過日常巡檢、內部審核、管理評審等形式實施綜合監視和測量，并尋找改進機會，以持續改進體系運行，增強顧客滿意。查：已提供上述監控相關記錄證實查：當未能達到所策劃的結果時，相關部門已采取適當的糾正和糾正措施。注：“檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合△，嚴重不符合x（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門見證人簽名確認）

質量管理體系內部審核檢查表受審核部門/人員：生產部/車間審核條款&2.4產品的監視和測量A吳名君審核員八關卄葉審核日期6月2日C李央楠序號檢杳內容涉及文件及過程現場審核內容現場檢杳Y/N1產品的監視和測量□是否依據產品實現策劃的輸出，確定了需測量的過程、參數以及檢驗/試驗依據。監視測量過程有哪些？□符合接受標準的證據是否形成文件？□是否保持符合接受準則的證據（記錄），記錄有無標明有權放行產品以交付給顧客的人員？□有無特殊放行？□如有，特殊放行時，是否得到有關授權人員的批準？□是否做到除非得到有關授權人員的批準，適用時得到顧客的批準，否則在策劃的安排已圓滿完成之前，不應向顧客放行產品和父付服務？查檢驗過程：進貨過程、零部件加工、裝配過程和最終檢驗/試驗。?進貨檢驗依據：采購合冋和檢驗和驗證規程內容：檢驗品名、規格、數量、合格證、材質單、供方的檢驗單?過程檢驗依據：圖紙、工藝準則（包含檢驗項目及標準要求）內容：主要是過程控制參數等?最終檢驗/試驗依據：圖紙、檢驗規范、相關產品標準?內容：產品外觀、尺寸、性能、安全等，根據國標及顧客要求實施型式試驗?查采購檢驗單確認內容包括：品名、型號、包裝、數量無誤，技術參數、材質單、檢驗報告合格，同意入庫。有驗證人簽字查過程檢驗?提供《工序檢驗記錄》內容有加工部位、工件名稱、工序名稱、規格尺寸、機床號、操作者、材料材質、質量檢查情況：外觀、尺寸等檢驗結果記錄，檢驗結論：合格有檢驗員簽字。?最終檢驗查顧客驗收確認單、產品檢測報告等合格。查目前無特殊放行發生查已規定特殊放行必須得到有關授權人的批準，適用時得到顧客書面許可方可放行交付。目前未發生上述情況。

質量管理體系內部審核檢查表受審核部門/人員：生產部/車間審核條款8.3不合格品控制審核員A吳名君C季英楠審核日期6月2日序號檢杳內容涉及文件及過程現場審核內容現場檢杳Y/N1不合格品控制□是否制定了不合格品/服務控制程序？是否包括不合格品控制以及不合格品處置的有關職責和權限？□是否對不合格產品要求的產品進行識別和控制，以防止非預期的使用或交付？□不合格產品是否予以修正，修正后是否進行了再確認？□當不合格產品在交付后或開始使用后才發現，組織是否采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應的措施？□當不合格產品在交付后或開始使用后才發現，組織是否采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應的措施？□是否應要求報告了不合格產品的建議和糾正措施，以便顧客最終用戶成員或其他團體同意讓步？□是否對不合格品進行統計分析？糾正和預防措施有效性評價查不合格品控制程序，文件包括不合格品控制以及不合格品處置的有關職責和權限。查不合格品全部采用掛牌標識，并記錄。材料不合格原則上予以退貨，工序內不合格全部在檢查工序發現，由車間檢查員修正或標記標識并記錄。質檢部成品檢查出現不合格由車間處置。工程內和成品的主要不良是調試不合格、裝配不合格、外觀劃傷等。查不合格品評審/處置單3份有不合格描述、不合格原因分析、采取的糾正措施、處置結果等再確認：合格驗證人簽字查當不合格產品在交付后或開始使用后才發現，公司采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應的措施。主要包括：上門服務、現場維修、賠償等，但體系運行以來未發生上述狀況。查對報告不合格產品的建議和糾正措施，以便顧客最終用戶成員或其他團體同意讓步做出規定，但目前未發生上述狀況。查采用調查統計匯總表和排列圖，統計和分析不合格品，并采取了糾正措施。

質量管理體系內部審核檢查表受審核部門/人員：辦公室審核條款&4數據分析審核員A吳名君B邵勁松審核日期6月1日序號檢杳內容涉及文件及過程現場審核內容現場檢杳Y/N1數據分析□是否確定、收集和分析適當的數據的方法，以證實體系的適宜性和有效性，并評價在何處