201*年度內審工作總結書面材料201*年度內審工作總結書面材料

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挨次號1234文號題名頁號備注慈溪市橫河鎮內審工作考核表1424第一單元：根底建立201*年政府工作報告橫河鎮201*年工作總結和201*年工作思路567891011121314橫河鎮內部審計實施方法內審人員狀況統計表及相關證明材料384347505254576372橫政【201*】關于印發《橫河鎮審計所201*年度內部審計工33號作規劃》的通知201*年度內部審計工程狀況表橫河鎮201*年上半年內審工作小結橫河鎮201*年內審工作總結審計人員參與連續教育培訓證明材料其次單元：業務工作橫河鎮城鄉污水治理狀況專項審計調查報告橫河鎮鄉鎮債務專項審計調查報告

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挨次號1516文號題名頁號備注橫鎮審【201*】03號橫鎮審【201*】12號橫鎮審【201*】18號橫鎮審【201*】17號橫鎮審【201*】21號橫鎮審【201*】10號橫鎮審【201*】11號橫河鎮鎮級工程治理狀況專項審計調查報告201*年1月至201*年3月橫河農村三資代理效勞中心財務收支審計報告201*年1月至201*年12月橫河鎮中心小學財務收支審計報告201*年1月至201*年12月橫河鎮城建治理監察中隊財務收支審計報告201*年1月至201*年12月橫河市場經營效勞中心財務收支審計報告《橫河鎮工程建立工程治理方法》橫河鎮教育辦公室原主任孫建昌同志離任經濟責任審計報告橫河鎮彭橋小學原校長史國權同志離任經濟責任審計報告橫河鎮梅湖小學原校長胡軍同志離任經濟責任審計報告799217971810219107201*121124221292324252627

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挨次號12345678910111213141516文號橫鎮績效【201*】1號題名頁號123456720324552616263備注第三單元：宣傳報道橫河鎮從市級平臺抽取特別工程評審專家效果明顯橫河鎮：定規劃、明方向，穩步有序開展橫河201*內審工作慈溪市橫河鎮財政審計所重視廉政建立提升內審形象慈溪市橫河鎮審計所以審幫促推動學校教育資金治理橫河鎮內審組織開展民企內審設置大爭論第四單元：其他綜合附加橫河鎮農村集體三資代理效勞中心內部財務治理制度橫河鎮工程建立工程治理方法201*年201*年橫河鎮秦堰橋以西低洼易澇地改造工程橫河鎮鎮級工程治理狀況專項審計調查報告橫河鎮鄉鎮債務專項審計調查報告橫河鎮城鄉污水治理狀況專項審計調查報告橫河內審資金治理檢查回頭看橫河審計所積極開展績效評價審計橫河內審抓實務，重實效取得成效17

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201*年內審室工作總結及201*年工作規劃

今年內審工作在公司領導班子高度重視和支持下開展順當，完成了年初制定的內審工作規劃。現將201*年的工作、學習匯報如下：

一、注意標準化建立，確保內審工作順當開展

內部審計圍繞兩方面的工作重點開展：一是對企業的經營活動進展監視，促使企業的經營活動合法合規；二是要通過內部審計提出建議或評價，促進經營治理狀況的改善，并注意企業經濟效益的提高。在對全資及控股子公司的進展年度內審時，我們從全面了解和檢查企業年度的財務運行狀況、會計核算標準狀況入手，對比相關準則和要求嚴格把關，同時也依據企業自身經營狀況的特點，突出分析某些方面存在的財務風險和經營風險，提醒企業經營治理存在的薄弱環節。其目的是促進企業改良經營治理，提高防范經營風險意識，從而促使企業在遵守國家法規合法經營的前提下，最大限度地提高企業的經濟效益。

今年對5家直屬和控股企業進展了內部審計，存在缺乏的方面主要有：對外投資工程后繼實質性產生經濟效益的進度滯緩，與投資預期不符，影響投資效果，影響企業整體經濟效益；支付補償款沒取得對方收款證明，費用報銷所取得的發票沒有注明本單位名稱，缺乏會計手續和支付依據；財政補貼收入未計入當年損益，影響報表信息披露的正確性；個別承租戶有違約拖欠租金的狀況，且未按合同條款追索和主見違約金；經營預算與實際使用有明細工程相互串戶或被擠占使用的狀況等。

針對審計中發覺的問題，內審報告提出相應整改建議：對外投資在合規的前提下，必需要注意投資的效益性，投資前必需要做好工程可行性分析，避開盲目性而造成的損失；在費用報銷和款項支付方面，必需符合會計根底工作標準要求，嚴格執行相關會計制度和款項支付依據審核制度，加強和重新熟悉財務治理其應有的監視職能；經營效益好的企業，不能放松對費用的掌握和費用內容的合規性，嚴格遵守經營預算實事求是的原則和節省的原則。

今年我們注意內審工作標準化建立，在審計工作過程中重視審計發覺的問題所依據的審計證據的完整、標準取得，便于審計工作底稿編制的精確和全面。對于每個問題必需負責、仔細而慎重地通過與相關人員的交談，了解狀況的過程，從企業的相關電子檔案、財務報表、會計憑證、附后的發票憑證、與業務聯系的合同協議，和開具的發票等資料獵取相關的審計證明，盡量做到手續齊全、符合標準、證據充分完整。并針對存在的問題在做出審計結論前認真查找相關法規、制度，努力做到審計結論客觀公正、運用法規精確、行文標準。內審報告出具前，先以征求意見稿的形式交給被審單位，使被審單位有信息反應和不同意見發表的權利。審計的后續工作，我們要求企業對內審報告所提出問題進展意見反應，對的確存在的問題擬定整改措施方案，并實行后續監視檢查。

此外，依據公司要求，拓展內審工作對企業內部治理的作用。年底對公司直屬及控股企業年度主要經濟指標完成狀況進展內部審核。我們克制了時間緊、任務集中的困難，積極做好預先的工作布置和局部狀況的了解，努力把這項工作做好，并逐步積存閱歷，更趨完善。

二、定期學習總結，提高業務素養

學習和總結是提高工作質量和自身素養的途徑，我們結合內審工作的需要，每季度定期一次學習，學習主要圍繞內審工作人員需遵守的工作紀律和內審工作相關的業務學問。在工作紀律方面，強調不能利用工作職權謀取私利，審計工作不能受外部影響，必需遵循客觀公正的原則，不弄虛作假、徇私舞弊，保持廉潔奉公、嚴于律己，這樣才能確保審計工作“免疫系統”功能得以充分的發揮。業務學習的主要內容是與審計相關的法規選編、審計論壇、審計實務等資料，并具體做好每次學習記錄。通過學習為自己工作積存了理論學問，增加了對內審工作重要意義的理解：審計監視是手段，通過問題的發覺，幫忙企業遵循法規、防范風險、提高效益是審計的宗旨。因此內審工作不能只局限于“發覺問題”，還應學會怎樣“預防問題”，怎樣建議“治理問題”。這樣的監視才稱得上有效率、有價值、有意義。

我們每季度按時報送審計信息和內審工作季度統計表，主要反應近期學習業務的狀況、對內審工作的體會和理解，以及工作進度。通過這樣的方式和平臺進展業務學習和溝通，有利于內審工作的推動。

三、對比工作要求，還須不斷努力

對比內部審計標準和區審計局年度考核的要求，我們還是發覺，如內審工作底稿的編制精確、全面，審計證據完整、標準，審計意見運用法規精確等方面，還有待進一步提高質量和工作標準。為此我們還須不斷地去努力學習，不斷地改良工作質量，使內部審計工作更好地為企業經濟進展效勞。

四、201*年內審工作規劃

1、對201*年內審企業的整改落實狀況的檢查；

2、完成區審計局對內審工作考核的各項工作目標，包括內部審計工作標準、業務學習、專項培訓、工作心得溝通、內審通訊、內審工作報表等；

3、完成對直屬及控股企業（包括托付治理企業