公司法人治理結構設計

權限劃分手冊引言一、 依據1、 XX公司法人治理結構中的權限劃分，其核心內容是經營管理權限在股東大會、董事會、監事會、經營管理層以及相關各方的劃分。股東大會是最高權力機構，董事會是決策機構，監事會是監督機構、經營管理層是執行機構。2、 根據權責對等的原則，本文件建立于〈〈XX公司法人治理結構工作分析手冊》基礎之上。依據工作手冊所描述的部門和崗位職責具體進行權限劃分內容的確定，而權限劃分幅度確定的出發點則是風險控制原則的具體體現，當然效率原則也是考慮的重要因素。二、 釋義權限幅度劃分，是將權限進行分解。本文件將權限劃分為四部分：1、 口提請權：提出問題及其解決方案，并實施決策方案的權力；2、 探審議權：審議評估解決方案提出意見建議的權力；3、 o裁決權：決定實施解決方案并監督實施的權力；A知情權：接受決策方案報告、備案，對決策方案及其實施有監督、質詢和要求糾正的權力。

第一部分：制度建設權限劃分符號含義口提請權 ※審議權 0裁決權 △知情權內容CEO在股東董事會戰略決策委員會董事會提名與薪酬委員會董事會風險管理委員會董事會關聯交易委員會董事會秘書董事長董事會監事會提名委員會監事會審計委員會監事會股東大會備 注、組織建設董事會調整□0監事會調整□0內部機構設置調整□0△―、制度制訂公司章程修訂□□□□□□□0股東大會議事規程□0董事會議事規程□0監事會議事規程□0印章、證照管理制度公司證照、印章、法人印章Or。△△△△業務印章、分支機構證照0△△公司內部管理制度、流程□0△風險管理、人力資源管理政策、制度其他管理制度□00△△△三、會議召開股東大會會議0△依章程規定臨時股東大會會議持有有表決權股份總數10%*O二分之一以上獨立董事0二分之一以上外部監事0其他方式；只有2名獨立董事、外部監事的，提請召開臨時股東大會應經其一致同意董事會會議0依章程規定臨時董事會會議□□□□□□探。0□章程規定的其他方式「監事會會議0依章程規定董事長辦公會議□□0△總裁辦公會議0□□□四、內控管理內控目標□0△內控方案制正□0△

內控應急預案□°△內控方案組織實施「°△內控體系評估□°°高管職務行為監控董事長°°CEO董事°°△監事°°副總裁°°°CFO總稽核重事會秘書°°°五、風險管理風險管理目標□°△風險管理政策□°△風險管理方案°△△△風險管理預案□°△風險管理組織實施「°△△風險管理評價□°△六、信息披露信息披露范圍、內容、程序□°△信息資料的收集□°信息發布□°△注：本分權手冊所定義由CEO提請（口）和裁決（°）之事項，CEO負責制定相應工作規范與流程，并報請董事會批準，報監事會備案。

第二部分：人力資源管理權限劃分符號含義口提請權 ※審議權 °裁決權 △知情權內容CEO股東董事會戰略決策委員會董事會提名與薪酬委員會董事會風險管理委員董事會關聯交易委員會重事長董事會監事會提名委員會監事會審計委員會監事長監事會股東大會備 注一、人員聘（解）任董事長O董事□O獨立董事□O重事會秘書□O監事長O監事□O外部監事□O職工監事職工代表大會OCEO□O△副總裁□O△CFO□O△△總稽核□O部門、分支機構負責人O△△人力資源結構調整目標□O-新聘員工方案O△△二、管理層授權CEOO△△副總裁O△CFOO△總稽核△O△部門、分支機構負責人O△三、管理層承諾CEO確定承諾書內容□O△△簽署承諾書O△△△副總裁確定承諾書內容□O△△

簽署承諾書副總裁O△△△CFO確定承諾書內容□°「△△簽署承諾書CFOD△△△總稽核確定承諾書內容 ]簽署承諾書總稽核O△□°△部門、分支機構負責人確定承諾書內容 |簽署承諾書°部門、分支機構負責人°△△△△四、績效考核董事會□°董事長董事、獨立董事□□°°重事會秘書□°△監事會監事長□□°°監事、外部監事、職工監事□°經營管理層Ceo□□°°△△副總裁、CFO總稽核□°△部門、分支機構負責人°△△五、薪酬方案設計和實施參見提名與薪酬委員會工作規程董事長□°重事、獨立董事□°重事會秘書□°△監事長□°監事、外部監事、職工監事一□°CEO□°△副總裁、CFO總稽核□°：△部門、分支機構負責人°△△高管職務工資基金規模□°△職務工資基金規模°△△員工薪酬制度和實施辦法°△△注：本分權手冊所定義由CEO提請（口）和決定（O）之事項， CEO負責制定相應工作規范與流程，并報請董事會批準，報監事會備案。

第三部分：經營管理權限劃分符號含義口提請權 ※審議權 °裁決權 △知情權內容CEO地股東董事會戰略決策委員會董事會提名與薪酬委員會董事會風險管理委員會董事會關聯交易委員會董事長董事會監事會提名委員會監事會審計委員會監事會股東大會備 注、戰略、計劃、方案公司發展戰略□O公司年度經營計劃□O△自有資金營運計劃自有資金營運計劃重大自有資金營運計劃□□PO△O5000萬兒以下5000萬兒以上公司年度財務預、決算方案□O利潤分配方案□O虧損彌補方案□O增加或減少注冊資本□O發仃有價證券及上市方案□O公司收購、合并、分立和解散方案□O分支機構增設、撤并□O△外部審計機構聘請/解聘□O一、業務規程、政策制訂支付清算業務規程O△