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DB37山 東 省 地 方 標 準DB37/T3512—2019水利工程運行管理單位安全生產風險分級管控體系細則DetailedrulesofthehierarchicalmanagementandcontrolsystemforDetailedrulesofthehierarchicalmanagementandcontrolsystemforproductionsafetyrisksinoperationalmanagementdepartmentofhydraulicengineering2019032120190421山東省市場監督管理局發布目 次前言 III引言 IV范圍 1規性用1術和1基要求 1立織1確1立2員2合2行2工程和2險確定 2風點分2設設風點2作活風點2場區風點2風點3險辨識 3辨范圍 3辨方法 3辨實施 3險4風評方法 4風評與4確重風險 4風點別4險制5風控措類別 5工技措施 5管措施 5教培訓 5個防措施 5應處措施 5風控措確原則 5風控措評審 6險級6風分管要求 6編風分管清單 6建安風告制度 6文管理 6分管的7持改進 7777附錄A（料附）險排分記錄 8附錄B（料附）全查法（SCL） 11附錄C（料附）作害析（JHA） 13附錄D（料附）先險分法（PHA） 14附錄E（料附）業件險分價法（LEC） 15附錄F（料附）險級控17前 言標準按照GB/T1.1—2009給出的規則起草。本標準由山東省安全生產監督管理局、山東省水利廳提出并監督實施。本標準由山東安全生產標準化技術委員會歸口。引 言本標準是依據國家法律法規、規范標準，按照DB37/T2882—2016安全生產風險分級管控體系通則的相關要求，結合山東省水利工程運行管理安全生產特點編制。水利工程運行管理單位安全生產風險分級管控體系細則范圍本標準適用于山東省行政區域內水利工程運行管理單位風險分級管控體系的建設和實施指南編制工作。GB/T6441企業職工傷亡事故分類標準GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼DB37/T2882—2016安全生產風險分級管控體系通則DB37/T2882—2016界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1水利工程運行管理單位TheOperationalManagementDepartmentofHydraulicEngineering水利工程運行管理單位應建立健全風險分級管控考核獎懲制度，對風險分級管控體系運行目標考核，并依據考核結果進行獎懲。水工機械：閘門（工作閘門、事故閘門、檢修閘門）、啟閉機、攔污柵、清污機、閥門、升船機、起重機、減速機、單向專用門機、雙向通用門機、水輪發電機組、發電機組附件、電氣部分等。對場所區域風險點的劃分，按區域宜劃分：生產作業區，物質倉儲區，生活、辦公區等。A.1）A.2（A.3）A.4）危險源辨識范圍應包括：其它。（（PHA）B；C；（PHA）（）D。GB/T13861A.5）。（A.6）。壩）——項目技術改造、設備設施變更；——非常規作業活動；等。（L參E）））））（）（）對有下列情形之一的，可直接判定為重大風險：壩1024風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為風險點的級別。包括工程技術措施、管理措施、教育培訓措施、個體防護措施和應急處置措施等方面。工程技術措施主要包括以下內容：管理措施主要包括以下內容：教育培訓措施主要包括以下內容：個體防護措施主要包括以下內容：在選擇風險控制措施時，考慮以下內容：風險控制措施在實施前應依據DB37/T2882—2016第6.5.2.2條的要求組織評審。風險管控層級分為單位、部門、班組、崗位等：）（F）通過風險分級管控體系建設，水利工程運行管理單位應至少在以下方面得到改進：評審8.3溝通附錄A（）表A.1單位: 序號：序號設備設施名稱類別型號位號/所在部位是否特種設備備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核： 審核日期： 年 月 日表A.2作業活動清單填表人：填表日期：年 月 日 審核填表人：填表日期：年 月 日 審核：審核日期：年 月 日表A.3場所區域清單單位:序號：填表人：填表日期：年 月 日 審核：審核日期：年 月 日序號作業活動名稱作業活動內容崗位/地點活動頻率備注序號場所區域名稱類別場所區域內容所在位置備注表A.4風險點登記臺賬單位: 序號：序號風險點名稱類型可能導致的主要事故類型區域位置責任部門備注填表人： 審核人： 審核日期： 年 月 日（此表是初步劃分風險點時的記錄表格。可能導致事故類型：參照5.2.3.6條填寫。）表A.5安全檢查表分析（SCL）+評價記錄單位（風險點： 崗位： 設備設： 序號：序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施L可能性S嚴重性R風險度分析人：分析人：填表說明：日期：審核人：日期：審定人：日期：5.3.3表A.6工作危害分析（JHA）+評價記錄單位或風險點： 崗位： 作業活動： 號：序號作業步驟危險源或潛在（作業環境、管理）可能發生的事故類型及后果現有控制措施風險評價風險分級管控層級（新增措施備注工程技術管理措施培訓教育個體防護應急處置L可能性S嚴重性R風險度分析人： 日期： 審核人： 日： 審定人： 日期：填表說明：5.3.3表A.7預先危險性分析表（PHA）單位：設備、設施、工藝流程（風險點）：表A.7預先危險性分析表（PHA）單位：設備、設施、工藝流程（風險點）：序號：分析人：填表說明：日期：審核人：日期：審定人：日期：5.3.3序號危險因素觸發因素危險狀態觸發事件事故結果風險分級措施附錄B（）（（e)有關研究成果，同行業或類似行業檢查表等。B.3編制安全檢查表e)有關研究成果，同行業或類似行業檢查表等。B.3編制安全檢查表所涉及的設施、部位、場所、區域可根據以下要素要求編制：B.4安全檢查表分析評價A.1）；（分析和記錄。B.5檢查表分析要求綜合考慮設備設施內外部和工藝危害。識別順序：附錄C（資料性附錄）工作危害分析法（JHA）（JHA）根據GB/T13861根據GB6441L；S；風險等級R，用公式表示：R=L×SL；S；風險等級R，用公式表示：R=L×S將分析結果，填入《工作危害分析（JHA）+評價記錄》（附錄表A.4）。附錄D（資料性附錄）預先危險性分析法（PHA）簡稱PHA）（）（步驟D.4危險性等級D.4危險性等級按危險、有害因素導致的事故的危險（危害）程度，將危險、有害因素劃分為四個風險等級。表D.1風險性等級劃分風險級別風險顏色危險程度可能導致的后果一級風險紅重大危險會造成災難性事故，必須立即排除二級風險橙較大危險會造成人員傷亡和系統損壞，要立即采取措施三級風險黃一般危險處于事故邊緣狀態，暫時尚不能造成人員傷亡和財產損失，應予排除或采取控制措施四級風險藍低危險可以忽略附錄E（資料性附錄）作業條件危險性分析評價法（LEC）E.1分析評價法概述（C(consequence，D（danger式中：

D=L×E×C (E.1)D——危險源帶來的風險值，值越大，說明該作業活動危險性大、風險大；L——發生事故的可能性大小；E——人員暴露在這種危險環境中的頻繁程度；C——一旦發生事故會造成的損失后果。E.2參數賦值示例表E.1事故發生可能性（L）分值表注：E.2參數賦值示例表E.1事故發生可能性（L）分值表注：不同水利工程運行管理單位按照實際情況制定本單位標準。分數值事故發生的可能性10完全可以預料。6（沒有檢測系統（沒有監測系統事故或事件或偏差。3可能但不經常；或危害的發生不容易被發現，現場沒有檢測系統，也未發生過任何監測，1（（現場有監測系統去曾經發生類似事故或事件，或在異常情況下類似事故或事件。0.5很不可能，可以設想；或危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測。0.2極不可能，或現場有充分有效的防范、控制、監控、保護措施，并能有效執行，或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。0.1實際不可能。表E.2暴露于危險環境的頻繁程度（E）分值表分數值暴露于危險環境中的頻繁程度10連續暴露6每天工作時間內暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露表E.3發生事故產生的后果（C）分值表分數值發生事故產生的后果人員傷亡直接經濟損失（萬元）1002～3人死亡，或4～9人重傷300～1000401人死亡，或2～3人重傷100～300151人重傷20～1007傷殘5～203輕傷1～51無傷亡≤1E.3風險分級劃分（D）E.3風險分級劃分（D）根據發生事故產生的后果，將風險劃分為四級。表E.4風險等級劃分表分數值風險級別風險程度風險顏色危險程度＞320一級風險重大風險紅極其危險160～320二級風險較大風險橙高度危險70～160三級風險一般風險黃顯著危險＜70四級風險低風險藍一般危險附錄F（）表F.1作業活動風險分級管控清單單位：風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別風險分級可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施1操作及作業活動12345注1：注1：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現有安全控制措施”和“建議改進措施”，內容必須詳細和具體。注2：評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等