股票期權經紀業務受理規程1.1意向受理為客戶開立股票期權賬戶前，通過培訓向投資者做好事前投資者教育,充分揭示股票期權風險，全面客觀介紹股票期權基礎知識、適當性制度、法律法規、業務規則和產品特征，不得協助客戶采取虛假申報等手段規避投資者適當性標準要求。經與投資者充分溝通，了解投資者具體情況后，幫助客戶樹立交易自律、風險自擔的意識，降低后期違約的可能性。然后組織意向客戶參與模擬交易，進行股票期權業務測試。1.2客戶身份審核自然人投資者應當本人親自辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續。除中國證監會另有規定外，自然人投資者的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；法人投資者應當出具開戶授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監會另有規定外，法人投資者的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業執照；股票期權經紀合同、結算賬戶中投資者姓名或者名稱應與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；在股票期權經紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫投資者資料信息。1.3客戶資質審核客戶資質審查主要指公司對客戶的資格審查初審，只有滿足公司要求的客戶，方可提出期權開戶。審查要點見下表：資格審查操作規定審核項目審核對象審核內容適當性評估個人個人投資者最高學歷證書原件；年齡資產審查個人、機構個人及機構：托管在我公司的自有資產合計數機構：凈資產證明文件（經審計的資產負債表，須法人代表、財務負責人簽字且加蓋公章）。交易經驗個人、機構個人在期貨公司開具的開戶合同、結算賬單等模擬交易個人、機構交易所專區根據身份證號碼查詢投資者教育審查客戶投資者教育和風險揭示工作審查期權知識測試（個人及機構主要業務人員）；風險揭示書；期權經紀合同；列禁審查個人、機構、機構法定代表人、機構客戶授權代理人不存在法律法規、部門規章和交易所業務規則禁止或者限制從事期權交易的情形；1.4風險測評及風險揭示（1）風險揭示：向客戶詳細講解《股票期權業務風險揭示書》，充分提示股票期權交易相關風險，確認客戶已清楚了解并同意《股票期權業務風險揭示書》載明內容。（2）風險測評：指導客戶完成《投資者風險承受能力調查問卷》（見附件一），評測結果及時明確告知客戶。客戶風險承受能力等級分為分為保守型、穩健型、積極型三種類型客戶，股票期權業務屬于高風險業務，除一級投資者外，二級投資者的風險評級須為穩健型或積極型，三級投資者的風險評級須為積極型，確保客戶風險評級應與股票期權業務風險相匹配。1.5合同協議簽署在完成風險揭示和客戶風險股票期權業務相關合同講解后，并確認客戶已清楚了解并同意相關協議文本載明內容，個人客戶由客戶本人簽署風險揭示書及股票期權業務相關合同等開戶文本，機構客戶由委托代理人簽署，確保合規規范。1.6客戶資料檔案管理（1）手續完備的股票期權經紀合同作為客戶重要資料由合規審計部指派合同管理員專門保管，辦理完銷戶手續的客戶檔案定期交合規審計部歸檔保存。（2）合同管理員應對完備的合同備案登記，按客戶類別及資金賬號歸檔保存，定期整理。（3）除依法接受調查和檢查外，歸檔保存的經紀合同一律不允許外借、查閱。（4）股票期權經紀合同自終止之日起至少保存20年。附件1、投資者風險承受能力調查問卷投資人姓名：____________填寫日期：______年___月____日風險屬性評估問卷這份問卷旨在協助您了解自己對投資風險的承受度及屬性。以下問題是用來協助評估您本身投資屬性與「一般」風險承受度，問卷結果可能不能完全呈現投資人在面對投資風險的真正態度，但可提供您一些衡量自身風險屬性的指標。1.您的年收入狀況如何？□a.10萬元以下（1分）□b.10萬元～20萬元（2分）□c.20萬元～30萬元（3分）□d.30萬元～40萬元（4分）□e.40萬元以上（5分）2.請問您有多少年投資經驗在具有價值波動性的產品？（具有價值波動的產品包括股票、認股權證、期貨等。投資策略可包括買進長期持有及積極買賣操作。）□a.沒有經驗（1分）□b.3年以下（2分）□c.3年至6年（3分）□d.7至10年（4分）□e.10年以上（5分）3.您目前是否持有以下任何投資產品？（可復選）□a.現金、存款、定存單于保本型商品（1分）□b.債券、債券基金、限定性集合理財產品（2分）□c.配置型基金、（3分）□d.股票、股票型基金、非限定性集合理財產品（4分）□e.期貨、認股權證（5分）（注：計分時僅計算分數最高之答案）4.您目前投資的資產中（不包括自用房地產），約有多少比例是持有具有價值波動性的產品？（請參考第2題所列舉的相關產品）□a.0%（1分）□b.介于0%至10%（含）（2分）□c.介于10%至20%（含）（3分）□d.介于30%至50%（含）（4分）□e.超過50%（5分）5.經過一段時間之后，資產市值可能會上升或下降，也就是所謂的波動。一般而言，風險愈高的投資，價格波動性越大，但預期報酬率會越高。相反，風險愈低的投資，價格波動性越低，但預期報酬率也越低。在「一般」情況下，您所能接受的價格波動，大約在哪種程度？（注：單就某次投資的資金而言，您或許可以接受較高或較低的價格波動，但此處答復請反映您在「一般情況下」可承受的波動性。）□a.價格波動介于-5%與+5%之間（1分）□b.價格波動介于-10%與+10%之間（2分）□c.價格波動介于-15%與+15%之間（3分）□d.價格波動介于-20%與+20%之間（4分）□e.價格波動超過于-20%與+20%之外（5分）6.一般情況下，您的家庭月收入約有多少比例可以用于投資或儲蓄？□a.0%（1分）□b.介于0%至10%（含）（2分）□c.介于10%至20%（含）（3分）□d.介于20%至50%（含）（4分）□e.高于50%（5分）7.一般而言，投資期限較長，投資人須承受之投資風險較高。請問您若投資于具有價格波動性的產品時，通常您可以接受的持有期間是多久？（具有價值波動的產品包括股票、認股權證、期貨等。）□a.1年以下（1分）□b.介于1年至2年（2分）□c.介于3年至5年（3分）□d.介于6年至10年（4分）□e.超過10年（5分）8.若有臨時且非預期的事件發生時，請問您的備用金相當于您幾個月的家庭開銷？（這些備用金應屬在沒有違約金的前提之下可隨時動用的存款。）□a.無備用金儲蓄*（1分）□b.3個月以下（2分）□c.介于3個月到6個月（3分）□d.介于6個月到12個月（4分）□e.超過12個月（5分）對投資風險的整體態度計分表下表是根據您對上述問題回答的總分，藉此評估您依自身投資個性在面對風險時所持有的「一般」承受度。分數風險屬性典型分類定義16分或以下保守型代表您可以接受以下情況：●預期波動性低，但非絕對保證。●資產市值雖然波動較低，但可能低于原始投資本金。16分-32分穩健型代表您可以接受以下情況：●較高的投資風險，希望預期報酬率可以優于中長期存款利率（約3-5年），并確保投資本金不因通貨膨脹而貶值。●資產市值會波動，而且可能低于原始投資本金。●預期波動性高于「保守型」投資人。32分-40分積極型代表您可以接受以下情況：●高度的投資風險，其短、中及長期的波動性均高，但也希望預期報酬也極度豐厚。●資產市值會波動，而且可能遠低于原始投資本金。●預期波動性高于「穩健型」投資人。根據您所提供的回答，您的總分是（）。參照以上定義，您面對投資人風險的「一般」承受度大致是（）型。如果您不同意這項結論，請將您認為更能描述您在面對風險的「一般」承受度之選項告訴我們。這項記錄將成為您的面對投資風險的「一般」承受度。（請勾出適當的項目）。（）保守型（）穩健型