十月下旬證券從業資格《證券交易》第二階段水平抽樣檢測卷（附答案和解析）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、某A股的股權登記日收盤價格為30元每股，送配股方案為每10股配5股，配股價格為每股10元，那么該股票的除權價格為（）。A、17.5B、17.7C、17.9D、18.2【參考答案】：A2、最低備付(最低結算備附金限額)如果用于交收，（）必須補足。A、當日B、次日C、前一日D、前兩日【參考答案】：B【解析】最低備付(最低結算備付金限額)是指結算公司為結算備付金賬戶設定的最低備付限額，結算參與人在其賬戶中至少應留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收．但不能劃出。如果用于交收，次日必須補足。3、依據中國證監會頒布的《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》，對首批申請試點融資融券的證券公司，最近6個月凈資本均在（）以上。A、20億元B、30億元C、50億元D、80億元【參考答案】：C【解析】2010年1月22日，中國證監會印發《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》，對首批申請試點融資融券的證券公司應當滿足的條件作了規定，首先就規定最近6個月凈資本均在50億元以上。本題的最佳的答案是C選項。4、證券交易的申報時間的先后順序按（）確定。A、投資者提出申報的時問B、證券交易商接受申報的時間C、證券交易所交易主機接受申報的時間D、證券交易所交易系統接受申報的時間【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節，P37。5、零數委托是指買進或賣出的證券不足證券交易所規定的（）交易單位。A、0.5個B、100個C、1個D、10個【參考答案】：C【解析】零數委托是指委托證券經紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規定的1個交易單位。我國只在賣出證券時才有零數委托。6、證券營業部接受投資者委托后的申報原則是（）。A、價格優先、時間優先B、價格優先、客戶優先C、時間優先、客戶優先D、數量優先、客戶優先【參考答案】：C【解析】證券營業部接受投資者委托后應按“時間優先、客戶優先”的原則進行申報競價。前者是指證券營業部應按受托時間的先后次序為委托人申報；后者是指當證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應讓客戶委托買賣優先申報。7、客戶查詢證券注冊資料時，由（）向中國結算公司實時辦理查詢。A、證券營業部的經辦人B、證券營業部的復核員C、客戶本人D、證券交易所【參考答案】：A【解析】熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P85。8、證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數量、價格的委托時，應該（）完成交易。A、自行對沖B、向交易所申報競價C、與委托人協商對沖D、報交易所批準后對沖【參考答案】：B【解析】證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數量、價格的委托時，不能自行對沖，應該向交易所申報競價。9、根據規定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的（）。A、地方債券B、企業債券C、國際債券D、金融債券【參考答案】：D10、根據《上海證券交易所國債買斷式回購交易實施細則》的規定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A、守約方B、上海證券交易所C、投資者保護基金D、證券結算風險基金【參考答案】：A【解析】如果單方違約，違約金歸守約方。11、證券營業部內部控制概念、目標和原則，證券營業部制訂內部控制制度應遵循以下原則（）。A、成本效益原則B、獨立性原則C、有效性原則D、防火墻原則【參考答案】：C12、根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，以下（）不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。A、B股單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣B、A股單筆交易數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣C、基金單筆交易數量不低于00萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣D、債券單筆質押式回購交易數量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣【參考答案】：D13、建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的（），通過系統的預警觸發裝置自動顯示自營業務風險的動態變化。A、風險預警指標B、風險監控閥值C、敏感性指標D、風險測量閥值【參考答案】：B14、證券公司注冊地中國證監會派出機構應當按照有關規定對集合資產管理申報材料進行審查，并自中國證監會決定受理其申報材料后（）個工作日內，將對申報材料的書面意見報送到中國證監會。A、3B、10C、5D、15【參考答案】：B【解析】考點：熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批準程序。見教材第七章第四節，P217。15、采用證券給付結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，代為辦理權證行權的證券經紀商應在權證期滿前的（）個交易日提醒未行權的權證持有人權證即將期滿，或按事先約定代為行權。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：D16、按照深圳證券交易所的規定，每個交易日有（）個時間段為集合競價時間，按照上海證券交易所的規定，每個交易日有（）個時間段為集合競價時間。A、1，2B、2，2C、2，1D、1，1【參考答案】：C17、證券登記按（）可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。A、證券種類B、證券數量C、性質D、程序【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。見教材第十章第一節，P285。18、在深圳證券交易所，（）是指截至揭示時集中申報簿中在集合競價參考價位上的不能按照集合競價參考價虛擬成交的買方或賣方申報剩余量。A、虛擬匹配量B、虛擬未匹配量C、匹配量D、未匹配量【參考答案】：D19、如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，上海證券交易所取（）為成交價。A、可實現最大成交量的價格B、距前收盤價最近的價位C、使未成交量最小的申報價格D、中間價【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券交易的競價原則租競價方式。見教材第二章第四節，P38。20、下列選項對證券交易的清算解釋正確的是（）。A、公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和B、一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算C、銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵D、企業與企業往來中應收或應付差額的資金匯劃【參考答案】：B【解析】清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環節。清算一般有三種解釋：(1)一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算；(2)指公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和；(3)銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵。證券交易的清算，適用于第一種解釋。故B選項正確。21、國債在凈價交易的情況下應計利息是根據（）按天計算的。A、同業拆借利率B、銀行利率C、市場利率D、票面利率【參考答案】：D【解析】從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。實行凈價交易后，采用凈價申報和凈價撮合成交，報價系統和行情發布系統同時顯示凈價價格和應計利息額。根據凈價的基本原理，應計利息額的計算公式應為：應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數。22、目前，我國公開發行的股票的交易方式是（）。A、均在交易所交易B、有一部分是在場外市場交易C、上市公司退市后在場外交易市場交易D、在特殊條件下可以在場外交易市場交易【參考答案】：A23、售前服務是指客戶（）營銷人員提供的服務。A、在招攬過程中B、在形成購買決策、實施購買行為時C、在證券公司開立證券賬戶(或購買證券產品、簽訂投資協議)后D、在業務推廣時【參考答案】：A【解析】熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節，P127。24、（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。A、滾動交收B、會計日交收C、時點交收D、定期交收【參考答案】：A【解析】掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節，P289～P290。25、金融期貨交易是指以（）為對象進行的統一轉讓活動。A、金融期貨B、金融期權C、金融期貨合約D、金融期權合約【參考答案】：C26、證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照（）來設立。A、“監事會—投資決策機構—自營業務部門”的三級體制B、“投資決策機構—自營業務部門”的二級體制C、“董事會—投資決策機構—自營業務部門”的三級體制D、“董事會—投資決策部門”的二級體制【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券自營業務管理的基本要求。見教材第六章第二節，P184。27、目前，銀行間市場自營業務的交易品種主要是（）。A、股票B、權證C、債券D、上市開放式基金【參考答案】：C【解析】目前，銀行間市場自營業務的交易品種主要是債券。28、可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的（）的債券。A、基金B、優先股C、另一種證券D、B股【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節，P5。29、標準券是一種假設的回購綜合債券，它是由各種債券根據一定的（）折合相加而成。A、公式B、折算率C、面值D、現值【參考答案】：B30、股票交易退市風險的處理措施中，股票報價的日漲跌幅限制為（）。A、15%B、10%C、20%D、5%【參考答案】：D【解析】股票交易特別處理分為警示存在終止上市風險的特別處理和其他特別處理。退市風險警示的處理措施包括：①在公司股票簡稱前冠以“*ST字樣，以區別于其他股票；②股票報價的日漲跌幅限制為5%。其他特別處理的處理措施包括：①在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣，以區別于其他股票；②股票報價的日漲跌幅限制為5%。31、國債現券、企業債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會和國家發改委備案；備案（）天內無異議后實施。A、10B、15C、20D、30【參考答案】：B【解析】掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節，P43。32、在我國證券交易所的證券交易中，不受l0%漲跌幅限制的是（）。A、已上市A股B、已上市8股C、已上市基金D、首日上市的證券【參考答案】：D33、在全國銀行間債券市場買斷式回購交易中，買斷式回購發生違約，其最終仲裁或訴訟結果報告同業中心和中央結算公司。同業中心和中央結算公司應在接到報告后（）個工作日內將最終結果予以公告。A、5B、7C、10D、15【參考答案】：A【解析】熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施。見教材第九章第二節，P273。34、證券交易所會員參加交易要先取得（）。A、交易單元B、交易資格C、交易席位D、交易許可【參考答案】：C【解析】熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節，P17。35、可轉換債券具有（）的雙重特性。A、債權和期權B、債權和股權C、債權和權證D、股權和期權【參考答案】：A36、股份報價轉讓試點的掛牌公司是（）。A、原STAQ、NET系統掛牌公司B、中關村科技園區未公開發行股份的非上市公司C、交易所市場的上市公司D、退市公司【參考答案】：B【解析】代辦股份轉讓系統的掛牌公司是原STAQ、NET系統掛牌公司和退市公司，屬于公開發行股份未上市的公司；交易所市場的上市公司，是經證券監督管理部門核準公開發行股份，并經交易所審核同意上市的公司；股份報價轉讓試點的掛牌公司則是中關村科技園區未公開發行股份的非上市公司。故B選項正確。37、在證券交易經紀業務中，客戶的指令具有著（）。A、有效性B、權威性C、具體性D、準確定【參考答案】：B38、目前按照《證券法》的規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。A、證券公司B、商業銀行C、托管銀行D、政策性銀行【參考答案】：B39、證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起（）個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：A【解析】A。證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起3個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。未報備前，不得使用該賬戶進行交易。40、關于清算與交收，說法錯誤的是（）。A、從時間發生及運作的次序來看，清算是交收的后續與完成B、清算和交收兩個過程統稱為“結算”C、正確的清算結果能保證交收順利進行D、清算不發生財產的實際轉移，交收發生財產的實際轉移。【參考答案】：A【解析】從時間發生及運作的次序來看，交收是清算的后續與完成。41、上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易（）所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。A、前1分鐘B、前5分鐘C、前10分鐘D、前15分鐘【參考答案】：A【解析】考點：掌握開盤價、收盤價的產生方式。見教材第三章第一節，P58。42、通過滬、深證券交易所交易系統進行投票，其操作類似于（）。A、股票買賣B、申購配股權證C、現金紅利發放D、新股申購【參考答案】：D43、上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的（）。A、基金份額凈值B、基金份額總值C、基金份額平均值D、基金份額市值【參考答案】：A44、在委托受理階段，（）主要是對客戶委托時遞交的相關證件(如身份證件等)進行核實。A、驗證B、審單C、查驗資金D、查驗證件【參考答案】：A【解析】考點：掌握委托受理的手續和過程。見教材第二章第三節，P34。45、所謂標準券是指不分券種，只分（），統一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種。A、回購期限B、回購利率C、回購主體D、回購場所【參考答案】：A【解析】本題考查標準券含義，重點掌握。46、證券公司從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上l5倍以下【參考答案】：B47、新股網上競價發行中，投資者作為（），在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。A、賣方B、買方C、委托方D、代理方【參考答案】：B48、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已計息天數是（）天。A、165B、166C、167D、168【參考答案】：B【解析】計息天數的計算原則是：算頭不算尾。49、全國銀行間市場買斷式回購中，（）負責買斷式回購交易的日常監測工作。A、中央國債登記結算有限責任公司B、中國人民銀行C、中國銀行業監督管理委員會D、同業中心【參考答案】：D【解析】考點：熟悉銀行問市場買斷式回貝勾}有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施。見教材第九章第二節，P273。50、（）是證券公司根據證券登記結算公司相關規定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數據的賬戶。A、客戶信用資金賬戶B、客戶信用證券賬戶C、客戶信用交易擔保資金賬戶D、客戶信用交易擔保證券賬戶【參考答案】：B【解析】考點：掌握融資融券業務的賬戶體系。見教材第八章第二節，P234。51、根據深圳證券交易所的相關規定，深圳市場權證交易和行權的證券、資金最終交收時間為（）日。A、T一1B、TC、T+1D、T+2【參考答案】：C52、根據規定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的（）。A、地方債券B、企業債券C、國際債券D、金融債券【參考答案】：D53、（）是指債券交易參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。A、雙邊報價B、公開報價C、對話報價D、格式化詢價【參考答案】：C【解析】對話報價是指債券交易參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。54、限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（），并應當遵循分散投資風險的原則。A、30%B、15%C、10%D、20%【參考答案】：D【解析】限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。55、對于記名證券而言，完成了（），證券交易才告結束。A、清算B、交收C、證券成交D、登記過戶【參考答案】：D【解析】對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環節。完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。故D選項正確。對于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結束。56、關于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是（）。A、股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為10%B、股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5%C、股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%D、股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%【參考答案】：B57、（）是證券公司根據證券登記結算公司相關規定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數據的賬戶。A、客戶信用資金賬戶B、客戶信用證券賬戶C、客戶信用交易擔保資金賬戶D、客戶信用交易擔保證券賬戶【參考答案】：B【解析】掌握融資融券業務的賬戶體系。見教材第八章第二節，P234。58、托管銀行應當為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為（）。A、集合資產管理計劃名稱B、證券公司——托管銀行——集合資產管理計劃名稱C、證券公司——集合資產管理計劃名稱D、證券公司名稱【參考答案】：A59、上海證券交易所于（）開始實行全面指定交易制度。A、1997年3月1日B、1997年4月1日C、1998年3月1日D、1998年4月1日【參考答案】：D60、下列關于銀行間債券市場債券買斷式回購業務的說法中，正確的是（）。A、進行買斷式回購，交割時應有50％的債券和資金B、買斷式回購的回購債券期限由交易場所規定C、買斷式回購期間，交易雙方可以換券D、買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回【參考答案】：D【解析】A項進行買斷式回購，交割時應有足額的債券和資金；B項買斷式回購的回購債券期限由交易雙方確定；C項買斷式回購期間，交易雙方不得換券。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、國債回購交易的開展會提高國債的（）。A、利率風險B、收益率C、流動性D、風險性E、成本【參考答案】：C2、下列尚未公開的信息中，（）屬于內幕信息。A、上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長的銷售合同B、持有公司3%股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生變動C、上市公司發生重大損失D、某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業內的壟斷地位【參考答案】：A,C,D【解析】內幕交易就是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。B選項應該是持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化。3、證券經營機構自營買賣的對象（）。A、包括非上市證券B、包括上市證券C、僅限于非上市證券D、僅限于上市證券【參考答案】：A,B【解析】證券自營買賣的對象主要有兩大類：一類是依法公開發行的證券。這類證券主要是股票、債券、權證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。另一類是中國證監會認可的其他證券。目前，這類證券主要是已發行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。4、在債券市場上交易的債券包括（）。A、政府債券B、公司債券C、金融債券D、可轉換債券【參考答案】：A,B,C,D【解析】債券市場上可交易所有流通債券、非流通債券5、自營業務的含義與自營買賣對象以下說法是正確的有（）。A、綜合類證券公司可以進行證券自營業務B、從事自營業務時，證券公司必須先同時擁有資金和證券C、經紀類證券公司不可以進行證券自營業務D、證券公司自營業務買賣對象包括非上市證券【參考答案】：A,C,D6、證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形（）之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。A、未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好B、推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應C、未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險D、未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載人規定的必備條款【參考答案】：A,B,C,D7、風險準備金提存的用途主要為（）。A、彌補證券交易及其他業務因事故而發生的損失B、賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失C、補償自營買賣中的損失D、增加證券公司可供分配的資金【參考答案】：A,B,C8、根據上海證券交易所的規定，配股繳款時證券經營機構不得收取的費用包括（）。A、印花稅B、傭金C、過戶費D、手續費【參考答案】：A,B,C9、主辦券商的主辦業務發布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報告包括（）。A、在掛牌前發布推薦報告B、向協會提交的推薦報告C、在公司披露定期報告后的5個工作日內發布對定期報告的分析報告D、在董事會就公司，股本結構變動、資產重組等重大事項做出決議后的5個工作日內發布分析報告【參考答案】：A,DAD【解析】主辦券商發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告，包括在掛牌前發布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內發布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項作出決議后的5個工作日內發布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風險。本題的最佳答案是AD選項。10、滬深證券交易所回購交易的最小報價變動單位(省略%)分別是（）。A、0.001B、0.005C、0.01D、0.05【參考答案】：B,C11、可作為融資買入或融券賣出的標的股票應當符合的條件有（）。A、股東人數不少于4000人B、在交易所上市交易滿6個月C、近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%D、融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元【參考答案】：A,C,D【解析】ACD【解析】B項應該是：在交易所上市交易滿3個月。12、下列屬于證券公司的營業柜臺自營買賣特點的是（）。A、交易品種單一B、交易量通常較小C、交易手續相對比較復雜D、比較分散E、投資者相對較少【參考答案】：B,C,D13、證券登記結算機構應采取以下措施保證業務的正常進行（）。A、具備必備的服務設備和完善的數據安全保護措施B、建立健全的業務和財務安全防范管理措施C、建立完善的風險管理系統D、重要原始憑證保存期不少于20年【參考答案】：A,B,C,D14、目前，我國開展回購交易業務的場所有（）。A、商業銀行柜臺B、上海證券交易所C、深圳證券交易所D、地方證券交易所E、全國銀行間同業市場【參考答案】：B,C,E15、參與全國銀行間市場質押式回購的非金融機構應委托結算代理人進行債券交易和結算，且只能委托開展（）業務。A、抵押B、現券買賣C、逆回購D、擔保【參考答案】：B,C16、禁止任何金融機構以（）等方式從事證券回購交易。A、租券B、借券C、自有債券D、轉債【參考答案】：A,B17、下列關于委托價格的說法，正確的有（）。A、限價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交，有利于投資者實現預期投資計劃B、市價委托沒有價格上的限制，證券經紀商執行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高C、市價委托只有在委托執行后才知道實際的執行價格D、限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交【參考答案】：A,B,C,D18、關于證券經紀業務，以下表述正確的是（）。A、經紀商無故違反委托人的指令并使其遭受損失，應承當全部責任B、經紀商無故違反委托人的指令并使其遭受損失，按照損失額度給予一定比例賠償C、經紀商無故違反委托人的指令并使其遭受損失，經紀商不承擔責任D、在證券經濟業務中，委托人的指令具有權威性E、在證券經紀業務中，經紀人出于風險的考慮可以部分改變委托人的指令【參考答案】：A,D19、自營業務買賣的對象包括（）。A、在上交所交易的人民幣普通股B、基金券C、國債D、非上市證券【參考答案】：A,B,C,D20、T+1滾動交收目前適用于我國的（）交易等。A、A股B、B股C、基金D、債券、回購【參考答案】：A,C,D三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、人工電話委托，接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出（）。A、資金賬號(或股東賬號)B、證券買入或賣出C、證券代碼D、委托買賣價格、委托買賣數量【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P102。2、全國銀行間市場質押式回購成交合同可采用的書面形式包括（）。A、交易系統生成的成交單B、電報、電傳、傳真C、合同書D、信件【參考答案】：A,B,C,D3、上海證券交易所目前系列指數包括（）。A、成分指數B、綜合指數C、行業指數D、策略指數【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則。見教材第三章第二節。P63。4、主辦報價券商推薦掛牌報價轉讓的園區公司須具備以下（）條件。A、設立滿5年B、屬于經北京市政府確認的股份報價轉讓試點企業C、主營業務突出，具有持續經營記錄D、公司治理結構健全，運作規范【參考答案】：B,C,D5、投資者教育主要是對投資者進行（）。A、證券法規宣傳B、證券知識普及C、證券交易風險揭示D、證券公司基本信息公示【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節，P104。6、證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，應當符合的條件有（）。A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準B、已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度C、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準D、配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務范圍。見教材第五章第五節，P178。7、合格投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證券監督管理委員會批準的人民幣金融工具，包括（）。A、在證券交易所掛牌交易的股票B、在證券交易所掛牌交易的債券C、在證券交易所掛牌交易的權證D、證券投資基金【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。見教材第三章第二節，P68～69。8、證券公司經營下列（）業務時，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A、證券經紀B、證券投資咨詢C、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問D、證券資產管理【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握證券公司設立韻條件和可以開展的業務。見教材第一章第一節，P8。9、經紀業務操作規范管理的一般要求有（）。A、前、后臺分離和崗位分離B、重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理C、營業部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業務D、營業部應按要求妥善保管客戶資料及業務檔案【參考答案】：A,B,C,D10、我國證券交易所的職能包括（）。A、制定證券交易所的業務規則B、組織監督證券交易C、管理和公布市場信息D、設立證券登記結算機構【參考答案】：A,B,C,D11、證券交易所交易無法正常結束的情形是指（）。A、交易結果出現嚴重錯誤B、集合競價異常可能導致無法正常完成C、收市處理無法正常結束D、前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收數據出現重大差錯而導致無法正確交易【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券交易異常情況的處理規定。見教材第三章第一節，P60。12、證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形（）之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。A、未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好B、推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應C、未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險D、未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉融資融券業務的監管措施和法律責任。見教材第八章第四節，P256。13、從結算的時間安排看，可以分為（）。A、任意交收B、滾動交收C、特別交收D、會計日交收【參考答案】：B,D14、政府債券的發行主體是（）。A、中央政府B、地方政府C、國家開發銀行D、中國人民銀行【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節，P3。15、根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在深圳證券交易所進行交易的（），其交易數量不低于5000張(以100元人民幣面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣。A、A股單筆B、基金大宗交易C、債券單筆現貨D、債券單筆質押式回購【參考答案】：C,D【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務的有關規定。見教材第三章第一節，P52。16、權證交易中，禁止的事項包括（）。A、權證發行人不得買賣自己發行的權證B、標的證券發行人不得買賣標的證券對應的權證C、禁止內幕信息知情人員利用內幕信息進行權證交易活動，獲取不正當利益D、禁止任何人直接操縱權證價格【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉權證業務的有關規定。見教材第五章第三節，P168。17、證券登記結算機構的職能包括（）。A、證券的存管和過戶B、證券和資金的清算交收及相關管理C、對上市公司進行監管D、證券賬戶、結算賬戶的設立以及證券持有人名冊登記【參考答案】：A,B,D【解析】掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。見教材第一章第一節，P1。18、下列關于銀行間市場保證金或保證券制度和上海證券交易所買斷式回購的履約金制度的說法中正確的有（）。A、在上海證券交易所買斷式回購交易中，是否引入保證金或保證券由交易雙方協商B、在上海證券交易所買斷式回購交易中，保證金或保證券的金額由雙方協商C、銀行間市場沒有履約金到期歸屬判定規則D、在上海證券交易所買斷式回購交易中雙方均需繳納履約金【參考答案】：C,D【解析】熟悉上海證券交易所買斷式回購交易的基本規則及風險控制。見教材第九章第二節，P275。19、以下（），深圳證券交易所協議平臺的成交確認時間為每個交易日15：00～15：30。A、公司債券的大宗交易B、專項資產管理計劃協議交易C、權益類證券大宗交易D、債券大宗交易(除公司債券外)【參考答案】：C,D【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務的有關規定。見教材第三章第一節，P3。20、證券公司提供證券投資顧問服務時與客戶簽訂證券投資顧問服務協}義，其內容應當包括（）。A、當事人的權利義務B、證券投資顧問服務的內容和方式、職責和禁止行為C、除外事項D、爭議或者糾紛解決方式【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節，P115。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、根據證券經紀業務操作規范管理的一般要求，營業部要妥善保管客戶資料及業務檔案，保存期不得少于15年。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】保存期不得少于20年。2、滬、深兩地的證券交易所分別于1996年和1997年設立標準券。（）【參考答案】：錯誤【解析】滬、深兩地的證券交易所設立標準券的時間分別是1994年9月和1995年7月。3、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】B【解析】證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶；在商業銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。4、證券交易所作為進行證券交易的場所，決定證券交易的價格。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券交易場所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發現合理的交易價格，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，當然更不能決定證券交易的價格。5、證券公司被中國證監會暫停定向資產管理業務的，暫停期間不得簽訂新的定向資產管理合同。（）【參考答案】：正確6、營業部的規模及從事經紀業務人員的姓名，不屬于營業部與客戶簽訂代理交易協議的內容。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】營業部的規模及從事經紀業務人員的姓名，不屬于營業部與客戶簽訂代理交易協議的內容。7、根據現行規定，買賣上證50ETF的投資者需要具有上海證券交易所的A股賬戶或基金賬戶。（）【參考答案】：正確【解析】買賣上證50ETF的投資者需要具有上海證券交易所的A股賬戶或基金賬戶。8、在發行人控股的公司中擔任董事或監事的人員不屬于內幕消息知情人。（）【參考答案】：錯誤9、我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。【參考答案】：正確10、以同一身份證明文件、營業執照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易，上海和深圳證券交易所將予以重點監控。（）【參考答案】：正確11、目前，深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購有11個品種。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】目前，深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購有4個品種，分別是1天、2天、3天、7天。深圳證券交易所實行標準券制度的債券質押式回購有11個品種。12、只有經中國證券監督管理委員會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業務。（）【參考答案】：正確13、固定收益平臺的詢價交易中，交易商可以匿名或實名方式報價。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規定。見教材第三章第一節，P61。14、根據相關規定，交易指令每次最小下單數量為1手，每次最大下單數量為500手。（）【參考答案】：正確15、當中小企業板上市公司最近連續兩個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值，深圳證券交易所將暫停其股票上市。（）【參考答案】：正確16、滬、深兩地的證券交易所分別于1996年和1997年設立標準券。（）【參考答案】：錯誤【解析】滬、深兩地的證券交易所設立標準券的時間分別是1994年9月和1995年7月。17、證券業從業人員可以買賣經批準發行的國債和基金。（）【參考答案】：正確【解析】A。在我國，證券業從業人員不得開立股票賬戶，但可以買賣經批準發行的國債和基金。18、證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數量、持有權證數量達到或超過可流通數量5%的持有人名單。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉權證業務的有關規定。見教材第五章第三節，P168。19、在一定條件下，席位可以轉讓。但一般規定，會員轉讓席位必須按照證券交易所的有關管理規定由交易所審批，席位受讓方應當是證券交易所會員。【參考答案】：正確20、持有公司6%股份的股東其持有股份發生較大變化，不屬于內幕信息。（）【參考答案】：錯誤21、集合資產管理計劃投資于會員自身、托管機構及與該會員、托管機構有關聯方關系的公司發行的證券，應于有關事實發生之日起3個工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。（）【參考答案】：錯誤【解析】集合資產管理計劃投資于會員自身、托管機構及與該會員、托管機構有關聯方關系的公司發行的證券，應于有關事實發生之日起2個工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。22、集合資產管理計劃申購新股，不設申報上限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產，所申報的數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。（）【參考答案】：正確23、“一級交易商”是指經過上海證券交易所核準，在固定收益平臺交易中持續提供雙邊報價及對詢價提供成交報價(簡稱“做市”)的交易商。（）A、正確B