融資財務顧問協議要點：由融資的公司與提供融資幫助的機構簽署。有的股權融資項目沒有財務顧問的參與，則自然無須簽署本協議。甲方：統一社會信用代碼：乙方：統一社會信用代碼：甲方因經營管理的需要，聘請乙方擔任財務顧問，以對甲方旗下及關聯公司的私募融資活動提供特定的財務顧問服務，乙方接受甲方的聘請。甲乙雙方在平等互利和真誠合作的基礎上，經友好協商，就有關事項達成如下協議：

1.服務事項乙方在擔任甲方財務顧問期間，就以下工作范圍為甲方及其關聯公司提供服務：1.1.對甲方的一般性融資活動做出建議；1.2.協助甲方準備各種市場推介文件，包括融資商業計劃書、財務模型、融資估值方案等；1.3.為甲方提供融資交易服務，包括尋找投資人、協助甲方與投資人就融資意向、結構設計、盡職調查等方面進行磋商談判，以期促成投資協議的最終簽署；1.4.積極促進各方根據投資協議按時進行股權與投資資金的交割；1.5.乙方應按照本協議條款完成甲方委托的工作事項，由乙方組織其資源和機構在協議約定的范圍內為甲方提供及時、勤勉盡責的專業服務；1.6.乙方應及時將私募股權/債權融資的進展情況通告甲方，并根據甲方的要求和市場的變化及時對項目的實施方案進行調整；

乙方成立專業項目小組負責乙方、甲方及乙方向甲方推薦的投資人之間關于本次融資工作的協調與配合。2.財務顧問費用2.1.前期財務顧問費用：本著風險共擔的原則，乙方本項目不收取前期財務顧問費。2.2.后期顧問費用：如乙方推薦的投資人與甲方簽訂私募股權投資協議且資金到達甲方賬戶或其他為融資設立的指定賬戶或新公司賬戶后五個工作日內，甲方應向乙方支付后期財務顧問費用。后期財務顧問費用按“融資總額”的

3

%收取。“融資總額”定義：包括乙方推薦的投資人向甲方或者甲方股東以及甲方、甲方股東指定的公司及個人提供的一切資金、有價證券及其他財產性權益，包括而不限于增加注冊資本、支付股權轉讓款[包括用于支付股權轉讓款的其他公司股權及股票]、提供過橋貸款及借款、支付債券對價款等。貸款或借款轉為股權投資的，融資總額不重復計算。2.3.乙方指定收款賬號：

。開戶行：

。戶名：

。

3.甲方配合事項甲方在本協議履行期間，將提供以下條件以配合乙方工作：3.1.成立專門的小組或指定負責人，以配合乙方實施本項目；3.2.及時、真實、準確、完整地向乙方提供工作所需的文件、資料及融資相關情況的陳述說明；3.3.按本協議約定支付財務顧問費用。4.其他事項說明4.1.如投資人的資金以分批的方式（含過橋貸款）投入，財務顧問費用也將按照上述分批的方式相應支付給乙方。4.2.如果甲方融資為人民幣，則財務顧問費以人民幣結算，如果融資資金為人民幣以外的幣種，則甲方以相應幣種與乙方指定的境外關聯公司結算顧問費。同時，乙方收取顧問費后三個工作日應向甲方提供發票。4.3.在本協議（不論任何原因）終止后6個月內，甲方如果達成符合如下情況的投資協議：協議下的投資人是在乙方向甲方推薦并與甲方接觸的或乙方有參與相關談判，乙方仍有權在投資完成后收取本協議規定的全部費用。4.4.原則上，乙方因本項目實施過程中所需的購買火車票/機票、預訂酒店事宜由甲方負責，所發生的相關費用由甲方支付；若經甲乙雙方確認，乙方已經支付相關差旅費用，則甲方應按月定期報銷乙方差旅費用。甲乙雙方應本著節約的原則，所有的火車票應購買硬臥，國內、國際機票應購買經濟艙，住宿以經濟快捷酒店為宜。乙方的任何出差行程必須事先征得甲方同意，否則甲方不予報銷任何費用。4.5.乙方只依據甲方提供的信息進行服務，不負獨立調查和核實信息的責任。乙方協助甲方所準備的任何針對第三方或經甲方同意后分發給第三方的文件，除雙方另有約定外，甲方應對這些文件負責。4.6.在乙方為甲方提供融資顧問服務的過程中，甲方與甲方自行尋找的投資人達成合作的，乙方不得就此向甲方主張任何費用。為避免爭議，雙方特別約定，乙方向甲方提供投資人信息時，應以電子郵件方式進行備案。甲方指定電子郵箱：

乙方指定電子郵箱：

5.保密條款5.1.雙方在獲得對方商務秘密和秘密文件后應盡到謹慎小心的義務，未經事先的書面協議和口頭認可，不可泄露給第三者。使用商務秘密和秘密文件的范圍僅限于與本項目有關的人員和探討前述合作可能性之上。原則上，雙方不得復制對方提供的秘密文件，如必須復制，需征得對方的同意。5.2.未經雙方書面同意，雙方均應保持相互合作所提供的財務機密，并應承擔泄密后給對方造成的經濟損失。財務機密的保密義務不因本合同的解除或終止而免除。除財務機密外的其他商務秘密，秘密接受方應承擔的保密期限應當從知悉商務秘密之日起至該商務秘密公開之日止，且不因本合同的解除或終止而免除。6.違約責任6.1.協議一方因不履行或不及時全面履行本協議，應視為違約。6.2.甲方違反協議規定，逾期支付或者不支付財務顧問費的，每拖欠一日，應按拖欠金額的

萬分之五

支付違約金。6.3.本協議履行過程中，甲方未告知乙方，私自與乙方提供的投資人列表及名單中的投資人簽訂協議的，該協議視為乙方財務顧問服務工作之成果，甲方應以融資額為基數按本協議約定比例支付財務顧問費，并按全部財務顧問費的15%支付違約金。

7.通知與簽字雙方按本協議做出的任何通知、認可、同意、要求或其他事項應采用書面形式，并且按照本協議規定的地址或微信、電子郵件發出，則：如經專人交付的，應視作在交至相關一方的地址時已經送達；如經郵政送交的，應視作在付郵后第三個工作日已經送達。甲方地址：

。電子郵件：

。微信：

。乙方地址：

。電子郵件：

。微信：

。甲乙雙方均必須保證其上述聯系方式真實。如有變更，須于變更之日起三日內以書面形式通知對方，否則對方按上述方式作出的通知即視為已送達。8.爭議解決8.1.本合同的簽訂、解釋及與本合同有關的糾紛解決，均受中華人民共和國現行有效的法律約束。8.2.因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，由合同各方協商解決，也可由有關部門調解。協商或調解不成的，應按下列第

種方式解決：8.2.1.提交

仲裁委員會仲裁。仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力；8.2.2.依法向

所在地有管轄權的人民法院起訴。9.附則9.1.本合同一式二份，合同各方各執一份。各份合同文本具有同等法律效力。9.2.本合同經各方簽署后生效。

簽署時間：

年

月

日

甲方（簽字或蓋章）：聯系人：聯系方式：地址：

乙方（簽字或蓋章）：聯系人：聯系方式：地址：財稅顧問服務合同

要點：甲方聘請乙方為財稅顧問，乙方為甲方提供財稅服務，雙方約定服務內容、顧問人員等，費用按年度計算。甲方（聘請人）：身份證號碼：乙方（受聘執業機構）：統一社會信用代碼：甲乙雙方經平等自愿協商，簽訂本合同以共同遵守。一、財稅顧問服務范圍甲方聘請乙方為財稅顧問，在下列各方面為甲方提供財稅服務：1.為甲方提供相關的稅收法規及信息，以使甲方及時了解國家有關政策，為甲方財務部門做好稅收計劃及稅收核算工作提供幫助；提供稅法及相關法律、法規、信息的咨詢；2.根據甲方目前的業務運作和財務核算情況，分析可能存在的納稅問題和相應的稅收風險，協助甲方進行稅收籌劃。在不違反稅收法律法規的前提下，對甲方經營、納稅情況進行分析，提出業務運作管理流程與財務核算的調整配套方案，使其享受到應享受的稅收優惠政策，降低稅負，實現無風險納稅；3.對企業財務人員進行財務、稅收基礎知識、稅收新政策、納稅程序、行業財務、稅收知識等方面的專業培訓；4.雙方商定的其他事宜：

。二、財稅顧問及助理1.乙方接受甲方的聘請要求，指派顧問人員擔任甲方的財稅顧問（以下簡稱“顧問人員”）。顧問人員姓名：

。聯系方式：

。2.甲方同意乙方及其所指派的顧問人員在認為必要時可將部分財稅顧問服務工作交由乙方的其他顧問人員及助理人員協助完成。3.本合同履行過程中，若顧問人員因合理原因（包括但不限于正常調動、離職、時間沖突、回避、身體狀況等）無法繼續或暫不能提供服務時，乙方應及時告知甲方并由合同雙方協商另行指派乙方其他合適的顧問人員接替；甲方不同意乙方指派其他顧問人員接替的，視為甲方解除合同，本合同終止履行，雙方互不承擔違約責任。三、提供服務的方式乙方指定的顧問人員可以根據工作需要，采用現場、電話、電子郵件等方式為甲方提供服務。雙方共同認定的通信電子郵件地址為：甲方：

。乙方：

。四、服務期限1.雙方商定乙方為甲方提供財稅顧問服務的期限為

年，自

年

月

日起至

年

月

日止。期滿雙方另行協商續簽。2.合同期滿后，若甲方不通知乙方終止合同，且實際支付一年的顧問費，則本合同自動延長（續聘）1年；其后每年類推。五、財稅顧問費1.財務顧問費為每年人民幣（大寫）

（￥

元）。不滿一年的按月計算。2.上述財稅顧問費按下列第

種方式支付：(1)在本合同簽訂后5個工作日內支付。(2)分期支付，具體支付時間為：

年

月

日支付第一筆顧問費計人民幣

元；

年

月

日支付第二筆顧問費計人民幣

元；

年

月

日支付第三筆顧問費計人民幣

元。六、其它費用雙方商定下列與財稅顧問服務有關的費用開支由甲方負擔，且未包含在本合同第4條的財稅顧問費中：1.直接費用（包括但不限于異地交通、住宿、通訊，電信，文印等）；2.間接費用（包括但不限于委托審計、鑒定費、公證費、查檔費，其它用于收集資料的費用）；上列其它費用由乙方向甲方按實報銷。七、發票乙方收到甲方支付的財稅顧問費后，在

個工作日內向甲方出具正式發票。八、甲方的義務1.與乙方和乙方的顧問人員誠信合作，為乙方開展工作提供方便，向乙方和顧問人員如實提供有關的情況和資料；2.如有關的情況和事實發生變化，應及時告知乙方或顧問人員；3.如變更聯系信息，應當及時通知乙方和顧問人員；4.按照約定支付財稅顧問費和其它費用；九、乙方及顧問人員的義務1.顧問人員必須認真履行職責；2.顧問人員應當勤勉盡職，依法在本合同約定范圍內維護甲方的最大利益；3.顧問人員應當及時向甲方出具顧問意見；4.顧問人員無權超越甲方授權行事。如果確有需要，應當由甲方另行給予明確的授權；5.乙方或顧問人員變更聯系信息的，應當及時通知甲方；6.乙方和顧問人員對甲方負有保密義務。十、保密1.乙方和顧問人員對于甲方的商業秘密或個人隱私，應當保守秘密，在未征得甲方同意的情況下，不得向第三方泄露。2.客戶有特殊保密要求，應另行簽訂保密協議，以保密協議的約定為準。十一、利益沖突乙方和顧問人員應將已經、正在或可能存在與甲方有利益沖突的當事人提供財稅顧問服務的情況如實告知甲方。在發生利益沖突的情況下，甲方有權且應當選擇繼續簽訂/履行合同或改變委托權限或解除合同；乙方有權作出回避的安排。十二、其他財稅事務乙方和顧問人員均無權利和義務代理甲方處理本合同約定的財稅顧問服務范圍以外的其他財稅事務（如咨詢代理業務或專項財稅顧問服務）。甲方如確需乙方和顧問人員提供有關其它財稅事務的服務的，應當與乙方另行簽訂財稅服務委托合同。十三、違約責任1.甲方不按本合同約定的期限向乙方支付顧問費的，每延遲一天應按合同總金額的

%向乙方支付違約金。甲方超過15天未支付顧問費的，乙方有權解除合同。2.乙方給甲方提供的服務因違反法律法規規定給甲方造成損失的，乙方應當賠償甲方損失。3.乙方因未能及時給甲方提供服務給甲方造成損失的，乙方應當賠償甲方損失。十四、合同的解除、終止履行1.經書面通知，甲方有權隨時以任何理由解除本合同，該解除通知在乙方收到之日生效。一旦收到解除通知，乙方和顧問人員即停止提供財稅顧問服務。2.如果甲方未按照本協議約定支付財稅顧問費和其它費用且延期超過三十日的，乙方有權解除本合同，但應書面通知甲方。3.若甲方要求達到的目標有違顧問人員職業道德和執業紀律的規定，則乙方有權隨時終止向甲方提供財稅顧問服務，但應書面通知甲方。4.本合同因上列第1、2項情形而解除時，乙方已收取的財稅顧問費不予退還，甲方欠付的應予以全額補足并承擔違約責任；5.因上列第3項情形而解除時，乙方按實際尚未服務的時間所占的比例退還部分財稅顧問費。十五、免責本合同履行期間，如遇不可抗力，致使本合同無法實際/繼續履行，雙方應按有關法律規定處理。十六、合同的可分性本合同中的任何條款如因任何原因導致部分無效，本合同的其他條款仍保持原有的效力，應當予以履行。十七、通知與本合同履行有關的通知應當以書面方式提交對方，送達方式可為郵寄、掛號郵寄、專人送達、傳真、電子郵件等。各方均可視需要選擇合適的送達方式。十八、爭議的解決1.雙方之間發生爭議的，應當進行協商，如果協商不成，可申請有關財稅主管部門進行調解。2.協商或調解不成的，按下列第

種方式解決：(1)提交位于

（地點）的

仲裁委員會仲裁。仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力；(2)依法向

所在地有管轄權的人民法院起訴。十九、其他約定除上述條款約定外，乙方和甲方就如下內容達成一致的約定：

。二十、生效條件本合同在雙方簽署蓋章（或由甲方實際支付財稅顧問費）后生效，在此之前，乙方沒有義務向甲方提供財稅顧問服務，但顧問人員在簽訂合同前已提供的預備性財稅顧問服務包括在本合同內。二十一、合同同等效力本合同空格部分填寫的文字與印刷文字具有同等效力。二十二、合同份數1.本合同一式二份，合同各方各執一份。各份合同文本具有同等法律效力。2.本合同經各方簽署后生效。

簽署時間：

年

月

日

甲方（蓋章）：聯系人：聯系方式：地址：

乙方（蓋章）：聯系人：聯系方式：地址：投融資顧問協議甲方：XX有限公司乙方：XX投資管理有限公司鑒于甲方出于企業長期發展存在戰略投資及融資的需要，乙方擁有相關資源及豐富的融資經驗，經雙方協商一致，甲方就委托乙方作為甲方投融資顧問事宜達成如下協議：第一條服務內容根據甲方需要，乙方將為甲方提供下列服務：1、針對甲方所提供的財務狀況提供診斷和改進意見；2、針對甲方的投融資意向提供顧問意見，在未來三年內就甲方不少于50億元人民幣的融資意向，包括但不限于發行超短期融資券、短期融資券、中期票據、私募債等非金融債務融資工具，設立股權投資基金（有限合伙）、國際貿易融資、對外擔保、并購貸款、供應鏈金融等設計投融資方案，包括投融資渠道、品種、金額、期限、融資成本（或投資收益率）、融資償還來源（或投資收回條件）及其他需落實的條件等；針對甲方的投融資需求設計信用增級與償債方案設計；根據甲方的投融資需要聯系安排其他有關的事項。3、乙方將對甲方集團內企業的上市、戰略引資、共同投資、重組并購、控股參股、交叉持股、股份轉讓等一系列改革舉措提供綜合化財務顧問服務。4、乙方將作為甲方的財務顧問，充分發揮公司信息和人才優勢，為甲方提供信息咨詢服務，應甲方所需對甲方各項重大經濟決策提供合理化建議。第二條委托期限委托期限共三年，自20XX年1月1日至20XX年12月31日。協議期限內，任何一方不得單方面終止本協議。委托期限內沒有完成投融資目標或者需要延長投融資顧問服務的，雙方另行簽訂協議或以書面形式將本協議委托期限延長。第三條甲方的權利與義務1、按約定享有乙方提供的顧問服務；2、配合乙方工作，并為乙方開展與本合同有關的工作提供便利條件；3、向乙方提供投融資顧問業務所需的基本資料和協助，并確保真實、準確、完整，如有更改應及時告知乙方。因甲方提供的資料和信息不真實、不準確、不完整或延誤提供而引起的一切后果，由甲方自行承擔。第四條乙方的權利與義務1、在履行本合同的過程中，應本著誠信、專業、高效的職業精神完成甲方的委托事項；2、按約定向甲方提供投融資顧問服務，根據甲方的要求與相關方進行接洽、磋商、談判，進行全方位分析、論證，撰寫、修改、審查或簽署相關文件；3、有權根據工作需要聘請相關中介機構；4、將根據甲方提供的資料以及公開渠道可獲取的資料為甲方提供顧問服務，但不對所有資料的真實性和完整性承擔責任，乙方對其獲知的甲方商業秘密負有保密責