1、受審核門：生產部含車間）內部審核查表 審核員 AD審依據/準條款檢內容審 核 記錄評結論 管理方針方針是與組織的宗相適應織總方 針相一，體現組織目標和特點？ 方針是包含滿足相別是顧客、 供方、 社會）要求的諾？是否包含持續改 進質量理體系的承？兩個承諾是有實 質性內和方向？方針是為目標的制提了明確的框 架，具較強的方向和指導性？方針及含義在組織層次員工中是得到 充分、確理解，并調一致、深入心？ 方針在織各層次中得到貫徹和持？ 是否進評審確保其持續適宜到有效 貫徹？總經理定、實施和保持方針管手冊 “管方針遵紀守、以人為本、質量第一、持改進。a)適公司的宗旨和境并支持公司略發展方向；b)為定目標提

2、供了架；c)包對滿足適用要的承諾；d)包對持續改進質管理體系的承。公司在理手冊中對公司的管理方針行公開聲明，在公司內部會進行宣 講、溝，全體員工能夠準確理解其義并在工作中貫徹落實管理針。在與相方溝通時，向相關方說明公的管理方針。并計劃每年管理評審會議中對公司管理方針進行持續適宜性評。 組織的作用責組織各部門、各級員職責、權限其相互 公根據職能建立織結構，確保個組織內相關崗位的職責、限得到分和權限關系是確定并予以通？派、溝和理解（見管理手冊 “量理體系組織構圖 總經理質量管理體系的有效性負責并規定職責和權限， a)確質量管理體系合本標準的要；b)確過程相互作用產生期望的結；組織所員工是否清本職范

3、圍并被效溝通 c)向高管理層報質量管理體系績效和任何改進需求；履行？d)確在整個組織內高滿足顧客要的意識。同時公還建立了崗位規范，詳細制了公司每個部門職責以及各位、各 級別人的詳細職責，并以新員工培和日常培訓的方式使所有員都能清 楚本職圍的職責。溝通有效。抽查位說明書滿足要求。 目及實施的 策劃在組織各層次上是已建立質量目？所建 公策劃并制定了量管理目標，在相關職能、層次和過程進分解。質量 立質量標與質量方和持續改進的諾，是 管目標策劃，變和實施中應與量方針保持一致；可測量；慮到適用的評定結論”表示符合標準或審核依據的要求”示一般不符合”表示嚴重不符合。第 頁 頁受審核門：生產部含車間）內部審

4、核查表 審核員 AD審依據/準條款檢內容審 核 記錄評結論Q：7.1.3 基礎設否一致要求；提供合格產品和服務以及增顧客滿意相關，予以監視；以溝通； 適時更。所建立量目標是否測量？目標之是否協調一致是否相互保？所建立質量目標是包括滿足產品求所需 公保留有關質量標的實施和考結果的記錄。的內容如設備，工水平等目標？策劃如實現質量目標時公司應確采取的措施要的資源由誰負責； 何時完；如何評價結果。組織為現產品符合，必須具備哪基礎設 抽生產現場，現使用的設備臺上的一致。施？這設施是否得維護，能夠持滿足運 提設備日常維護養的記錄。行要求今年沒新購進設備抽查備檢修計劃表抽查備維修記錄公司按標準的要求，建立了

5、生產備管理制度對產設備的配備、驗 收安調試使維等作出規定且確了管層次及有關崗的職責。基礎設選址、布置否適宜，有利確保組 抽設備維護維計劃及設維護維修記錄符合要求。織的工效率和產品量？抽查算機維護檢查記錄表每月對所有電腦均行了掃描病毒、查殺木 馬的工。符合標準要求。組織對現產品符合有重要影響的筑物、 抽設備管理制護修保養制度符合求。工作場足面部門能供四月設備維修計劃合求組織有些過程設備這些過程設備技術狀態和技性能是否能確保實現產品符合公司目提供的辦公場所、面積足夠宜，交通便利，符合標準要。公司硬性？組通過哪些維方式、手段、程來確 件含設施設備、公樓等建筑物前設施設備辦公樓等配備完能夠滿足人 保關

6、鍵備的技術狀良好？員的需符合標準要求。評定結論”表示符合標準或審核依據的要求”示一般不符合”表示嚴重不符合。第 頁 頁受審核門：生產部含車間）內部審核查表 審核員 AD審依據/準條款檢內容審 核 記錄評結論 過運行環境組織有些硬件、軟？這些硬件和件配置 目支持性服務的輛及通訊設施好，通過公司車輛管理制度夠為日常的 是否充、適當，得維護和控制？外出采、公出提供便利條件。車輛按照要求進行維護。符合標要求。組織支性服務（如輸、通訊）是確定、 對工機具的使用管理和維修保，我部門做了以下記錄：完整、捷、準時，組織為實現產符合性 備管理臺賬備維修保養計設備維修錄對挖機、裝載機等 所需支性服務得到效維護？大

7、型施機具做了詳細的維修保養計。符合要求。組織為現產品的符性，有哪些重工作環 抽生產現場，現的衛生、安全均滿足要求，符合衛生和安的規定。 境因素包括人和物的因素）？這環境因素是否到識別和管？組織為證產品質量確定的工藝衛環境要求（如亮度、溫濕、噪聲、粉塵）是否充分、宜、并得到制？生產加區域目前亮度、溫濕度適宜車間噪音、粉塵等均在可控圍之內。 均得到很好的管理，符合標準要求組織為護員工身心康、安全，確工作質量和效，是否識別采取措施消除作過程公司為護員工身心健康、安全，確工作質量和效率，已進行識并采取了中的有因素，預防故，預防錯誤程（活措施消工作過程中的有害因素符合準要求。動）？組織一會提供給員工文娛

8、活動，工量適宜工作環中人、物、所配置與結合否滿足 員工的作需要？是滿足產品質量制的需 要？是有利于建立保持安全、文的工作 環境？目前公工作環境中人、物、場所配與結合能滿足員工的工作需。工作環中人、物、場所配置與結合能滿足員工的工作需要，能足產品質 量控制需要，有利于建立、保持安、文明的工作環境Q:8 運組織產的管理目標要求有哪些？現在組 質管理目標：8.1 運策和控制織哪些件中？1.2.顧客滿意率 95%以上 產品檢驗合格率 98%。評定結論”表示符合標準或審核依據的要求”示一般不符合”表示嚴重不符合。第 頁 頁受審核門：生產部含車間）內部審核查表 審核員 AD審依據/準條款檢內容審 核 記錄

9、評結論組織是已編制產品現工藝 / 作業流程？ 在該流圖中，過程順序是否恰當體現在量管理手冊當中。目前公已編制工藝流程圖。在該流圖中，過程及順序恰當。流圖體現在 質量管手冊當中。抽查質管理手冊中流程圖，符合標要求。產品實有哪些關鍵程？特殊過程如何確 公出版物印刷及他印刷品實現的特殊過程為干燥工序資源足、適宜 保它們在受控狀態資源是否充足適宜？生產和務提供生產和務提供的控 在產和服務提供，組織如何進行策劃？ 策劃結形成了哪些操作的文件？ 組生產和服務提受控條件有哪些？其中 關鍵過受控條件是齊備、充分、宜？ 為效地進行生產服務提供，有關人員是 否獲得應的產品特要求 產特性的信息 以何種式表述？該述是

10、否形成文，且清 楚、正、完整、適？ 當有作業指導書不能有效進行生產和服 務時，關人員是否獲得作業指導？作業 指導書否清楚、適、正確、有效 在產和服務提供程中使用的設備的技術 性能和術狀況是否夠確保達到產質量、 工作效和能源消耗要求？ 為保生產和 服務提過程受控，需進行測量與控的過 程或場，有關人員否獲得并使用能夠滿一般情況下，產部按營銷部訂的銷售合同中顧客的要求排生產計劃， 輔助部如營銷部、質檢部按各自職做好原輔材料的供應、原輔料及過程 產品、產品的檢驗，生產部和行政做好生產過程中的安全環保查，確保 符合標及上級部門的要求。 組織提供受條件有及時取信息有相的作業指導文件視測設 施及過等為有效地

11、進行產和服務提供有關人員通過簽訂的產品銷合同、生產任 務單獲相應的產品特性要求，該表已形成文件，且清楚、正確完整、適 用提供了管理度匯編和作規程匯編等 生產加工提供過程中使用設備的技術性能和技術狀況夠確保達到產 質量、作效率和能源消耗的要求，公設備使用人員能夠正確使設備，對 使用的備是否適宜，組織規定并實了有效的檢查評價制度，一發現不適 宜設備組織會及時采取措施予以糾，糾正后會根據要求重新驗評價為確保生產和務提供過程受，在需進行測量與監控的過或場所，有關Y評定結論”表示符合標準或審核依據的要求”示一般不符合”表示嚴重不符合。第 頁 頁受審核門：生產部含車間）內部審核查表 審核員 AD審依據/準

12、條款檢內容審 核 記錄評結論足測量監控要求的置？ 在產和服務提供程中，哪些過程和過程 輸出必實施監控或量？監控或測的項 目、要及方法是什？由誰實施監或測 量？實監控或測量源是否適當充？實施 的監控測量是否已保過程受控？人員獲并使用了能夠滿足測量和監要求的裝置在生產加工提過程中，有過產品質量檢查、終產品檢驗材料復試、應 急突發件處理等過程和過程輸出必實施監控或測量，一般由生部、質檢 部等實監控或測量，資源適當、充。Y標識和追溯性 在品實現過程中凡有區分產品、追溯性 要求的合，產品標方式是否確定被實 施？所產品標識是能達到區分產或追溯 性要求 針監控和測量要，產品狀態標識是否確 定并被施？在任一量

13、點，產品待、已測 等狀態否標識，使同狀態產品能得到有在產品實現過中，凡有區分品、追溯性要求的場合，產標識方式已被 確定并實施，所作產品標識均能達區分產品或追溯性要求 針對監控和量要求品狀態標識確定被實施使不同狀態產品能夠 到有效清楚識別產品標識實施保持、撤除過明確并受控，產品標識涉及容可區分或可 追溯 對有追溯性求的場合，品標識是唯一、已受控并有記錄防護效、清識別？ 當采用技術狀態管理作為持產品標識和可追溯性的一方法時包括技狀態標、控制、紀實和審核 產標識實施、保、撤除過程是否明確并受控？品標識涉及容是否可區分可追溯？對有追溯性要的場合品識是否唯一、已受控有記錄？ 當用技術狀態管作為保持產品標

14、識和可追溯性一種方法時否包括技術狀標識、控制、實和審核？組織是否針對品的符合性，標識、搬運、 組針對產品的符合性，在識、搬運、包裝、貯存期間取防護措施， 包裝、存期間采取護措施，確保品不損 保品不損壞、不質、不丟失壞、不質、不丟失 在顧客有要時組織按顧客要求提供護措施且經驗證有效織采 在客有要求時，織是否按照顧客要求提 取防護措施能延伸到產品交付點供防護施且經驗證效？組織所采的防護 3. 當品涉及全健康等特殊要求時組織所采取防護措能在產品壽命YY評定結論”表示符合標準或審核依據的要求”示一般不符合”表示嚴重不符合。第 頁 頁受審核門：生產部含車間）內部審核查表 審核員 AD審依據/準條款檢內容

15、審 核 記錄評結論交付后動更改控措施是能延伸到產交付地點？ 當品涉及安全、康等特殊要求時，組織 所采取護措施能在品壽命期間或效期內 保持有嗎？ 當品或服務發生改時，組織是否評審、 確認？保留更改評結果？ 產或服務要求發變更時，組織是否確定間或有期內保持有當產品或服務生更改時，組會重新評審、確認，并保留改評審結果？ 產品或服務要發生變更時，織確定了變更過程，以確保關文件得到更 改，相人員知道變更的要求了變更程，以確保關文件得到更，相關 人員知變更的要求 當出產品或服務求更改時，組織是否得 到顧客可？對已實部分產品或服是否與 顧客協妥善處理？當提出產品或務要求更改時組織要得到顧客認可，對已現部分產

16、品或 服務與客協商妥善處理Y不合格出的控制1. 組是否建立、保持“不合格品控制程 序”？程序是否符標準要求并對織各個 過程、種情況不合品評審、處置出了明 確的、適的規定？被實施能防止合格品 的非預使用或交付2. 不格品的評審、處人員及權限是否明 確？不格品是否在有資格的人員審后才組織建立、保了“不合格品制程序符合標準要并對組織各個 過程、種情況不合格品評審、處置出了明確的、合適的規定，被實施能 防止不格品的非預期使用或交付 不合格品的審處置人及權限明確合格品在具有格的人員評審后 才進行置 所選擇的不格品處置方符合要求步經授權人準或按顧客要求 批準，合格品糾正后要重新驗證，采取措施，消除發現的不

17、合或防止其進行處？ 所擇的不合格品置方式是否符合要求？ 讓步時是否經授權批準或按顧客求批 準？不格品糾正后否重新驗證？否采取 措施，除發現的不格或防止其原期的使 用或應？ 對合格品的性質評審、處置含讓步是否 保持記？原預期使用或應用 對不合格品性質、評審處置（包括讓批準）保持了記錄 對交付或開使用后的不格品組織會分輕重緩急定人員迅速確認 不合格取救措施決顧客當前不滿意措與其所產生影包 括潛在）相適應Y評定結論”表示符合標準或審核依據的要求”示一般不符合”表示嚴重不符合。第 頁 頁受審核門：生產部含車間）內部審核查表 審核員 AD審依據/準條款檢內容審 核 記錄評結論Q:10.2不合格糾正措施Q

18、:10.2不合格糾正措施 正措施預防措施 對付或開始使用的不合格品，組織是否 指定人迅速確認不格品，采取補措施， 解決顧當前不滿意該措施是否與所產生 的影響包括潛在的相適應？ 組是否建立并保了“糾正措施程序”？ 該程序否按照標準求作出以下規：評 審不合（包括顧客訴）？確定合格的 原因？評價確保不格不再發生的因？ 確定和施所需的措？記錄所采措施的 結果？評審所采取糾正措施？ 組對應采取糾正施的不合格，是否執行 了“糾措施程序” 組采集糾正措施息的來源是否正常、充 分、可、及時？所取的糾正措施是否注 重過程有效性，能止不合格再發，并與 不合格影響程度相應？對糾正 措施實施 及有效是否記錄、審，實施

19、了閉管理？ 對來自顧客的訴否在采補救措施后， 能分析客投訴原因采取糾正措施防止再 發生類的顧客投訴1. 組是否建立并保持“糾正措施控制程 序程是否按照準要求作出以下規定： 評審合格（包括客投訴）？定不合 格的原？評價確不合格不再發的原 因？定和實施所的措施？記所采取 措施的果？評審采取的糾正措？組織建立并保了“糾正措施序程按照標準要求作以下的規定 評審不格（包括顧客投訴確不格的原因；價確保不合格再發生 的原因確定和實施所需的措施；記所采取措施的結果；評審所取的糾正 措施組織對應采取正措施的不合，執行了“糾正措施程序” 組織采集糾措施信息的源正常分靠時采取的糾正措， 注重過及有效性，能防止不合格再生，并與不合格的影響程度適應，對 糾正措實施及有效性進行記錄、評，實施了閉環管理 對來自顧客投訴，在