1、工程咨詢概論講義戚蕊 四、工程項(xiàng)目決策咨詢（P11）（一）工程項(xiàng)目決策的概念與功能工程項(xiàng)目前期決策，簡述為“三定”，即定建設(shè)項(xiàng)目、定建設(shè)方案、定建設(shè)時(shí)序。定建設(shè)項(xiàng)目是指決定立項(xiàng)，以審查通過項(xiàng)目建議書為標(biāo)志；定建設(shè)方案是指最終決定產(chǎn)品方案、工程方案、技術(shù)方案和投融資方案，以批準(zhǔn)可行性研究報(bào)告或核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告為標(biāo)志；定建設(shè)時(shí)序是指確定項(xiàng)目建設(shè)時(shí)間和進(jìn)度安排，以初步設(shè)計(jì)審查通過和開工報(bào)告審定為標(biāo)志。（P11 表1-4）按“誰投資、誰決策、誰受益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，不同投資主體承擔(dān)相應(yīng)的決策責(zé)任。2004年7月16號(hào)國務(wù)院下發(fā)了“國發(fā)200420號(hào)文件”國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定鏈接：阿里巴巴政

2、府機(jī)關(guān)核準(zhǔn)企業(yè)投資項(xiàng)目，僅對(duì)核準(zhǔn)的內(nèi)容負(fù)責(zé)；項(xiàng)目的其他方案和內(nèi)容，如市場前景、工程技術(shù)方案、資金籌措、財(cái)務(wù)效益、投資風(fēng)險(xiǎn)等，由企業(yè)決策并自擔(dān)責(zé)任。工程項(xiàng)目決策主要依據(jù)是：國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃；有關(guān)法規(guī)和方針政策；宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控意圖；項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告；專家咨詢意見和社會(huì)公示、聽證結(jié)果。（二）政府投資項(xiàng)目決策我國對(duì)政府投資項(xiàng)目實(shí)行審批制管理，由投資主管部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目決策。中央政府與地方政府之間、國務(wù)院投資主管部門與行業(yè)主管部門之間，根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)、資金來源和事權(quán)安排劃分項(xiàng)目審批權(quán)限。中央政府投資除安排本級(jí)政權(quán)建設(shè)所需投資項(xiàng)目外，主要安排跨地區(qū)、跨流域以及對(duì)經(jīng)濟(jì)和社

3、會(huì)發(fā)展全局有重大影響的項(xiàng)目。政府投資項(xiàng)目應(yīng)按嚴(yán)格的管理程序，對(duì)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)及概算和開工報(bào)告進(jìn)行審批。審批過程中，應(yīng)經(jīng)過符合資質(zhì)要求的工程咨詢單位進(jìn)行評(píng)估論證。特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專家評(píng)議制度（視頻）。對(duì)于重大公益性項(xiàng)目和對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境有重大影響的項(xiàng)目，實(shí)行聽證制度（上、下）和政府投資項(xiàng)目公示制度。（三）政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)決策政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制或備案制，主要從外部性管理的角度對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目可能產(chǎn)生的外部影響進(jìn)行核準(zhǔn)評(píng)價(jià)，并據(jù)以做出是否準(zhǔn)予項(xiàng)目建設(shè)的決定，履行有限的行政許可決策責(zé)任。企業(yè)投資建設(shè)核準(zhǔn)制項(xiàng)目應(yīng)向政府投資主管部門提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，申請(qǐng)核準(zhǔn)許

4、可。投資主管部門主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公眾利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。對(duì)于外商投資項(xiàng)目還應(yīng)從市場準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等角度進(jìn)行核準(zhǔn)。政府有關(guān)部門通過制定嚴(yán)格規(guī)范的核準(zhǔn)制度，明確核準(zhǔn)的范圍、內(nèi)容、申報(bào)程序、辦理時(shí)限和進(jìn)行聽證、公示的項(xiàng)目類型。基本建立現(xiàn)代企業(yè)制度的特大型企業(yè)集團(tuán)建設(shè)的工程項(xiàng)目，可以按項(xiàng)目單獨(dú)申請(qǐng)核準(zhǔn)；也可以編制中長期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院投資主管部門批準(zhǔn)后，規(guī)劃中屬于政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄內(nèi)的項(xiàng)目，不再另行申報(bào)核準(zhǔn)，只辦理備案手續(xù)。實(shí)行備案制的項(xiàng)目，按屬地原則由企業(yè)向地方政府投資主管部門申請(qǐng)備案，并據(jù)此依法辦理規(guī)劃、土地

5、、環(huán)保等許可手續(xù)。（四）企業(yè)投資項(xiàng)目決策企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目，屬于自主決策范圍內(nèi)事項(xiàng)的，決策權(quán)由企業(yè)行使，決策程序、決策方法由企業(yè)自定。項(xiàng)目的市場前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源、產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。各級(jí)政府有關(guān)主管部門不得截留企業(yè)的投資決策自主權(quán)。政府投資主管部門僅根據(jù)核準(zhǔn)制或備案制的要求，對(duì)企業(yè)投資的外部性事項(xiàng)進(jìn)行核準(zhǔn)或備案。第四節(jié) 工程咨詢?cè)诮?jīng)濟(jì)建設(shè)中的作用一、工程咨詢的作用（P12）1為項(xiàng)目投資決策充當(dāng)咨詢把關(guān)人的角色，優(yōu)化建設(shè)方案，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，減少和避免決策失誤，提高投資效益2為制訂國家發(fā)展規(guī)劃、研究宏觀調(diào)控政策當(dāng)參謀，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展3為各類工程進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)，滿

6、足各方面投資建設(shè)的需要4為科學(xué)管理工程項(xiàng)目當(dāng)助手，保證工程進(jìn)度、效益和質(zhì)量5為國際工程建設(shè)當(dāng)先遣隊(duì)，促進(jìn)外貿(mào)發(fā)展和國際合作二、工程咨詢服務(wù)對(duì)象1為出資人服務(wù) （1）為政府出資人服務(wù)。工程咨詢單位接受政府部門、機(jī)構(gòu)委托，為他們出資建項(xiàng)目、課題研究提供服務(wù)。 1）規(guī)劃咨詢，即規(guī)劃研究、規(guī)劃評(píng)估等，重點(diǎn)研究綜合、區(qū)域、專項(xiàng)發(fā)展規(guī)劃，內(nèi)容包括發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)政策、規(guī)模布局等。2）項(xiàng)目評(píng)估，以項(xiàng)目可行性研究評(píng)估為主，重點(diǎn)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的目標(biāo)、效益和風(fēng)險(xiǎn)。3）項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，通過對(duì)項(xiàng)目投入運(yùn)營后的評(píng)價(jià)，重點(diǎn)評(píng)價(jià)目標(biāo)、效益和項(xiàng)目的可持續(xù)能力，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。4）政策咨詢，即宏觀專題研究，從宏觀層面研究

7、地區(qū)或行業(yè)的發(fā)展目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、規(guī)模布局等問題，為政策的調(diào)整和完善服務(wù)。(2)為銀行貸款人服務(wù) 工程咨詢單位為貸款銀行服務(wù)，常見的形式是受銀行的委托，對(duì)申請(qǐng)貸款的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估。受委托的咨詢單位必須滿足與該項(xiàng)目有關(guān)各方?jīng)]有任何商業(yè)利益和隸屬關(guān)系的條件。 (3)為國際組織出資人服務(wù)國際組織是指跨國的金融、援助機(jī)構(gòu)，包括世界銀行和聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署、糧農(nóng)組織以及其他地區(qū)性開發(fā)機(jī)構(gòu)，如亞洲開發(fā)銀行、泛美開發(fā)銀行、非洲開發(fā)銀行等，這一類機(jī)構(gòu)的貸款基本上用于援助發(fā)展中國家。 (4)為企業(yè)及其他出資人服務(wù)2為項(xiàng)目（業(yè)主）單位服務(wù)（表1-6）（1）全過程咨詢服務(wù)全過程咨詢服務(wù)。這種服務(wù)的內(nèi)容包括：項(xiàng)目

8、的規(guī)劃研究、投資機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究、可行性研究、勘察設(shè)計(jì)、招標(biāo)和評(píng)標(biāo)項(xiàng)目的服務(wù)、合同談判服務(wù)、合同管理、施工管理（監(jiān)理）、生產(chǎn)準(zhǔn)備（人員培訓(xùn)）、調(diào)試驗(yàn)收、總結(jié)評(píng)價(jià)等。 （2）階段性咨詢服務(wù) 所謂階段性咨詢服務(wù)，是指工程項(xiàng)目建設(shè)的某一階段或某項(xiàng)具體工作的咨詢服務(wù)。業(yè)主在一個(gè)工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中，有時(shí)只是在部分工作階段聘請(qǐng)咨詢單位，比較常見的是項(xiàng)目的可行性研究、項(xiàng)目評(píng)估、設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理和融資服務(wù)等，多以單獨(dú)的合同形式出現(xiàn)。 （3）承包工程服務(wù) 國外一些大型工程咨詢公司，由于實(shí)力比較雄厚，往往和設(shè)備制造廠家或施工公司聯(lián)合投標(biāo)，共同完成項(xiàng)目建設(shè)的全部任務(wù)。工程咨詢公司可以作為總承包商，承擔(dān)項(xiàng)目的

9、主要責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。 3為承包商服務(wù)（與書區(qū)別）承包商是指為工程項(xiàng)目提供設(shè)備的廠商和負(fù)責(zé)土建與設(shè)備安裝工程的施工公司，業(yè)主多采用招標(biāo)（競爭性）的方式選擇承包商，以期在保證較高技術(shù)水平和質(zhì)量的前提下爭取較低的工程造價(jià)。 三、工程咨詢市場工程咨詢市場是指工程咨詢單位與其接受服務(wù)對(duì)象進(jìn)行咨詢產(chǎn)品交換的場所，是工程咨詢服務(wù)交易的載體。1.咨詢市場的空間多維性。工程咨詢活動(dòng)的市場空間，包括宏觀、中觀和微觀三個(gè)層次，涉及國內(nèi)、國際兩個(gè)市場，且往往交叉進(jìn)行，紛繁復(fù)雜。 2.咨詢產(chǎn)品的抽象性。咨詢產(chǎn)品屬于無形的非物質(zhì)產(chǎn)品，其制造、監(jiān)測、驗(yàn)證無統(tǒng)一量綱和判斷依據(jù)。3.咨詢競爭的局限性。咨詢單位的專業(yè)性和行業(yè)隸屬關(guān)系

10、較強(qiáng)，且一些較大的咨詢?nèi)蝿?wù)的確定帶有行政色彩，往往造成“有市場、無競爭”的局面。4.咨詢成果定價(jià)的隨機(jī)性。咨詢產(chǎn)品無型無號(hào)，沒有精準(zhǔn)的消耗定額和生產(chǎn)成品考核，其價(jià)值度量帶有隨機(jī)性。目前有關(guān)部門雖頒發(fā)了收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，但彈性較大。5.咨詢市場監(jiān)管的軟約束性。絕大多數(shù)可批量生產(chǎn)、批量交換的物質(zhì)產(chǎn)品，其量、質(zhì)、價(jià)公開透明，在交換過程中可以直接被市場管理部門監(jiān)管，而工程咨詢產(chǎn)品則有所不同，其交換過程和結(jié)果，市場管理部門很難介入。第五節(jié) 工程咨詢業(yè)發(fā)展沿革一、發(fā)展簡史 1.工程咨詢作為獨(dú)立的行業(yè)，始于19世紀(jì)下半葉，它是近代工業(yè)化的產(chǎn)物，最初出現(xiàn)在建筑業(yè)中。 2.1904年丹麥成立了國家工程咨詢師協(xié)會(huì)，隨后歐

11、美相繼成立了工程咨詢協(xié)會(huì)。1913年國際工程咨詢師聯(lián)合會(huì)成立，標(biāo)志著工程咨詢作為一個(gè)獨(dú)立行業(yè)已經(jīng)在世界范圍內(nèi)形成。 3.國際工程咨詢業(yè)發(fā)展的三個(gè)階段：（1）個(gè)體咨詢時(shí)期：19世紀(jì)50年代美國成立了土木工程師協(xié)會(huì)，獨(dú)立承擔(dān)從土木工程建設(shè)中分離出來的技術(shù)業(yè)務(wù)咨詢。（2）合伙咨詢時(shí)期：20世紀(jì)個(gè)體咨詢以從土木工程拓展到工業(yè)、農(nóng)業(yè)、交通等領(lǐng)域，咨詢形式也由個(gè)體獨(dú)立咨詢發(fā)展到合伙人公司。（3）綜合咨詢時(shí)期：從專業(yè)咨詢發(fā)展到綜合咨詢，從工程技術(shù)咨詢發(fā)展到戰(zhàn)略咨詢，從國內(nèi)咨詢發(fā)展到國際咨詢。二、國際工程咨詢業(yè)現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)（一）現(xiàn)狀和特點(diǎn)1.發(fā)達(dá)國家在工程咨詢業(yè)的優(yōu)勢(shì)明顯，其共同特點(diǎn)是：專業(yè)領(lǐng)域?qū)挘瑯I(yè)務(wù)范圍

12、大；有較完善的行業(yè)法規(guī)；機(jī)構(gòu)種類多，從業(yè)人員和公司數(shù)量多；技術(shù)水平高，市場競爭激烈，積極發(fā)展海外業(yè)務(wù)。2.國際工程咨詢市場競爭激烈。3.發(fā)展中國家工程咨詢業(yè)正在興起。4.國際交流日益頻繁。（二）各國對(duì)工程咨詢業(yè)的扶持政策1.國家制訂法律、法規(guī)性文件保護(hù)和扶持本國咨詢業(yè)。2.政府采取資助，投資和提供技術(shù)與信息等多種形式鼓勵(lì)和支持咨詢業(yè)向海外發(fā)展。（三）國際工程咨詢業(yè)的展望1世界各國經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)發(fā)展將促進(jìn)工程咨詢業(yè)的發(fā)展2一些國家和地區(qū)將出現(xiàn)新興的國際工程咨詢市場3國際工程咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)新的趨勢(shì)（1）國際化程度高。（2）企業(yè)功能多樣化（3）向管理咨詢業(yè)務(wù)延伸 （4）注重核心業(yè)務(wù)能力建設(shè) （5）企業(yè)規(guī)

13、模大型化 （6）通過兼并重組鞏固和占領(lǐng)市場 （7）注重行業(yè)自律和行業(yè)規(guī)范 （8）完善企業(yè)的組織制度及運(yùn)作模式 （9）注重知識(shí)管理 （10）注重企業(yè)文化建設(shè)4.技術(shù)變革和科技進(jìn)步將對(duì)工程咨詢業(yè)產(chǎn)生不可忽視的影響 當(dāng)今世界科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展，高新技術(shù)研究開發(fā)不斷取得新的突破并運(yùn)用到生產(chǎn)上，新產(chǎn)品、新工藝層出不窮。 為了降低成本，提高效益，在更大范圍內(nèi)提高承接復(fù)雜項(xiàng)目的能力，必須改進(jìn)傳統(tǒng)的咨詢服務(wù)方式，使咨詢公司的組織結(jié)構(gòu)以及對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的處理過程更加完善，使之與科學(xué)技術(shù)的變革并駕齊驅(qū)。三、我國工程咨詢業(yè)的興起與發(fā)展（一）我國工程咨詢業(yè)的歷史回顧（二）我國工程咨詢業(yè)的現(xiàn)狀1工程咨詢隊(duì)伍規(guī)模2工程咨詢單位

14、性質(zhì)和知識(shí)結(jié)構(gòu)3工程咨詢業(yè)績4與國際工程咨詢業(yè)的差距（三）我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)工程咨詢業(yè)需求和影響1我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)入新階段，為工程咨詢業(yè)的發(fā)展帶來新的機(jī)遇2投資體制改革不斷深化，為工程咨詢業(yè)拓展了新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。3貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，為工程咨詢業(yè)理論和方法創(chuàng)新提供了新的動(dòng)力4加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管給咨詢行業(yè)帶來充足的機(jī)會(huì)5工程咨詢業(yè)進(jìn)一步開放，市場競爭進(jìn)一步激烈6抓住機(jī)遇深化改革，是當(dāng)前工程咨詢業(yè)面臨的主要任務(wù) （四）我國工程咨詢業(yè)未來發(fā)展規(guī)劃 為進(jìn)一步明確了工程咨詢業(yè)發(fā)展目標(biāo)、戰(zhàn)略和重點(diǎn)，以規(guī)范行業(yè)管理，引導(dǎo)市場主體行為，促進(jìn)工程咨詢業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，2010年2月，國家發(fā)展改革委印發(fā)工程咨詢業(yè)2010-2015年發(fā)展規(guī)劃綱要（簡稱“工程咨詢規(guī)劃”），工程咨詢規(guī)劃以國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定、 國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展服務(wù)業(yè)的若干意見等為依據(jù)，是2010-2015年工程咨詢業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)性文件。工程咨詢規(guī)劃分析了工程咨詢行業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，明確了發(fā)展目標(biāo)，確定了工程咨詢業(yè)“十二五”發(fā)展