1、6- PAGE 11附件五宏源證券券股份有有限公司司報價轉讓讓業務信信息披露露工作流流程第一章 總則第一條 為指導導股份進進入證券券公司代代辦股份份轉讓系系統報價價轉讓的的中關村村科技園園區非上上市股份份有限公公司（以以下簡稱稱掛牌公公司）做做好信息息披露工工作，根根據中國國證券業業協會證券公公司代辦辦股份轉轉讓系統統中關村村科技園園區非上上市股份份有限公公司股份份報價轉轉讓試點點辦法和股股份進入入證券公公司代辦辦股份轉轉讓系統統轉讓的的中關村村科技園園區非上上市股份份有限公公司信息息披露規規則，制定本本辦法。第二條 我司作作為主辦辦報價券券商，指指導和督督促所推推薦掛牌牌公司真真實、及及時地

2、披披露信息息，并對對其披露露文件進進行形式式審查。第三條 掛牌公公司設有有董事會會秘書的的，由董董事會秘秘書負責責信息披披露事務務。未設設董事會會秘書的的，掛牌牌公司應應指定一一名具有有相關專專業知識識的人員員擔任證證券事務務代表。我司僅僅接受掛掛牌公司司指定的的董事會會秘書或或證券事事務代表表辦理的的信息披露事事務。 第四條條 掛牌牌公司應應當公開開披露的的信息包包括年度度報告和和臨時報報告。第五條 掛牌公公司公開開披露的的信息應當在在中國證證券業協協會指定定的信息息披露平平臺、宏宏源證券券網站及及證券營營業網點點發布，在其他他媒體披披露的時時間不應應早于在在協會指指定信息息平臺披披露的時時

3、間。第六條 我司對對掛牌公公司擬披披露文件件有形式式審查的的權力，可對掛掛牌公司司擬披露露或已披披露信息息的真實實性提出出合理性性懷疑，必要時時采取專專項調查查等必要要措施。第七條 我司如如發現掛掛牌公司司的信息息披露公公告存在在虛假記記載、誤誤導性陳述述或重大大遺漏及及其他技技術性錯錯誤，或或者發現現存在應應披露而而未披露露事項的的，應要要求掛牌牌公司及及時更正正或補充充；掛牌牌公司拒拒不更正正或補充充的，我我司應在在兩個報報價日內內發布風風險揭示示公告。第八條 形式審審查基本本要求：掛牌公公司披露露的信息息必須按按照規定定格式編編制，信信息公告告應為打打印件并并經董事事長或其其授權的的董事

4、簽簽字確認，若有有虛假陳陳述，董董事長應應承擔相相應責任任。信息息公告應應同時采采用書面和電子子文檔的的形式報報送我司司。第九條 我司在在重大信息息披露后后2個工工作日內內，應將將已披露露的重大大信息以以書面和和電子文文檔的形形式同時時報送中中國證券券業協會會備案。第十條 掛牌公公司拒不不履行信信息披露義義務的，我司有有權暫停停解除其股東的的股份限限售登記記，并將將有關事事項報告告中國證證券業協協會。第二章 年度報報告的信信息技露露處理第十一條條 我司司應指導導并督促促掛牌公公司在每每個會計計年度結結束之日日起四個個月內編編制并披披露經會會計師事事務所審審計的年年度報告告。年度度報告包包括以下

5、下內容： 1、公司司基本情情況；2、最近近兩年主主要財務務數據和和指標；3、最近近一年的的股本變變動情況況；4、前十十名股東東及其持持股數量量和相互互間的關關聯關系系；5、董事事、監事事、高級級管理人人員、核核心技術術人員及及其持股股情況；6、董事事會關于于經營情情況和財財務狀況況分析，以及利利潤分配配預案和和重大事項項介紹；7、審計計意見和和經審計計的資產產負債表表、利潤潤表及主主要項目目的附注注。第十二條條 掛牌牌公司應應在董事事會審議議通過年年度報告告之日起起兩個報報價日內內，以書書面和電電子文檔檔的方式式向我司司報送下下列文件件并披露露： 1、年年度報告告全文； 2、審審計報告告； 3

6、、董董事會決決議及其其公告文文稿； 4、我我司要求求的其他他文件。第十三條條 涉及及掛牌公公司年度度報告信信息披露露的崗位位人員包包括信息督導員員、部門門負責人人、信息息披露員員、資料料管理員員。第十四條條 各崗崗位職能能：針對每個個掛牌公公司，我我司指定定一名信信息督導導員，負負責督導導掛牌公公司按時時披露年年報，查查收年報報報送材材料的齊齊全與否否，安排排年報披披露適宜宜，對年年報的內內容、格格式進行行審查。部門負負責人負負責復核核信息督督導員的的年報披披露意見見和年報報事后審審查意見見。 信息披披露員負負責登記記、錄入入年報的的報送、刊登事事宜，發發布信息息公告，將有關關的年報報材料收收

7、集、歸歸檔。資料管理理員負責責報告及及資料的的歸類、存檔。第十五條條 操作作流程：1、查收收報送材材料：信息督導導員查收收掛牌公公司報送送材料是是否齊全全、完整整：（1）報報送材料料主要包包括：年年度報告告文本；年度報報告摘要要；審計計報告正本本；董事事會決議議及其公公告（董董事會決決議上應應有有效效董事的的簽名）；關關于披露露時間、報刊名名稱的書書面文件件；召開開股東大大會的通通知；上述文件件的電子子文件（核對報報送的電電子文件件中內容容有無遺遺漏和錯錯誤之 處）；（2）錄錄入掛牌牌公司年年度股東東大會召召開日期期；（3）查查看審計計報告的的審計意意見是否否有解釋釋說明段段或保留留意見段段，

8、核對對年報摘摘要的重重要提示示、董事事會報告告和監事事會報告告中是否否已對此此做出提提醒和說說明；（4）對對財務報報表被會會計師出出具保留留或否定定意見的的掛牌公公司需發發風險提示示函，并并要求掛掛牌公司司反饋。2、安排排公告刊刊登信息督導導員填寫寫業務處處理登記記表，報報經部門門負責人人審核后后，交信信息披露露員安排排掛牌公公司年報報披露事事宜。3、核對對公告刊刊登情況況：年報披露露當天，信息督督導員核核對指定定媒體和和營業網網點上公公告情況，若發發現存在在重大錯錯誤或遺遺漏，應應要求掛掛牌公司司于次日日刊登更更正或補補充公告告。4、事后后審查：信息督導導員就以以下方面面對年報報進行事事后審

9、查查：（1）參參照掛牌牌公司上上期報告告，對其其年報的的內容和和格式進進行詳細細審查；（2）若若發現存存在問題題，向掛掛牌公司司發掛掛牌公司司年度報報告審查查問訊函函，并并視具體體情況要要求掛牌牌公司刊刊登補充充公告。5、分析析、總結結：信息督導導員在對對年報進進行事后后審查后后，就掛掛牌公司司的經營營情況、財務狀況況、法人人治理結結構、發發展前景景、在年年報反映映出的問問題等，出具年年報專題題報告。6、材料料移交、歸檔：在年報審審查結束束后，年年報材料料整理移移交至資資料管理理員歸檔檔。第十六條條 操作作流程圖圖信息督導員查收報送材料是否齊全要求公司補充材料部門負責人審核信息披露員錄入數據安

10、排披露核對刊登情況刊登補充、更正公告事后審查發問詢函、刊登補充公告審查小結資料整理歸檔年報總結、分析第十七條條 若掛掛牌公司司主動進進行更充充分的信信息披露露，如公公布半年年報或季季報，處處理程序序和方法法參照年年度報告告。第三章 臨時報報告的信信息披露處處理第十八條條 掛牌牌公司召召開董事事會、監監事會、股東大大會會議議，應在在會議結結束后兩兩個報價價日內將將相關決決議報送送我司。決議涉涉及第十十九條相相關事項項的應披披露。 第十九條條 掛牌牌公司出出現以下下情形之之一的，應自事事實發生生之日起起兩個報報價日內內向我司司報告并并披露：1、經營營方針和和經營范范圍發生生重大變變化；2、發生生或

11、預計計發生重重大虧損損、重大大損失；3、合并并、分立立、解散散及破產產；4、大股股東或實實際控制制人發生生變更；5、重大大資產重重組；6、重大大關聯交交易； 7、重重大或有有事項，包括但但不限于于重大訴訴訟、重重大仲裁裁、重大大擔保；8、法院院裁定禁禁止有控控制權的的大股東東轉讓其其所持公公司股份份； 9、董董事長或或總經理理發生變變動；1 0、主要銀銀行賬號號被凍結結，正常常經營活活動受影影響； 1 11、因涉涉嫌違反反法律、法規被被有關部部門調查查或受到到行政處處罰； 1 22、涉及及公司增增資擴股股和公開開發行股股票的有有關事項項； 1 33、我司司認為需需要披露露的其他他事項。第二十條

12、條 涉及及掛牌公公司臨時時報告信信息披露露的崗位位人員有有信息 督導員員、部門門負責人人、信息息披露員員、資料料管理員員、分管管副總經理。第二十一一條 各各崗位職職能：信息督導導員監督督掛牌公公司，接接受并審審核掛牌牌公司報報送的臨臨時報告告材料，及時向向掛牌公公司反饋饋、解答答問題，錄入有有關臨時時報告涉涉及的股股東大會會召開時時間。部門負責責人復核核信息督督導員的的審查情情況。信息披露露員錄入入每日處處理完畢畢的臨時時報告有有關信息息，包括括臨時報報告摘要要，信息息發布時時間。 資料管理理員負責責報告材材料歸類類、存檔檔。分管副總總經理審審批涉及及特別事事項的臨臨時報告告。第二十二二條 操

13、操作流程程1、主動動詢問：信息督督導員根根據股價價異常波波動或市市場傳聞聞主動書書面發函函要求掛掛牌公司司及時進進行說明明并報送送相關文文件。2、接收收文件：信息督督導員接接收掛牌牌公司主主動或按按發函要要求報送送各類公公告及相相關材料料或其他他符合臨臨時報告告披露義義務的材材料。3、披露露審查：信息督督導員根根據協會會信息息披露規規則，進行披披露審查查。4、審查查反饋：信息督導員員根據審審核情況況對不符符合披露露規定的的，通知掛牌牌公司予予以改正正；對屬屬于中國國證券業業協會審審批范圍圍的，通通知掛牌公司并并報中國國證券業業協會批批準；對對重大的的、難以以把握的的、無先先例的業業務請示示中國

14、證證券業協協會。5、監管管記錄：信息披披露員在在監管信信息系統統中登記記做信息息披露登登記，填寫寫并打印印相關的的審查表表，錄入入信息披披露涉及及的業務務數據等等。6、報送送審批：根據各各業務類類別所對對應的審審批程序序，來實實施相應應審批程序序。完成成審批程程序后，信息督督導員填填寫業業務處理理登記表表交信信息披露露員。7、公告告反饋：信息披披露員審審核是否否完成審審批程序序，如未未完成，要求監監管人員員完成審審批程序序；如已已完成，在監管管信息系系統中作作處理，并錄入相相關的遠遠期指令令。信息息披露員員將審查查通過的的臨時公公告蓋章章反饋給給掛牌公公司。信信息披露露員復核核當日所所有的信信

15、息公告告記錄。資料管管理員將將處理完完畢的臨臨時報告告歸類存存檔。8、日常常復核：9、歸類類存檔：資料管管理員將將處理完完畢的臨臨時報告告歸類存存檔，第二十三三條 操作流流程圖信息督導員詢問園區公司，要求提供臨時報告材料信息督導員接收園區公司臨時報告材料信息督導員審查園區公司臨時報告材料通知園區公司上報材料通知園區公司改正或補充材料部門負責人審核分管領導審批信息披露員錄入監管記錄日常復核公告反饋資料歸檔符合規定不符合規定需協會審查的報協會審查第四章 風險揭揭示公告告第二十四四條 掛掛牌公司司出現下下列情況況時，我我司應發發布風險險揭示公公畝：1、掛牌牌公司披披露的信信息存在在虛假記記載、誤誤導

16、性陳陳述或重重大遺漏漏的，或者者發現存存在應披披露而未未披露事事項的，且掛牌牌公司未未按我司司要求進行更正正或補充充的；2、掛牌牌公司未未在規定定期限內內披露年年度報告告的。第二十五五條 涉涉及掛牌牌公司風風險揭示示公告的的崗位人人員包括括信息督導員、部門負負責人、信息披披露員、資料管管理員、分管副副總經理理。第二十六六條 各各崗位職職能：掛牌公司司出現第第二十四四條相關關情況的的，信息息督導員員應在兩兩個報價價日內起起草風險險揭示公公告。部門負責責人復核核風險揭揭示公告告。分管副總總經理審審批風險險揭示公公告。信息披露露員錄入入風險揭揭示公告告。資料管理理員負責責風險揭揭示公告告歸類、存檔。第二十七七條 操操作流程程： 1、起起草公告告：信息息督導員員起草風風險揭示示公告。 2、報報送審批批：信息息督導員員把風險險揭示公公告報部部門負責責人復核核后，報報分管副副總經理審審批。完完成審批批程序后后，信息息督導員員填寫業務處處理登記