1、。券、。券、公記公記公券經(jīng)紀(jì)投、交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧務(wù)資本最低限額5000公券承銷與保薦資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何業(yè)務(wù)資本最低限額1公券經(jīng)紀(jì)承銷與保自營(yíng)資產(chǎn)管理以及其他業(yè)的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)資本最低限5億元行程序監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，公券經(jīng)紀(jì)投、交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧務(wù)資本最低限額5000公券承銷與保薦資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何業(yè)務(wù)資本最低限額1公券經(jīng)紀(jì)承銷與保自營(yíng)資產(chǎn)管理以及其他業(yè)的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)資本最低限5億元行程序監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，照法定條件和法定程序并根據(jù)審原則進(jìn)。公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)之日起15日內(nèi)，監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)證重

2、要事項(xiàng)變要求。變更持有5%以上股權(quán)的股東，需要批準(zhǔn)單過(guò)1/3，至少有1名內(nèi)地持有人超過(guò)上市公司：?jiǎn)芜^(guò)20%，全過(guò)資本符法的規(guī)股東具備本規(guī)則規(guī)定的資格條件，其出資比例、出資方式符合本規(guī)則的規(guī)定有健全的規(guī)定取；從業(yè)資格不少于30人，并有必要的資本符法的規(guī)股東具備本規(guī)則規(guī)定的資格條件，其出資比例、出資方式符合本規(guī)則的規(guī)定有健全的規(guī)定取；從業(yè)資格不少于30人，并有必要的會(huì)計(jì)、法管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)等業(yè)務(wù)在機(jī)、信息、務(wù)執(zhí)行等方面分開管理的制度，有適當(dāng)控制技術(shù)系統(tǒng)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和合格的業(yè)務(wù)設(shè)施中規(guī)定的其他審慎性條件所在國(guó)家或者地區(qū)具有完法律制度，已與中或者中國(guó)證合作關(guān)系會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽合

3、作諒解備忘錄，并保持著有效在所在國(guó)家或者地區(qū)合法成立，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的機(jī)構(gòu)股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有參公司股權(quán)機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的53年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)大處罰；近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定機(jī)構(gòu)的要求具有完善控制制度具有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)中規(guī)定的其他審慎性條件對(duì)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制控制機(jī)制設(shè)應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)具備充分的合理性和可行性最近2年內(nèi)違行為，不存在違正在受的情形具備與擬設(shè)業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的、辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)及管條件、安全保具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制控制

4、機(jī)制設(shè)應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)具備充分的合理性和可行性最近2年內(nèi)違行為，不存在違正在受的情形具備與擬設(shè)業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的、辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)及管條件、安全保障措施及其他條件擬取公司分支機(jī)任職資格中的其他要求其營(yíng)業(yè)部管公司一定區(qū)域內(nèi)券公司一定區(qū)域內(nèi)承銷與保薦業(yè)作公司專門自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)券自營(yíng)業(yè)務(wù)作公司專門資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中批準(zhǔn)公司其他業(yè)務(wù)第存第存；證。的為詢、證。的為詢、承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷過(guò)的承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷過(guò)的設(shè)定限制性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額是3億定向：1對(duì)1集合：1對(duì)多，客戶200人以下，個(gè)人最低投資100萬(wàn)，集合性，資產(chǎn)必須托管

5、，專賬戶投，比較嚴(yán)格的信息披專項(xiàng)：綜合性，1對(duì)1或1對(duì)多，特定投資目申請(qǐng)日前6個(gè)月，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)按規(guī)定監(jiān)理客戶交易結(jié)第存度全資或控股一公申請(qǐng)日前6個(gè)月，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)按規(guī)定監(jiān)理客戶交易結(jié)第存度全資或控股一公司，或公司被同一機(jī)構(gòu)控制IB5名，營(yíng)業(yè)部至少要2名內(nèi)控制度健全協(xié)助辦手續(xù)提中行情信息，和交易設(shè)規(guī)定的其他業(yè)公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立子公司使用自或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立子公司使用自或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或債權(quán)投資，或投資于與股資、債權(quán)投資相關(guān)的其它投資基金為客戶提供與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服經(jīng)中認(rèn)可開展

6、的其他業(yè)和從應(yīng)當(dāng)專職、投資決，直投子公不得低于不得超過(guò)不得違法產(chǎn)業(yè)政策與國(guó)家政策不得對(duì)外提供擔(dān)保直投子公披露公司信建立文檔管理制度建立市場(chǎng)制度非公開募集、籌集對(duì)象限于機(jī)構(gòu)投資者且不得超過(guò)50人，直投子公司有下設(shè)基金機(jī)構(gòu)管理直投基金的，直投子公司應(yīng)當(dāng)持有該基金管理機(jī)構(gòu)51%以上的股權(quán)在；、為；在；、為；公司行使股東權(quán)利的法人、其他公司 5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)單獨(dú)或合并持事）、監(jiān)事候選人公司 5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事（包括獨(dú)的股東和監(jiān)事會(huì)可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。控股股東不得利用其控股地位損公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)不股東會(huì)、董事股東會(huì)監(jiān)事會(huì)

7、干公司的經(jīng)營(yíng)管理活。公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實(shí)保障董事，為董事履行職責(zé)提供必。公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實(shí)保障董事，為董事履行職責(zé)提供必要的條件在公司的章程中，應(yīng)當(dāng)確定董事人數(shù)，明確董事會(huì)的職責(zé)、審、審和風(fēng)險(xiǎn)，行使公司章程的應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)?dú)立董事為履行職責(zé)的需要聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)， 對(duì)公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)以關(guān)聯(lián)交易等事獨(dú)立意見公司應(yīng)當(dāng)分別部有或有或執(zhí)健全性。（事前、事中、事后風(fēng)控制衡性。（獨(dú)立性。（互相制衡獨(dú)立執(zhí)健全性。（事前、事中、事后風(fēng)控制衡性。（獨(dú)立性。（互相制衡獨(dú)立凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的性部分，表公司可變現(xiàn)已滿足支付需要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)凈資本凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

8、其他項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備規(guī)定凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的性部分，表公司可變現(xiàn)已滿足支付需要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)凈資本凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整其他項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備規(guī)定的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算凈資本，按照有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)公券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得2000萬(wàn)元券承銷與保薦資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低5000萬(wàn)元公券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同券承銷與保自營(yíng)資產(chǎn)管其業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不1億元資產(chǎn)管理、公券承銷與保薦2億元業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)項(xiàng)以上的，其凈資本不得低凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%自營(yíng)權(quán)益及的成本不得超過(guò)凈資本的30%的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷

9、導(dǎo)致的情形持有一種權(quán)益國(guó)另有規(guī)定的除外為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%接受單只擔(dān)的市值不得超總市值的20%公券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖衍生產(chǎn)品和公券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖衍生產(chǎn)品和權(quán)益分別按投資規(guī)模的30%和20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本備；對(duì)已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的權(quán)益和衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備資本準(zhǔn)備公規(guī)定比例自營(yíng)的，完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算券承銷業(yè)務(wù)

10、的，應(yīng)當(dāng)分別按包銷再融資項(xiàng)IPO項(xiàng)、公司券人公債券金額的30%、 15%、 8%、 4%計(jì)算承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。同時(shí)承銷的，期有交叉尚未結(jié)束的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)本準(zhǔn)備公券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按專項(xiàng)、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的8%5%、 5%計(jì)算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)公司應(yīng)當(dāng)按集合計(jì)劃面值與管理資產(chǎn)凈高原則計(jì)算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計(jì)算專項(xiàng)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備公司設(shè)、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)、營(yíng)業(yè)部，分別按家2000萬(wàn)元、 500萬(wàn)元計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備公司應(yīng)按上一年?duì)I業(yè)

11、費(fèi)用總額的10%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（。上（限制業(yè)務(wù)，換高管標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（。上（限制業(yè)務(wù)，換高管。發(fā)到在的發(fā)到在的會(huì)計(jì)師不少于80凈資產(chǎn)不少于500職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于600上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于1600起至提出申請(qǐng)之日止未滿3格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3會(huì)計(jì)師不少于80凈資產(chǎn)不少于500職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于600上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于1600起至提出申請(qǐng)之日止未滿3格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3、從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5、和業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有少有1、從業(yè)資格有100資本要求的其他條件、從業(yè)資格，必須具備下列條件民國(guó)、從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條業(yè)務(wù)的機(jī)