1、1.在一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不須要在另一個國家或地區(qū)都進行注冊，或履行肯定簡便程序后，就可以直接銷售的基金是( A.QFIIB.QDIIC.滬港通D.基金互認考點：中國證券投資基金國際化進展狀況答案：D的基金。故本題選D選項。2.( )是指還未公開的只有公司內(nèi)部人員才能獲得的私人信息。A.歷史信息B.公開可得信息C.內(nèi)部信息D.內(nèi)幕信息考點：市場有效性答案：C成交量等;“公開可得信息”，即一切可公開獲得的有關(guān)公司財務及其發(fā)展前景等方面的信息;“內(nèi)部信息”，則為還未公開的只有公司內(nèi)部人員才能獲得的私人信息。故本題選C選項。3.關(guān)于做市商和經(jīng)紀人的說法，以下表述錯誤的是( )。易中進行買賣自于

2、給投資者供應經(jīng)紀業(yè)務的傭金來自投資者買賣指令的執(zhí)行者商的考點：報價驅(qū)動市場答案：A項，做市商在報價驅(qū)動市場中處于關(guān)鍵性地位，他們在市場指令，并沒有參及到交易中。故本題選A選項。是( A.OBPI策略B.TIPP策略C.CPPI策略D.VPPI策略考點：保本基金的保本策略答案：C的是CPPI策。故本題選C選項。間需超過( )個月。A.3B.6C.9D.12考點：保證金交易答案：A易時間須要超過3個月。故本題選A選項。6.下列關(guān)于做市商的表述，不正確的是( 稱為做市商制度商無法賺取利潤市商報出D.當接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入;當接到投資者購買某種證券的報價時，做市商用其自

3、由證券賣出考點：報價驅(qū)動市場答案：B項，雖然做市商的利潤來源于買賣差價，但假如買賣差價太大，做市商將很難促成交易，從而失去賺取差價的機會。另外，假如證券差價小但交易頻繁，做市商仍可以賺取利潤。故本題選B選項。7.1985年12月20日，歐盟委員會通過了( 市場開始朝著一體化方向發(fā)展。A.UCITS指令B.AIFMD指令C.證券監(jiān)管目標和原則D.集合投資安排治理白皮書考點：歐盟的基金法規(guī)及監(jiān)管一體化進程答案：A解析：1985年12月20日，歐盟委員會通過了可轉(zhuǎn)讓證券集合投指令)，標記著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。故本題選A選項。8.我們通常用()表示證券i和證券j的收益回報率之間的相關(guān)系數(shù)。A.ijB.ijC.ijD.ij考點：相關(guān)系數(shù)答案：A解析：我們通常用ij表示證券i和證券j的收益回報率之間的相關(guān)系數(shù)。故本題選A選項。9.采納網(wǎng)上交易, 交易等方式的傭金率( )現(xiàn)場交易。A.低于B.高于C.等于D.不確定考點：顯性成本及隱性成本答案：A 題選A選項。10.目前常用的風險價值模型技術(shù)不包括( A.歷史模擬法B.參數(shù)法C.蒙特卡洛模擬法D.貼現(xiàn)模型法考點：風險敞口, 風險價值(