1、文檔編碼 : CC7T8A6G1L2 HL8F10Y7Q7D8 ZS10R4C2V4D4金融市場基礎(chǔ)學(xué)問真題匯編 一 一、選擇題 共 50 題,每題 1 分,共 50 分；以下備選項中, 只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分 1基金治理人與托管人之間的關(guān)系是（）；A托付與受托的關(guān)系 B相互制衡的關(guān)系 C監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系 D治理與被治理的關(guān)系2（）是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外,無權(quán)再參與對本期剩余盈利支配的優(yōu)先股票；A參與優(yōu)先股 B可贖回優(yōu)先股 C非參與優(yōu)先股 D不行轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 3以下不屬于利率衍生工具的是（）；A遠期利率協(xié)議 B利率期貨 C利率期權(quán) D信用互換 4涉及證券市場

2、的法律法規(guī)中,行政法規(guī)是由（）制定并頒布的；A全國人民代表大會 B國務(wù)院 C中國證券業(yè)協(xié)會 D證券監(jiān)管部門 5對買賣申報的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是（）；A集合競價 B協(xié)商議價 C連續(xù)競價 D公開競價）；6以下關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確選項（A從深圳交易所全部 A 股股票中選取 40 家作為成分股 B從深圳交易所全部上市公司中選取 40 家作為成分股 C以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù) D以成分股成交量為權(quán)數(shù) 7“ 金邊債券” 是指（）；A政府債券 B公司債券 C金融債券 D實物債券 8上市公司利用自有資金,從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于（）；A增發(fā)股票 B股份回購 C股票分割D股票合并 9以下關(guān)于洗

3、錢的說法中,不正確選項（）；A銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域 B金融機構(gòu)是洗錢的唯獨渠道 C是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益,通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì),使其在形式 上合法化的行為D履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告,受法律愛惜 10公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（）以 上；公司股本總額超過人民幣（）億元的,向社會公開發(fā)行股份的比例為 10%以上；A20%2 B25%4 C30%4 D35%5 11股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）萬股；A60 B100 C160 D300 12基金資產(chǎn)不能運

4、用于（）；A已上市股票 B非上市股票 C已上市交易的債券 D國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種）；13以下說法錯誤選項（A證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù) B在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀托付關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和托付兩個環(huán)節(jié) C經(jīng)紀關(guān)系的建立形成了實質(zhì)上的托付關(guān)系 D證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范疇內(nèi)從事業(yè)務(wù),并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀人證書 14中期國債是指償仍期限在（）的國債；A1 年以上 8 年以下 B2 年以上 8 年以下 C1 年以上 10 年以下 D2 年以上 10 年以下15滬、深證券交易所規(guī)定, 通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的,申報數(shù)量應(yīng)

5、當(dāng)為 （）股或其整數(shù)倍；A80 B90 C100 D110 16證券公司應(yīng)當(dāng)自每月終止之日起（A4 B5 C6 D7 ）個工作日內(nèi)報送月度報告；17 1987 年,我國第一家專業(yè)性證券公司,即（）成立；A深圳特區(qū)證券公司B上海證券公司C大連證券公司D北京證券公司18改革開放后,為了更好地利用國債調(diào)劑經(jīng)濟,中心政府于（A1980 B1981 C1982 D1983 19基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者不包括（）；A企業(yè)年金 B證券投資基金 C證券公司 D社會公益基金）年復(fù)原發(fā)行國債；20假如某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500 元,規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30 元,就轉(zhuǎn)換比例為（）；A20 B30 C40 D50 21我國證

6、券業(yè)在 5 年過渡期對外開放期間,答應(yīng)外國機構(gòu)設(shè)立合營公司,從事國內(nèi)證券投 資基金治理業(yè)務(wù),外資比例不超過（）,加入后 3 年內(nèi),外資比例不超過（）；A33%49% B30%50% C35%45% D33%50% 22依據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定,從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必需得到（A中國證券業(yè)協(xié)會 B國家發(fā)改委 C國務(wù)院 D中國證監(jiān)會證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要依據(jù)工商治理法規(guī)的要求辦理注冊,）和有關(guān)主管部門的批準；23通過發(fā)行（）所籌集的資金,是股份公司注冊資本的基礎(chǔ)；A優(yōu)先股票 B一般股票 C記名股票 D無記名股票 24中國外匯交易中心總部設(shè)在（）；A北京 B上海 C大連 D深圳25證券公司在承銷證券過程中,

7、可以處（）的罰款；進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣揚推介活動,A20 萬元以上 40 萬元以下 B30 萬元以上 50 萬元以下 C20 萬元以上 60 萬元以下 D30 萬元以上 60 萬元以下 26滬深 300 指數(shù)的基點為（）；A1000 B1500 C2022 D2500 27中證指數(shù)有限公司成立于（）年；A2022 B2022 C2022 D2022 28上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運營；A1990 年 12 月和 1991 年 7 月 B1991 年 7 月和 1991 年 12 月 C1991 年 7 月和 1992 年 10 月 D1992 年 10 月

8、和 1991 年 7 月 29以下不屬于年度報告應(yīng)當(dāng)報送的內(nèi)容有（）；A公司概況 B涉及公司的重大訴訟事項 C公司的實際把握人 D公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情形 30因顯現(xiàn)重大風(fēng)險,但財務(wù)信息真實、完整,省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持,有可 行的重組方案的證券公司,可向（）申請進行行政重組；A中心銀行 B中國證監(jiān)會 C中國證券業(yè)協(xié)會 D國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu) 31以下關(guān)于中心銀行票據(jù)的說法中,錯誤選項（）；A中心銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券 B是中心銀行為調(diào)劑基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券 C中心銀行票據(jù)直接面對公開市場業(yè)務(wù)一級交易商 D是一種重要的貨幣政策日常操作工具 32（）是股份公司向特定對象

9、發(fā)行股票的增資方式；A配股 B增發(fā) C發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 D定向增發(fā) 33（）是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券；A零息債券 B附息債券 C雙貨幣債券D附認股權(quán)證債券 34以下符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部把握要求的是（）；A應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀業(yè)務(wù)標準化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)治理制度 B證券公司應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他 損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險 C應(yīng)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學(xué)合理的流程,制定風(fēng)險把握措施及相應(yīng)的財務(wù)核算、資金治理辦法 D證券公司應(yīng)重點防范分支機構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險 35（）是指證券公司依法發(fā)行的

10、、商定在確定期限內(nèi)仍本付息的有價證券；A證券公司債券 B證券公司次級債務(wù) C保險公司次級債務(wù) D財務(wù)公司債券 36中國證券業(yè)協(xié)會對當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為（）日；A10 B20 C30 D40 37 1988 年以前,我國國債接受（）方式發(fā)行；A通過商業(yè)銀行銷售 B通過郵政儲蓄柜臺銷售 C行政支配 D承購包銷 38（）有時統(tǒng)稱為“ 公債” ；A政府債券和公司債券 B金融債券和中心政府債券 C公司債券和地方政府債券 D中心政府債券和地方政府債券39混合資本債券到期前,假如發(fā)行人核心資本充分率低于（利息；A4% B5% C8% D10% ）,發(fā)行人可以延期支付40可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債

11、券的不同之處不包括（）；A發(fā)債主體不同 B股權(quán)稀釋效應(yīng)不同 C交割方式不同 D發(fā)行方式不同41目前,憑證式國債發(fā)行接受（）方式,記賬式國債發(fā)行接受（）方式；A行政支配公開招標 B承購包銷公開招標 C公開招標通過商業(yè)銀行 D承購包銷行政支配42國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金治理公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)進行審查；A6 B7 C8 D9 43在（）下,只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進 人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)；A分級結(jié)算制度 B結(jié)算參與人制度 C貨銀應(yīng)對的交收制度 D凈額結(jié)算制度 44（）被視為無風(fēng)險證券,相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率的證券；A地方政府

12、債券 B金融債券 C企業(yè)債券 D中心政府債券45（）方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格 或利率 水平；A行政支配 B承購包銷 C公開招標 D銀行發(fā)售 46關(guān)于證券交易所對會員的治理,以下說法錯誤選項（）；A接納的會員,應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準設(shè)立并具有法人位置的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu) B必需限定交易席位的數(shù)量,如設(shè)立一般席位以外的席位,應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準 C會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用 D準備接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員,應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時問內(nèi)報中國證監(jiān)會備 案47證券公司的實際把握人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使（）的法人、其他組織或個人；A.

13、股東權(quán)益 B治理權(quán)益 C支配權(quán)益 D指揮權(quán)益 48以下各項中,不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是（）；A信息披露的監(jiān)管 B公司治理監(jiān)管 C并購重組的監(jiān)管 D內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管 49債券作為證明（）關(guān)系的憑證,一般以有確定格式的票面形式來表現(xiàn)；A全部權(quán) B產(chǎn)權(quán) C債權(quán)債務(wù) D托付50創(chuàng)業(yè)板市場的特點不包括（）；A前瞻性 B低風(fēng)險 C監(jiān)管要求嚴格 D明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向 二、組合型選擇題 共 50 題,每題 1 分,共 50 分；以下備選項中,只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分 51我國證券公司的業(yè)務(wù)范疇包括（）；證券經(jīng)紀證券承銷與保薦證券投資詢問證券自營 A B C D 52中國證券業(yè)協(xié)會的

14、誠信信息來源有（）；中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件 中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道有關(guān)媒體,經(jīng)證明后予以記錄 投訴,經(jīng)核實后予以記錄 A B C D53我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985 年,當(dāng)時由（）嘗試發(fā)行金融債券；中國人民銀行中國工商銀行中國銀行中國農(nóng)業(yè)銀行 A B C D 54由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括（）；上證 180 指數(shù)上證綜合指數(shù)A B C D 55金融期貨的基本功能有（）；8 股指數(shù)債券指數(shù)套期保值功能價格發(fā)覺功能投機功能套利功能 A B C D 56以下屬于金融期貨的交易制度的有（）；集中交易制度標準化的期貨合約和

15、對沖機制 結(jié)算所和無負債結(jié)算制度大戶報告制度 A BC D57創(chuàng)業(yè)板上市公司在以下（）事項發(fā)生后應(yīng)準時進行信息披露；董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議 簽署意向書 簽署協(xié)議公司知悉或者理應(yīng)知悉重大大事發(fā)生時 A B C D 58有價證券的持有人可憑該證券取得（）；商品貨幣利息股息A B C DV 59金融衍生工具從其自身交易的方法和特點分類,包括（）；金融遠期合約金融期貨金融互換金融期權(quán) A B CV D 60可轉(zhuǎn)換債券的要素有（）；有效期限轉(zhuǎn)換比例贖回條款票面利率 A B C D 61證券發(fā)行上市保薦制度包括（）內(nèi)容；發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人 保薦機

16、構(gòu)對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任 保薦機構(gòu)及保薦代表人對相關(guān)文件的真實性、精確性和完整性負連帶責(zé)任保薦機構(gòu)要建立完備的內(nèi)部治理制度 A B C D 62發(fā)行無記名股票的,公司應(yīng)當(dāng)記載（）；股票數(shù)量股票編號股票價格股票發(fā)行日期A B C D63可以通過綜合協(xié)議交易平臺進行的交易有（）；權(quán)益類證券大宗交易 債券大宗交易 專項資產(chǎn)治理方案收益權(quán)份額協(xié)議交易 公司債券交易 A B C D 64基金份額持有人大會可行使的職權(quán)有（）；提前終止基金合同 轉(zhuǎn)換基金運作方式 提高基金治理人、基金托管人的酬勞標準 更換基金托管人 A BV C D 65申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)中意的條件有（）；聘請具有保薦資格的

17、機構(gòu)擔(dān)任保薦機構(gòu) 向證券交易所提出申請 由證券交易所依法審核同意 雙方簽訂上市協(xié)議 A B C D 66證券交易所的監(jiān)管職能包括（）；對證券交易活動進行治理 對會員進行治理以及對上市公司進行治理 對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管 愛惜證券市場秩序,保證其合法運行 A B C D 67中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管的目的有（）；有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管合理配置監(jiān)管資源 提高監(jiān)管效率促進證券公司連續(xù)規(guī)范進展 A B C D 68按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）；股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品收益保證型產(chǎn)品 基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 A B C D 69政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國

18、人民銀行報送（）文件；公司章程 金融債券發(fā)行申請報告 發(fā)行人近 3 年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告 金融債券發(fā)行方法 A B C D 70以下說法正確的有（）；大額和可疑交易報告制度通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)把握度的核心調(diào)查人員少于2 人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的,金融機構(gòu)經(jīng)審核后可以接受調(diào)查 金融機構(gòu)臨時凍結(jié)資金不得超過 48 小時 國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進行反洗錢調(diào)查 A B C D 71以下關(guān)于有價證券的分類,說法正確的有（）；1按證券發(fā)行主體的不同,分為政府證券、政府機構(gòu)證券和公司證券 按是否在證券交易所掛牌交易,分為上市證券與非上市證券 按募集方式,分為公募證券和私募證券 按證

19、券所代表的權(quán)益性質(zhì),分為股票、債券和其他證券三大類 A B C D 72證券交易所的職能包括（）；供應(yīng)證券交易的場所和設(shè)施對會員進行監(jiān)督 對上市公司進行監(jiān)管治理和公布市場信息 A B C D 73有以下（）情形的,公司可以收購本公司股份；增加公司注冊資本與持有本公司股份的其他公司合并 將股份嘉獎給本公司職工股東要求公司收購其股份A B C D 74企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必需符合的條件有（）；所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù) 3 年盈利 A B C D 75發(fā)行人在確定債券期限時,要考慮的因素包括（）；籌資者的資信 資金的使用方向市場

20、利率變化債券的變現(xiàn)才能A BV C D 76公開募集基金的基金治理人不得有的行為有（）；將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資 不公平地對待其治理的不同基金財產(chǎn) 利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)缺失 A B C D 77證券法規(guī)定的注冊資本最低限額的標準有（）； 5000 萬元 2 億元 1 億元 5 億元 A B C D 78股價平均數(shù)可以分為（）；1簡潔算術(shù)股價平均數(shù)加權(quán)算術(shù)股價平均數(shù) 加權(quán)股價平均數(shù)修正股價平均數(shù) A B C D 79證券市場的自律性組織包括（）；證券交易所證券公司中國證監(jiān)會證券業(yè)協(xié)會 A B CD 80以

21、下屬于機構(gòu)投資者的有（）；政府機構(gòu)金融機構(gòu)企業(yè)和事業(yè)法人社保基金A B C D 81按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括（）；1股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 A B C D 82記賬式國債的發(fā)行分為（）；證券交易所市場發(fā)行銀行間債券市場發(fā)行 同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行 銀行同業(yè)拆借市場發(fā)行 A B C D 83我國的證券自律性組織包括（）；證券登記結(jié)算機構(gòu)證券服務(wù)機構(gòu) 證券交易所證券業(yè)協(xié)會A B C D 84影響債券利率的因素主要有（）；借貸資金市場利率水平籌資者的資信 流通市場風(fēng)險債券期限長短A B C D 85以下關(guān)于股票特點的說法,

22、正確選項（）；股票是一種物權(quán)證券 股票本身雖然沒有價值,但是代表著確定的價值股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)可以分開 股票證明白股東的權(quán)益 A BC D86在考慮影響股價變動的基本因素時,需要考慮財務(wù)狀況,以下各項屬于考察財務(wù)狀況的指標的是（）；安全性盈利性合規(guī)性流淌性 A B C D 87以下關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的說法中,正確的有（）；證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提 證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式準備著流通市場的規(guī)模和運行 交易市場是發(fā)行市場得以連續(xù)擴大的必要條件 交易市場的價格制約和影響著證券的發(fā)行價格 A B C D）；88證券交易所的主要職能包括（為組織公平的集中交易供應(yīng)保證

23、供應(yīng)場所和設(shè)施 對證券交易實行實時監(jiān)控,并依據(jù)中國證監(jiān)會的要求,對反常的交易情形提出報告對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督,息 A B C D督促其依法準時、 精確地披露信89記賬式國債招標時,遠程終端顯現(xiàn)技術(shù)問題可在規(guī)定的時間內(nèi)以填寫（）的形式 托付中心國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標；應(yīng)急投標書應(yīng)急招標書應(yīng)急申請書應(yīng)急看法書 A B C D 90證券投資人可分為（）；機構(gòu)投資者政府投資者個人投資者國家投資者 A B C D）；91證券市場較為重要的結(jié)構(gòu)有（層次結(jié)構(gòu)品種結(jié)構(gòu)交易場所結(jié)構(gòu)交易時間結(jié)構(gòu) AB C D 92公司的剩余資產(chǎn)在支配給股東之前,應(yīng)先支付的有（）；支付清算費用支

24、付公司員工工資和勞動保險費用 繳付所欠稅款清償公司債務(wù)A B C D 93加權(quán)股價指數(shù)包括（）；簡潔算術(shù)加權(quán)股價指數(shù)基期加權(quán)股價指數(shù) 運算期加權(quán)股價指數(shù)幾何加權(quán)股價指數(shù)A B C D 94證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具（）時,應(yīng)當(dāng) 勤奮盡責(zé),對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、精確性、完整性進行核查和驗證；審計報告資產(chǎn)評估報告財務(wù)顧問報告資信評級報告 A B C D 95證券投資基金業(yè)的進展特點有（）；基金規(guī)模快速增長開放式基金后來居上基金的投資風(fēng)格趨于多樣化中國基金業(yè)進展快速 A B C D 96對證券投資基金進行投資限制,主要目的有（）；1引導(dǎo)基金分散投資,降低風(fēng)

25、險防止基金操縱市場防止顯現(xiàn)違法行為發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用 A B C D 97以下關(guān)于股利政策的表達正確的有（）；發(fā) 股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)對利潤實行現(xiàn)金分紅或派息、放紅股等方式回饋股東的制度與政策 分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源機構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅,為防止雙重稅負,在獵取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外；由資本、 資產(chǎn)本身及其他緣由形成的股東權(quán)益收入 A B C D 98競價結(jié)果可能顯現(xiàn)（）；全部成交部分成交不成交協(xié)議成交 A B C D99中證規(guī)模指數(shù)包括（）；500 指數(shù)中證600 指數(shù)中證 100 指數(shù)中證300

26、指數(shù)中證A B C D 100關(guān)于 CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的有（）；以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的 16 只中國公司股票 為樣本合約運算日為到期月的第3 個星期五,接受現(xiàn)金結(jié)算主要基于海外上市的中國公司合約標準為每點100 美元,最小變動價位為0o5 點A B C D 參考答案及解析金融市場基礎(chǔ)學(xué)問真題匯編 一 一、選擇題1B 解析 基金治理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系；基金治理人是基金的組織者和管理者,負責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營,是基金運營的核心；托管人由主管機關(guān)認可的金融機構(gòu)擔(dān)任,負責(zé)基金資產(chǎn)的保管, 依據(jù)基金治理機構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督治理人的投資運作

27、是否 合法合規(guī)；2C解析 非參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外,無權(quán)再參與對 本期剩余盈利支配的優(yōu)先股票；3D解析 利率衍生工具主要包括遠期利率協(xié)議、利率期貨、 利率期權(quán)和利率互換等,信用互換屬于信用衍生工具；4B 解析 證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：由全國人民代表大會或全國人民代 表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律；由國務(wù)院制定頒布的行政法規(guī)；由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件；記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)章；由證券交易所、 中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登5C解析 我國上海、 深圳證券交易所的證券競價交易實行集合競價和連續(xù)競價方式；集合競價是指將在規(guī)定的

28、時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式；連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式；6B 解析 深證成分股指數(shù)南深圳交易所編制,通過對全部在深圳證券交易所上市的公司進行考察,按確定標準選出 40 家有代表性的上市公司作為成分股,以成分股的可流通股數(shù)為 權(quán)數(shù),接受加權(quán)平均法編制而成；7A 解析 政府債券是政府發(fā)行的債券；由政府承擔(dān)仍本付息的責(zé)任,是國家信用的表達；在各類債券中,政府債券的信用等級是最高的；通常稱為“ 金邊債券”；投資者購買政府債券,是一種較安全的投資選擇；8B 解析 上市公司利用自有資金,從公開市場上買回發(fā)行在外的股票,被稱為股份回購；9B 解析 作為現(xiàn)代社會資金融通的主渠道

29、,銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域； 但金融機構(gòu)并不是洗錢的唯獨渠道,隨著金融監(jiān)管制度的不斷嚴格和完善,洗錢逐步向非金融機構(gòu)滲透；10 B 解析 略；11 B 解析 股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過 100 萬股；12 B 解析 我國證券投資基金法規(guī)定,基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運用于以下資產(chǎn)：上市交易的股 票、債券；國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種；13 C解析 經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,仍沒有形成實 即投資者填寫了托付單或自助托付及證 質(zhì)上的托付關(guān)系； 當(dāng)投資者辦理了具體的托付手續(xù)；券公司受理了托付,兩者就建立了受法律愛惜和約束的托付關(guān)

30、系；14C解析 中期國債是指償仍期限在1 年以上 10 年以下的國債； 政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于補償赤字,或用于投資,不再用于臨時周轉(zhuǎn)；15C解析 一個交易單位俗稱“ 一手” ,托付買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍；滬、深證券交易所規(guī)定,通過競價交易買人股票、基金、權(quán)證的；申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為 100 股 份 或其整數(shù)倍；4 個月內(nèi)；16 D解析 證券公司要依據(jù)相關(guān)法律法規(guī),應(yīng)當(dāng)自每一個會計年度終止之日起向中國證監(jiān)會報送年度報告,自每月終止之日起 17 A 解析 略；7 個工作日內(nèi),報送月度報告；18 B 解析 進入 20 世紀 80 歲月以后,隨著改革開放的不斷深化,我國國民收入支配格局

31、發(fā)生了變化, 政府財政收入占國民收入的比重逐步下降,升,同時也為了更好地利用國債調(diào)劑經(jīng)濟,中心政府于部門、 企業(yè)和個人收入所占比重上 1981 年復(fù)原發(fā)行國債；19 C解析 基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金和社會公益基 金；20 D解析 轉(zhuǎn)換比例 =可轉(zhuǎn)換證券面值 轉(zhuǎn)換價格,所以,當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券面額為 1500 元,轉(zhuǎn)換價格為 30 元時,轉(zhuǎn)換比例 =1500 30=50；5 年過渡期對外開放的內(nèi)容有：21A解析 依據(jù)我國政府對世貿(mào)組織的承諾,我國證券業(yè)在 答應(yīng)外國機構(gòu)設(shè)立合營公司,從事國內(nèi)證券投資基金治理業(yè)務(wù),外資比例不超過 33%；加入 后 3 年內(nèi),外資比例不超過

32、49%；22 D解析 略；23 B 解析 一般股票是標準的股票,通過發(fā)行一般股票所籌集的資金,成為股份公司注冊 資本的基礎(chǔ)；24 B 解析 中國外匯交易中心總部設(shè)在上海,備份中心建在北京,目前在廣州、深圳、天 津、濟南、大連、 南京、 廈門、青島、武漢、 重慶、 成都、珠海、汕頭、 福州、 寧波、西安、沈陽、海口 18 個中心城市設(shè)有分中心；25 D解析 依據(jù)證券法第191 條的規(guī)定,證券公司在承銷證券過程中,進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣揚推介活動,責(zé)令改正, 賜予警告,沒收違法所得,可以并處 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款； 情節(jié)嚴肅的, 暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可；給其他證

33、券承銷機構(gòu)或者投資者造成缺失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任；26A 解析 滬深 300 指數(shù)簡稱“ 滬深 300” , 成分股數(shù)量為 300 只,指數(shù)基日為 2022 年 12月 31 日,基點為 1000 點；27 D解析 中證指數(shù)有限公司成立于 2022 年 8 月 25 日,是由上海證券交易所和深圳 1 證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司；28 A 解析 上海證券交易所于1990 年 12 月 19 日正式營業(yè)；深圳證券交易所于1991 年 7月 3 日正式營業(yè)；兩家證券交易所均按會員制方式組成,是非營利性的事業(yè)法人；29 B 解析 年度報告應(yīng)當(dāng)在每一個會

34、計年度終止之日起4 個月內(nèi),向證券監(jiān)督治理機構(gòu)和證券交易所報送以下內(nèi)容并予以公告：公司概況； 公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情形；董事、監(jiān)事、高級治理人員簡介及其持股情形；已發(fā)行的股票、公司債券情形,包括持有公 司股份最多的前 10 名股東名單和持股數(shù)額；公司的實際把握人；國務(wù)院證券監(jiān)督治理 機構(gòu)規(guī)定的其他事項；30B 解析 顯現(xiàn)重大風(fēng)險, 但財務(wù)信息真實、 完整,省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持,有可行的重組方案的證券公司,可向中國證監(jiān)會申請進行行政重組；31 B 解析 中心銀行票據(jù)簡稱“ 央票” ,是中心銀行為調(diào)劑基礎(chǔ)貨幣而直接面對公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券,是一種重要的貨幣政策日常操作

35、工具,期限通常在3 個月至 3 年；32 D解析 非公開發(fā)行股票,也被稱為“ 定向增發(fā)” ,是股份公司向特定對象發(fā)行股票的 增資方式；33 C解析 雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債 券；34 C解析 業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部把握要求：證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點防范違法違規(guī)、規(guī)模 審慎經(jīng)營的原就,加強集中治理和 失控、 決策失誤等風(fēng)險；業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅持合法合規(guī)、風(fēng)險把握； 應(yīng)建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序,嚴格內(nèi)部審批程序,對可行性爭論、 產(chǎn)品或業(yè) 應(yīng)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè) 務(wù)設(shè)計、風(fēng)險治理、運作與實施方案等做出明確的要求,并經(jīng)董事會批準；計科學(xué)合理的流程,制定風(fēng)險把握措施及相應(yīng)的財務(wù)

36、核算、資金治理方法；35 A 解析 略；36 C解析 略；37 C解析 1988 年以前,我國國債發(fā)行接受行政支配方式；38 D解析 中心政府發(fā)行的債券稱為“ 中心政府債券” 或者“ 國債” ,地方政府發(fā)行的債 D；券被稱為“ 地方政府債券”；有時兩者也統(tǒng)稱為“ 公債”；故此題選 39A 解析 混合資本債券到期前,假如發(fā)行人核心資本充分率低于 4%,發(fā)行人可以延期支 付利息；40 D解析 可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處：發(fā)債主體和償債主體不同；適用的法規(guī)不同；發(fā)行目的不同；所換股份的來源不同；股權(quán)稀釋效應(yīng)不同；交割方式不同；條款設(shè)置不同；41 B 解析 目前,憑證式國債發(fā)行完全接受承

37、購包銷方式,記賬式國債發(fā)行完全接受公開 招標方式；42 A 解析 略；43 A 解析 在分級結(jié)算制度下,只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機 構(gòu)才能直接進入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)；44 D解析 由于中心政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán),通常情形下,中心政府債券不存在違約風(fēng)險, 因此；這一類證券被視為無風(fēng)險證券相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率是金融市場上最重要的價格指標；45 C解析 公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格 或利率 水平發(fā)行人 將投標人的標價自高價向低價排列,或自低利率排到高利率發(fā)行人從高價 或低利率 選 起直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為止；46C 解析 依據(jù)

38、證券交易所治理方法第 44 條規(guī)定,證券交易所應(yīng)當(dāng)對會員取得的交易席位實施嚴格治理會員轉(zhuǎn)讓席位必需依據(jù)證券交易所的有關(guān)治理規(guī)定由證券交易所審批,嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機構(gòu)和個人使用；47A 解析 實際把握人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)益的法人、其他組織或個人； 股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)門規(guī)定的資格條件；受讓方及其實際把握人也要符合監(jiān)管部48 D解析 對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等,其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容；的監(jiān)管,不屬于對上市公司的監(jiān)管；內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對市場交易49 C解

39、析 債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證一般以有確定格式的票面形式來表現(xiàn)；50 B 解析 創(chuàng)業(yè)板市場又被稱為“ 二扳市場” 是為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場；創(chuàng)業(yè)板市場是不同于主板市場的特殊的資本市場,具有前瞻性、 高風(fēng)險、監(jiān)管要求嚴格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點；二、組合型選擇題 51 D解析 依據(jù)證券法的規(guī)定,我國證券公司的業(yè)務(wù)范疇包括：證券經(jīng)紀；證券投資 詢問；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn) 治理及其他證券業(yè)務(wù)； 證券法同時規(guī)定經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)批準證券公司可 以為客戶買賣證券供應(yīng)融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)；52 D解析

40、中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源于以下幾個方面：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件； 中周證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、 地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道； 證券從業(yè)機構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備；有關(guān)媒體, 經(jīng)證明后予以記錄；投訴,經(jīng)核實后予以記錄；其他合法途徑；53C解析 我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于 嘗試發(fā)行金融債券；1985 年,當(dāng)時中國工商銀行和中國農(nóng)業(yè)銀行開頭54 D解析 南上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列是一個包括上證 180 指數(shù)、上證 50 指數(shù)、上證綜合指數(shù)、A 股指數(shù)、 B股指數(shù)、分類指數(shù)、債券指數(shù)、基金指數(shù)等的指數(shù)系 列,其中最早編制的為上證綜合指數(shù)；55 B

41、 解析 金融期貨具有四項基本功能：套期保值功能、價格發(fā)覺功能、投機功能和套利 功能；56 D解析 金融期貨的主要交易制度有：集中交易制度；標準化的期貨合約和對沖機 制；保證金及杠桿作用；結(jié)算所和無負債結(jié)算制度；限倉制度；大戶報告制度； 每日價格波動限制及斷路器規(guī)章；57 D解析 創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項發(fā)生后應(yīng)準時進行信息披露：董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議；簽署意向書或者協(xié)議 無論是否附加條件或者期限 ；公司 含任一董事、監(jiān)事或者高級治理人員 知悉或者理應(yīng)知悉重大大事發(fā)生時；58 D解析 有價證券本身沒有價值,但南于它代表著確定量的財產(chǎn)權(quán)益；持有人可憑該證券直接取得確定量的商品、貨幣；或是

42、取得利息、股息等收入,和流通客觀上具有了交易價格；因而可以在證券市場上買賣59 D解析 金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具；60 D解析 可轉(zhuǎn)換債券的要素包括有效期限和轉(zhuǎn)換期限、票面利率或股息率、轉(zhuǎn)換比例或 轉(zhuǎn)換價格、贖回條款與回售條款；這些要素基本準備了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價值、市場價格等總體特點；61 D解析 證券發(fā)行上市保薦制度主要包括以下內(nèi)容：發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市、 上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的, 應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人；調(diào)查

43、對發(fā)行人申請文件、信息披露資料進行審慎核查,保薦機構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)盡職 向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦看法, 并對相關(guān)文件的真實性、精確性和完整性負連帶責(zé)任；保薦機構(gòu)及其保薦代表人對其所舉薦的公司上市后的一段期間附有連續(xù)督導(dǎo)義務(wù)；并對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任；保薦機構(gòu)要建立完備的內(nèi)部治理制度；中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)實行連續(xù)監(jiān)管；62 B 解析 我國公司法規(guī)定,發(fā)行無記名股票的,公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期；63 D解析 符合法律法規(guī)和深圳證券交易所交易規(guī)章規(guī)定的證券大宗交易以及專項資產(chǎn)治理方案收益權(quán)份額等證券的協(xié)議交易,可以通過綜合協(xié)議交易平臺進行,具體包括： 權(quán)益類證券

44、大宗交易,包括 A 股、 B 股、基金等；債券大宗交易,包括國債、企業(yè)債券、公司債券、 分別交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等；專項資產(chǎn)治理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易和深圳證券交易所規(guī)定的其他交易；64C 解析 證券投資基金法第 47 條規(guī)定, 基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成, 行使以下職權(quán)： 準備基金擴募或者延長基金合同期限；準備修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；準備更換基金治理人、基金托管人； 準備調(diào)整基金治理人、基金托管人的酬勞標準；基金合同商定的其他職權(quán)；65 C解析 我國證券法及交易所股票上市規(guī)章規(guī)定,申請證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請,

45、由證券交易所依法審核同意并由雙方簽訂上市協(xié)議；申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券上市交易,應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人；66 A 解析 依據(jù)證券交易所治理方法的規(guī)定；證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行治理,對會員進行治理,以及對上市公司進行治理；職能；C、D 兩項屬于中國證監(jiān)會的67 D解析 為有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管,合理配置監(jiān)管資源,提高監(jiān)管效率,促進證券 公司連續(xù)規(guī)范進展,中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管；68 B 解析 按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián) 結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品；

46、69 C解析 政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送以下文件：金融債券發(fā)行申請 報告、 發(fā)行人近 3 年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告、金融債券發(fā)行方法、承銷協(xié)議、中國人 民銀行要求的其他文件；70 C解析 調(diào)查可疑交易活動時,調(diào)查人員不得少于2 人,并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)出具的調(diào)查通知書；調(diào)查人員少于2 人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的,金融機構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查；71 C解析 有價證券的種類多種多樣,可以從不同的角度按不同的標準分類：按證券發(fā)行主體的不同分為政府證券、政府機構(gòu)證券和公司證券；按是否在證券交易所掛牌交易,分為上市證券與非上市證券；按募集方式；

47、 分為公募證券和私募證券；按證券所代表的權(quán)益性質(zhì),分為股票、債券和其他證券三大類；72D解析 我國證券交易所治理方法第11 條規(guī)定,證券交易所的職能包括：供應(yīng)證券交易的場所和設(shè)施；制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)章；接受上市申請、支配證券上市；組織、 監(jiān)督證券交易；對會員進行監(jiān)督；對上市公司進行監(jiān)管；設(shè)立證券登記結(jié)算機 構(gòu)；治理和公布市場信息；證監(jiān)會許可的其他職能；73D 解析 我國公司法 規(guī)定； 公司不得收購本公司股份,但是有以下情形之一的除外：削減公司注冊資本；與持有本公司股份的其他公司合并；將股份嘉獎給本公司職工；股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購其股份的；通常,股份回購

48、會 導(dǎo)致公司殷價上漲；74 D解析 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必需符合以下條件：企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求；企 業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定；具有償債才能； 企業(yè)經(jīng)濟效益良好,發(fā)行企業(yè)債券前連 續(xù) 3 年盈利； 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值；所籌資金用 途符合國家產(chǎn)業(yè)政策；75 B 解析 債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間,也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間；發(fā)行人在確定債券期限時,要考慮多種因素的影響,主要有：資金的使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)才能；76 D解析 依據(jù)證券投資基金法第20 條規(guī)定公開募集基金的基金治理人及其董事、監(jiān)事、高級治理人員和其他從業(yè)人員不得有以下行為：將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；不公平地對待其治理的不同基金財產(chǎn)；利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)缺失；侵占、挪用基金財產(chǎn)； 泄露因職務(wù)便利獵取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、示意他人從事相關(guān)的交易活動；玩忽職守,監(jiān)督治理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為；不依據(jù)規(guī)定履行職責(zé)；法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券77 B 解析 證券法對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定,包括對公 司章程的要求, 對主要股東資格的限制條件,明確提出了風(fēng)險治理和內(nèi)部把握制度,要求證 券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是