1、 現行版本：A 控制性質：不受控受 控 號： 目 錄 TOC o 1-1 h z HYPERLINK l _Toc185754060 1 總則 PAGEREF _Toc185754060 h 1 HYPERLINK l _Toc185754061 2 適用范圍 PAGEREF _Toc185754061 h 1 HYPERLINK l _Toc185754062 3 引用標準及關聯制度 PAGEREF _Toc185754062 h 1 HYPERLINK l _Toc185754063 4 執行程序 PAGEREF _Toc185754063 h 1 HYPERLINK l _Toc1857

2、54064 5 職責 PAGEREF _Toc185754064 h 3 HYPERLINK l _Toc185754065 附錄A：不合格項處理流程圖 PAGEREF _Toc185754065 h 5 HYPERLINK l _Toc185754066 附錄B：不合格項通知單 PAGEREF _Toc185754066 h 6 HYPERLINK l _Toc185754067 附錄C：質量問題通知單 PAGEREF _Toc185754067 h 8 不合格項目處理管理規定 現行版本：A修訂碼：0第8頁 共8頁1 總則1.1 為了對工程現場施工過程中出現的不合格(不符合)項進行有效的控制

3、，防止不合格的非預期使用，特制訂本制度。2 適用范圍2.1 本制度適用于XXX工程建設過程中各供方的產品/服務不滿足規定的要求時控制，主要范圍如下：(但不限于此)2.1.1 設計文件不符合國家和行業設計規范、施工規范以及國內外設備資料要求的項目。2.1.2 施工過程（包括調試）中，不符合技術操作規程、工藝要求或不符合設計文件要求的項目。2.1.3 根據施工驗評標準評為不合格的項目。2.1.4 安裝設備、原材料等，不符合技術規范要求或合同要求的項目。2.1.5 運行中沒有按技術規程使用的項目。3 引用標準及關聯制度3.1 引用標準國家和行業有關驗收規范、設計標準、質量標準。國外設備資料標準。總承

4、包商與設備材料供應商簽訂的合同技術條款及質量文件。國家有關驗收規范設計標準質量標準.國電公司電力基本建設技術管理制度3.2 關聯制度項目部質量管理標準4 執行程序4.1 不合格項目內容4.1.1 安裝設備、原材料等，不符合技術規范要求或試運行中沒有按技術規程使用的項目。4.1.2 凡是施工過程（包括調試）中，不符合技術操作規程、工藝要求；不符合設計文件要求的項目。4.1.3 凡是設計文件不符合國家和行業設計規范、施工規范以及國內外設備資料要求的項目。4.1.4 根據施工驗評標準評為不合格的項目。4.2 不合格項目分類4.2.1 不合格項處理，一般分口頭通知和文件通知兩級，口頭通知屬一般缺陷處理

5、項目，由總承包商工程管理部、監理單位提出，通知受理單位質檢部門或設計代表、設備制造商（含外方）代表處理。當口頭通知無效，或缺陷較大時，應進行文件通知處理，不合格項通知單如附表。4.2.2 屬文件處理通知單的不合格項分以下幾個類別：A土建、水工、安裝接口的不合格項，處理意見和措施需提交總承包商工程管理部、監理單位審查，相關單位會簽，監理單位與總承包商工程管理部參加處理后的試驗與驗收，處理結果需交總承包商、監理單位和業主存檔備案；B(供審查)的不合格項。即影響主要性能或壽命，修復后可以恢復性能，需發生額外處理費用的項目。處理意見和處理措施應交總承包商、監理單位和業主備案；C(記錄備案)的不合格項。

6、處理后可以正常運行，不發生額外處理費用的項目。處理結果應交總承包商、監理單位備案；D一般不用呈報的不合格項。處理后不影響建筑物、構筑物和設備壽命，且不殃及接口性能，不發生額外處理費用的項目。處理結果交由分包商備案。4.2.3 對不合格的處理分為：處理、停工處理、緊急處理三種。4.3 不合格處理程序不合格項目文件處理，可分提出、受理、處理、驗收四個程序，實行閉環管理，其要求如下：4.3.1 提出4.3.2 分包商發現不合格項，向總承包商提出報告，說明不合格項目發生的部位、原因與標準偏差，并提出修復方案的建議。報告最遲在不合格項發生后2 日內提出，后由總承包商、監理單位、業主確認后轉受理單位。4.

7、3.3 如不合格項為總承包商、監理單位和業主發現，由總承包商向有關制造商、設計分包商或施工分包商提出不合格項處理問題，并責成有關單位提出建議改進措施及要汊其處理。4.3.4 如不合格項目為設備制造商、各分包商發現，由設備制造商及分包商提出不合格項目通知單（包括內容、原因及建議處理意見），并由總承包商、監理單位和業主在2日內轉受理單位。4.4 不合格項目受理4.4.1 受理單位在接到通知單后，應立即提出處理意見，經總承包商、監理單位、業主審核后交分包商進行處理。4.4.2 分包商在收到不合格項目通知單后，屬停工處理類別時不得進行下道工序。若繼續施工，總承包商、監理單位、業主有權令其停工。4.5

8、不合格項目處理處理工作完成后，應填寫處理報告（包括自檢結果）交總承包商、監理單位、業主驗收。驗收合格后方可安排下道工序施工。經處理后驗收仍不合格者，應隔離作廢處理。4.6 不合格項目一般指缺陷處理，當構成事故時，應按質量事故處理規定辦理。4.7 不合格項目處理不能代替設計變更通知單。不合格項目屬設計問題時，按設計變更管理制度執行。4.8 不合格項目增加的費用，按承發包合同有關條款處理，如無規定，由責任方承擔。4.9 處理項目涉及第三方時,在受理欄中必須有第三方的會簽意見。4.10 分包商應按每月對已發生的不合格項進行統計、分析、呈報總承包商、監理單位和業主。5 職責5.1 各供方(含總承包商、

9、監理單位、施工、安裝、調試、設備監造分包商和設備、材料供應商)是不合格項的責任方，對不合格的處置負全過程負責。5.2 總承包商、監理單位在工程實施過程中，對不合格的提出和通知、處理、驗證并監督、檢查、督促責任方執行糾正措施；5.3 總承包商對各供方不合格的處理意見/技術措施進行核查后，報監理單位進行審查確認或批準，對其處置結果進行抽樣檢查。5.4 業主對不合格的處理，對各分包商、總承包商、監理單位與供方在不合格處置中的分歧意見予以裁定。5.5 總承包商工程管理部對不合格的統計進行歸口管理。編寫人： 審核人： 批準人： 附錄A：不合格項處理流程圖提出不合格項提出不合格項必要時，立即停工必要時，立

10、即停工分包商提交處理方案分包商提交處理方案業主、監理單位、總承包商、設計審查處理方案退 業主、監理單位、總承包商、設計審查處理方案回 可行與否 可行與否否業主、監理單位、總承包商、設計會同有關方面審批處理方案 業主、監理單位、總承包商、設計會同有關方面審批處理方案是 可行與否可行與否 是分包商按批準方案實施分包商按批準方案實施按分項工程質量檢查驗收程序辦理不合格項的質量檢驗按分項工程質量檢查驗收程序辦理不合格項的質量檢驗關閉不合格項，文件歸檔關閉不合格項，文件歸檔附錄B：不合格項通知單XXX工程不合格項通知單 專業： 編號：提出不合格項發 現 日 期發 現 地 點發 現 人不 合 格 項 情 況 概 述不合格事實/原因：提出單位：提出人：簽發： 年 月 日出 現 問 題 的 責 任 方設計 設備 設備監造 土建施工 安裝施工 調試 其它通知接收單位：接收人： 年 月 日不 合 格 項 處 理 級 別 處理 停工處理 緊急處理 續頁通知接收部門: 工程管理部 監理單位 分包商：接收人 接收時間 年 月 日不合格項的處理意見/建議：建議提出部門/人： 審定部門/人 ： 年 月 日處理意見的批準： 批準部門/人： 年 月 日處理處理過程簡述：責任方： 處理班組： 技術負責人： 年 月 日質檢負責人： 檢驗結果： 優良 合