1、編號：密級：PAGE 中國結算工程技術文檔中國結算深圳分公司系統優化二期結算參與人技術系統變更指南（Ver 0.9095）中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司二一七年一月一七年三月 工程技術標準 - PAGE II -中國結算深圳分公司系統優化二期結算參與人技術變更指南關于本文檔文檔名稱中國結算深圳分公司系統優化二期結算參與人技術系統變更指南說明券商、托管銀行等相關單位進行相關技術準備工作的指南修訂歷史日期版本說明2016-4-28Ver0.50征求意見稿2016-5-31Ver0.80正式發布稿2016-6-8Ver0.81SJSJG庫：要約收購過戶數據由FJZG改為YYGH，要約收購數據

2、格式調整；ZTZC/ZTZR的JGJYFS增加“空”的選項，支持柜臺轉托管。BHJG庫增加調賬業務（TZGF）。2016-7-22Ver0.821、SJSJG的DJBG業務：刪除凍結起始日和凍結截止日信息；附錄中增加DJBG業務變更原因代碼說明；2、SJSFW的凍結明細數據：增加凍結截止日信息。3、SJSGB:增加發送縮股比例參數。4、統一境內和境外參與人的股息紅利差異化征稅接口，取消境外參與人股息紅利差異化征稅專用接口文件，取消ZSMXSB的HZ記錄。5、SJSJG的B股一類指令修改修改結果（BG1X）數據增加手續費字段，SJSQS/SJSZJ相應增加BG1X業務的匯總清算和資金變動數據。2

3、016-7-27Ver0.831、SJSJG的GZ06/GZ07業務，增加“補充質押合同序號”信息。2016-8-23Ver0.841、SJSJG的GZ06/GZ07業務，區分“委托確認”和“轉托管明細”，分別列示接口數據內容。2016-11-15Ver0.85PGQZ、PGRG、PGDZ、PG90等業務的名稱中，“配股”改稱“配股配債”。調整BHJG庫的DJBG業務數據內容，刪除凍結起始日期和截止日期信息，以與SJSJG保持一致。RT25、RT26、RT27等三類業務數據將不再通過SJSQS.DBF和SJSJG.DBF發送SJSQS中補充QPDF、QPLS業務的數據描述。2016-12-27

4、Ver0.86SJSJG之DJLJ(凍結輪候解除)、DJXD（續凍）、DJKT(凍結可售調整)業務，不發送證券代碼、證券賬戶、股份性質、流通類型；SJSJG的DJBG數據不再包含LOF贖回鎖定，參與人可根據LOFJS的TA21數據處理LOF贖回鎖定；數據字典中的凍結類型增加YZ（遠程質押凍結），去掉S3（原用于LOF贖回鎖定）；SJSJG之FGFQ(待處置券返還)業務，增加返還待處置期間的孳息，SJSQS/SJSZJ中相應增加FGFQ數據；SJSJG之QPZT(基金紅利再投)業務，增加返還零碎份額資金，SJSQS/SJSZJ中相應增加QPZT數據；SJSJG之TA4A(盤后平臺)業務，增加發送

5、資券通業務的印花稅和手續費，以匹配SJSQS的TA4A業務數據；2017-1-10Ver0.871、SJSGB中的發行（FX）參數，對于增發定價方式，增加老股東優先配售比例；2017-1-13Ver0.891、增加對商品期貨ETF和政策性金融債的相關說明。2017-1-23Ver0.90SJSJG的GZ90業務，增加發送托管單元字段；SJSMX0和SJSJG的GZCS(股票質押式回購初始交易)業務，交易所經手費改為通過融資方托管單元收取。2017-3-6Ver0.93股票質押式回購業務初始交易（GZCS），SJSMX0和SJSJGD的成交價格（MXCJJG或JGCJJG）字段填寫券商申報的年化

6、利率；SJSJG的RTCJ業務，JGZXBH（執行編號）統一填寫證金公司方執行編號，JGFJSM（附加說明）中增加券商方執行編號；SJSJG及SJSMX2的QZ02業務（認沽權證行權），增加填寫“印花稅”；SJSGB的FQ(債券分期償還方案)數據，通過GBBZ1標識分批兌付類型；2017-3-9Ver0.951、SJSGB的FX（發行參數信息），增加上市代碼信息，以支持可轉債發行、增發等發行代碼與上市代碼不一樣的情形；2、SJSJG的ZYBG業務：在注釋中增加ZYBG變更原因代碼說明。前言為支持深圳證券市場發展及配合深圳證券交易所新一代交易系統建設，中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下

7、簡稱“我司”）將對登記存管系統進行優化升級改造，并調整相關結算數據接口。為幫助結算參與人及其IT供應商改造相關技術系統，特此編制和發布本指南。本指南中未涉及的詳細內容請參見我司此前公布的數據接口規范及相關通知。我司從2016年12月中旬起組織仿真測試，并將組織數次全網測試。新系統預計在2017年五一假期切換上線，切換方式為一次性切換到新版數據接口，不設過渡期。請各結算參與人根據我司工作計劃，按時做好相關技術準備。本指南紅色部分為變更部分。技術咨詢電話：（0755）25946080電子郵箱：xtyhQQ群：91355646（深市結算技術券商群，適用于證券公司）345221331（深市結算基金銀行

8、群，適用于基金公司、托管銀行、結算銀行）137835879（深圳結算業務開發商，適用于軟件開發商）目 錄 TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc476670724 一、背景簡介 PAGEREF _Toc476670724 h 2 HYPERLINK l _Toc476670725 二、接口變動簡要描述 PAGEREF _Toc476670725 h 2 HYPERLINK l _Toc476670726 三、各接口變動前后對比 PAGEREF _Toc476670726 h 4 HYPERLINK l _Toc476670727 1.明細結果庫SJSJG.DBF PA

9、GEREF _Toc476670727 h 4 HYPERLINK l _Toc476670728 2. 綜合數據服務庫SJSFW.DBF PAGEREF _Toc476670728 h 6 HYPERLINK l _Toc476670729 3. 股份結算信息庫SJSGF.DBF PAGEREF _Toc476670729 h 6 HYPERLINK l _Toc476670730 四、D-COM終端優化 PAGEREF _Toc476670730 h 8 HYPERLINK l _Toc476670731 附件一、修訂后的數據接口規范 PAGEREF _Toc476670731 h 10

10、HYPERLINK l _Toc476670732 1.明細結果庫SJSJG.DBF PAGEREF _Toc476670732 h 10 HYPERLINK l _Toc476670733 2.清算明細庫SJSMXn.DBF PAGEREF _Toc476670733 h 64 HYPERLINK l _Toc476670734 3.發行信息庫SJSFX.DBF PAGEREF _Toc476670734 h 75 HYPERLINK l _Toc476670735 4.股份結算對帳庫SJSDZ.DBF PAGEREF _Toc476670735 h 80 HYPERLINK l _Toc4

11、76670736 5.綜合數據服務庫SJSFW.dbf PAGEREF _Toc476670736 h 80 HYPERLINK l _Toc476670737 6.LOF結算信息庫LOFJS.DBF PAGEREF _Toc476670737 h 85 HYPERLINK l _Toc476670738 7.B轉H明細結果庫BHJG.DBF PAGEREF _Toc476670738 h 86 HYPERLINK l _Toc476670739 8.B轉H對帳庫BHDZ.DBF PAGEREF _Toc476670739 h 96 HYPERLINK l _Toc476670740 9.證券

12、交易統計庫SJSTJ.DBF PAGEREF _Toc476670740 h 97 HYPERLINK l _Toc476670741 10.廣播類信息庫SJSGB.DBF PAGEREF _Toc476670741 h 97 HYPERLINK l _Toc476670742 11.股息紅利差別化征稅接口規范 PAGEREF _Toc476670742 h 101 HYPERLINK l _Toc476670743 12.結算匯總接口變動情況 PAGEREF _Toc476670743 h 104 HYPERLINK l _Toc476670744 附錄1：常用數據字典 PAGEREF _T

13、oc476670744 h 106 HYPERLINK l _Toc476670745 附錄2：新增業務類別匯編 PAGEREF _Toc476670745 h 110 HYPERLINK l _Toc476670746 附件1：政策性金融債業務說明 PAGEREF _Toc476670746 h 111 HYPERLINK l _Toc476670747 附件2：商品期貨ETF登記結算方案（測試用稿） PAGEREF _Toc476670747 h 112中國結算深圳分公司技術文檔工程技術標準 第 PAGE 81 頁中國結算深圳分公司系統優化二期結算參與人技術系統變更指南背景簡介為支持深圳證

14、券市場的發展，配合深圳證券交易所新一代交易系統的建設，中國結算深圳分公司（以下簡稱“我司”）擬對原有登記結算系統進行優化升級改造。我司系統優化改造分兩期進行，一期主要為清算交收系統的優化改造，二期主要為登記存管系統的優化改造。系統優化項目一期已于2015年3月底切換上線，目前我司正在推進系統優化二期項目的開發改造工作。根據登記存管系統優化項目的需要，以及市場調研走訪情況，為切實提高對結算參與人的服務水平，我司決定對登記結算數據接口進行相應調整。本文檔是關于接口變動情況的說明，旨在幫助結算參與人及其IT供應商及時完成相關技術系統變更。本文檔沒有涉及的數據接口內容，請參考深市登記結算數據接口規范（

15、Ver 5.02）。接口變動簡要描述本次結算數據接口變更主要涉及登記存管業務、發行業務、D-COM實時報送、B轉H業務等。相對于深市登記結算數據接口規范Ver 5.02，主要變動情況如下：取消股份結算信息庫SJSGF.DBF，相關業務數據可從SJSJG.DBF、SJSDZ.DBF獲得；取消非交易報送庫FJYBS.DBF及非交易確認庫FJYQR.DBF為靈活適應實時報文的未來發展需要，統一深市結算報文格式，本次系統優化將取消FJYBS.DBF和FJYQR.DBF兩個實時數據文件接口，改用XML實時報文接口，詳細說明參見深市登記結算XML實時報文接口規范。取消開放式基金非擔保資金交收接口庫為適應實

16、時報文的未來發展需要，本次系統優化將取消DBF格式的開放式基金非擔保資金交收的3個接口庫，包括開放式基金非擔保資金清算明細庫KFFZMX.DBF、開放式基金非擔保資金匯劃指令申報接口 KFFZZL.DBF、開放式基金非擔保資金匯劃指令回報接口 KFFZHB.DBF，改用XML格式的報文接口，詳細說明參見深市登記結算XML實時報文接口規范。明細結果庫SJSJG.DBF，調整要點如下：增加“流通類型”字段；增加發送限售股份的股份變動等結算數據。SJSJG對限售股和流通股同樣支持。限售股的所有變動，都會通過SJSJG發送。例如，要約收購、新股登記、解除限售、追加限售、送股、配股配債、派發紅利、非交易

17、轉讓、凍結、質押、轉托管、限制性股票注銷、特殊調賬等業務，都可能通過SJSJG發送限售股的變動數據。由于原數據接口一般不支持限售股，因此深市登記結算數據接口規范（結算參與人版V5.02）中許多業務的股份性質明確為00（如要約收購、股份轉讓等），系統優化后這些業務都會支持限售股，股份性質不再限定為00，因這項變動涉及面廣、且改動很小，本指南中不會一一列舉。增加或調整部分業務類別的數據接口。系統優化二期項目中，證金公司向參與人的資金劃付由日終劃付改為日間實時劃付，原RT25、RT26、RT27等三類業務數據將不再通過SJSQS.DBF和SJSJG.DBF發送，僅通過SJSZJ.DBF發送，劃付對手

18、方信息如“合約代號”、“出借人證券賬戶”等也在SJSZJ.DBF的數據中體現（業務類別為RT25、RT26、RT27），具體信息請參見SJSZJ.DBF接口定義說明。發行信息庫SJSFX.DBF，調整要點如下：證券代碼、證券賬戶、業務類別等字段擴位，委托序號字段改名為“訂單編號”并擴位，發送日期字段改為字符型，刪除身份證號字段；增加“結算帳號”字段，供參與人清分數據使用。股份結算對賬庫SJSDZ.DBF，調整要點如下：證券代碼、證券賬戶等字段擴位，發送日期字段改為字符型，增加“股份性質”、“流通類型”字段，總擁股數字段擴位并支持2位小數；增加發送限售股份的對賬數據。綜合數據服務庫SJSFW.D

19、BF對證券賬戶、摘要說明等字段進行擴位，日期字段改為字符型；刪除部分數據類別。LOF結算信息庫LOFJS.DBF增加“結算帳號”字段，供參與人清分數據使用。托管單元信息庫SJSXW.DBF，代理信息庫SJSDL.DBF本次優化將取消這兩個接口庫，相關數據改由廣播類信息庫SJSGB.DBF發送。廣播類信息庫SJSGB.DBF增加部分字段，原有部分字段擴位，增加或調整部分廣播數據。B轉H證券的數據接口實現獨立發送由于B轉H證券為跨境品種，其結算業務運行時間窗與境內市場有所不同，為確保核心業務處理系統的運行時間窗不受干擾，本次優化將B轉H證券的數據接口予以剝離并獨立發送。新增2個接口文件，專門用于發

20、送B轉H證券的相關數據：BHJG.DBF(B轉H結算結果庫)、BHDZ.DBF(B轉H股份對賬庫)。證券交易統計庫SJSTJ.dbf1) 增加結算費、監管規費字段，部分字段擴位；2）證券交易統計庫SJSTJ.dbf不再包含B轉H證券的交易統計數據，參與人結算業務請直接使用B轉H明細清算數據（參見接口庫BHJG.DBF）進行處理。13.股息紅利差別化征稅接口規范合并境內和境外參與人的股息紅利差異化征稅接口規范，統一使用ZSMX、ZSMXSB、ZSMXFK等3個接口文件，取消境外參與人股息紅利差異化征稅專用接口文件，取消ZSMXSB的HZ記錄。各接口變動前后對比1.明細結果庫SJSJG.DBF表3

21、-1 SJSJG.DBF業務類別變動表變更后業務類別變更前業務類別業務類別含義FJZGFJZR非交易轉讓之股份過戶記錄（FJZR用于新增發送的非交易轉讓之費用記錄）YYGHFJZR要約收購股份過戶記錄（原包含在FJZR“股份轉讓”中，現做業務類別細分）TG11TZGF滬市賬戶掛賬股份補登記（原包含在TZGF“股份特殊調賬”中，現做業務類別細分）ZTTZTZGF轉托管出錯調整（原包含在TZGF“股份特殊調賬”中，現做業務類別細分）TGZXTZGF股份注銷（原包含在TZGF“股份特殊調賬”中，現做業務類別細分）QZWXTZGF網下行權股份劃撥（原包含在TZGF“股份特殊調賬”中，現做業務類別細分）

22、EF20TZGFETF認購組合券過戶（原包含在TZGF“股份特殊調賬”中，現做業務類別細分）QPDFQPPX債券兌付（原包含在QPPX業務中，現做業務類別細分）QPHGQPPX紅股到賬（原包含在QPPX業務中，現做業務類別細分）BJRKZYRK報價回購質押券入庫（優化后，ZYRK專用于質押式回購）BJCKZYCK報價回購質押券出庫（優化后，ZYCK專用于質押式回購）-ZYYD股份質押且凍結，該業務已不存在，取消之-ZYYJ股份解押且解凍，該業務已不存在，取消之DJBG證券凍結變更本次改造后，明細結果庫SJSJG.DBF將取消發送以下類別的數據：業務類別(JGYWLB)業務類別含義說明參考其它庫

23、及業務類別XGYE限售股份信息SJSDZ.DBF2. 綜合數據服務庫SJSFW.DBF本次改造后，綜合數據服務庫SJSFW.DBF將取消發送以下類別的數據：數據類別(FWSJLB)數據類別含義說明參考其它庫及業務類別20限售股份數據SJSDZ.DBF21質押庫標準券凈額數據SJSJG.DBF，業務類別ZYBZ22質押庫明細數據SJSJG.DBF，業務類別ZYMX30持有已解除限售股份的個人賬戶SJSJG.DBF，業務類別ZH9031高管人員賬戶SJSJG.DBF，業務類別ZH9132持有未解除限售股份的賬戶SJSJG.DBF，業務類別ZH92QP權益分派參數SJSGB.DBF，類別QPQZ企業

24、債兌付兌息參數SJSGB.DBF, 類別QPXD限售股凍結數量SJSJG.DBF，業務類別DJ00YB約定購回投資者待購回證券額度變更SJSJG.DBF，業務類別YDBGYC約定購回投資者待購回證券額度余額SJSJG.DBF，業務類別YDMXR4轉融通證券劃轉SJSJG.DBF，業務類別RTR43. 股份結算信息庫SJSGF.DBF股份結算信息庫SJSGF.DBF將取消發送，其各類數據轉移情況如下表：SJSGF.DBF數據轉移表原業務類別業務類別含義新接口庫新業務類別01新股登記SJSJGTGXG、TGZF03股份托管SJSJGTGTG11合并證券賬戶業務已取消14更換證券賬戶業務已取消20股

25、息派發、紅股到賬SJSJGQPPX、QPDF、QPHG21配股權證到帳SJSJGPGQZ22配股認購SJSJGPGRG23配股到帳SJSJGPGDZ25轉托管業務中轉出托管單元的記錄SJSJGZTZC26轉托管業務中轉入托管單元的記錄SJSJGZTZR30報盤轉股及強制轉股SJSJGZQZG33債券回售SJSJGZQHS34債券回售截止后資金匯總SJSJGZQHZ35債券贖回SJSJGZQSH4A基金盤后業務(資券通申購贖回)SJSJGTA4A4B證券分拆、折算持有數量變更SJSJGGS4B40股份轉讓SJSJGFJZG41股份特殊調賬SJSJGTZGF50債券跨市場轉托管SJSJGZQKZ5

26、1債券分銷登記SJSJGZQ0060資金解凍（包括股息等）SJSJGDJJX65法人轉配股轉股業務已取消66證券轉換SJSJGGSZH68無限售股份轉限售SJSJGXGXS69限售股份轉無限售SJSJGXGJX7A證券凍結SJSJGDJDJ7B證券解凍SJSJGDJJD7C證券續凍SJSJGDJXD7D證券凍結輪侯SJSJGDJLH7E證券凍結輪候解除SJSJGDJLJ7F凍結股份可售限制調整SJSJGDJKT70質押式回購質押券入庫/無股份凍結質押SJSJGZYRK71股份質押且凍結業務已取消72質押式回購質押券出庫/無股份凍結解押SJSJGZYCK73股份解押且解凍業務已取消76預受要約確

27、認SJSJGYYQR77解除預受要約確認SJSJGYYJC78要約收購資金確認（被收購方）SJSJGYYZJB0可售凍結總股數SJSJGDJKSB1交收鎖定總股數SJSJGFGSDB2凍結與交收鎖定總股數SJSJGDJ00B4債券未到期回購合約SJSJGZQHYB5無效證券賬戶掛帳SJSJGTGGZB6保管股份余額記錄SJSJGYYYEB7QFII對帳數據（發券商）SJSJGTGQFXS限售股份信息限售股余額對賬改用SJSDZR1擔保證券提交與返還SJSJGRTR1R2融券券源劃撥SJSJGRTR2R3現券還券劃撥SJSJGRTR3R4轉融通證券劃轉SJSJGRTR4ZG限售股轉托管轉出處理結

28、果SJSJGZTXSD-COM終端優化1. 將D-COM終端上指定不符合交收條件的交易和確定不交收兩個菜單合并，只保留確定不交收菜單。2. 為提高D-COM終端處理效率，參與人在進行確定不交收和指定資金用途業務申報時，需先輸入相關條件進行查詢，結算系統實時返回查詢結果。3. 開放RTGS、確定不交收的指令接口，具體指令詳見深市登結算XML實時報文接口規范。4由于結算系統目前未開放RTGS接口，為便于參與人系統與D-COM系統對接以進行RTGS業務直通處理，在RTGS交收成功后，D-COM終端會生成SJSJG0.DBF供參與人系統讀取。本次系統優化后將開放RTGS報文接口，D-COM終端將不再生

29、成SJSJG0.DBF，參與人系統需讀取RTGS交收成功的回報報文進行后續業務處理。另外，D-COM終端提供RTGS業務相關數據導出為Excel文件功能，供參與人根據自身需要選擇使用。附件一、修訂后的數據接口規范明細結果庫SJSJG.DBF序號字段名字段描述類型長度備注JGJSZH結算賬號C6JGBFZH備付金賬戶C25JGSJLX數據類型C2JGYWLB業務類別C4JGZQDM證券代碼C8JGJYDY交易單元C6JGTGDY托管單元C6JGZQZH證券賬戶號碼C20JGDDBH客戶訂單編號C24JGYYB營業部代碼C4JGZXBH執行編號C16JGYWLSH業務流水號C16JGCJSL成交數

30、量N15,2JGQSSL清算數量N15,2JGJSSL交收數量N15,2JGCJJG成交價格N13,4JGQSJG清算價格N18,9JGXYJY信用交易標識C1JGPCBS平倉標識C1JGZQLB證券類別C2JGZQZL證券子類C2JGGFXZ股份性質C2JGLTLX流通類型C1新增字段JGJSFS交收方式C1JGHBDH貨幣代號C3JGQSBJ清算本金N17,2JGYHS印花稅N12,2JGJYJSF交易經手費N12,2JGJGGF監管規費N12,2JGGHF過戶費N12,2JGJSF結算費N12,2JGSXF手續費N12,2JGQSYJ券商傭金N12,2券商系統自用JGQTFY其它費用N1

31、2,2JGZJJE資金金額N17,2JGSFJE收付凈額N18,2JGJSBZ交收標志C1JGZYDH摘要代號C4JGCJRQ成交日期C8CCYYMMDDJGQSRQ清算日期C8CCYYMMDDJGJSRQ交收日期C8CCYYMMDDJGFSRQ發送日期C8CCYYMMDDJGQTRQ其它日期C8CCYYMMDDJGSCDM市場代碼C2JGJYFS交易方式C2JGZQDM2證券代碼2C8JGTGDY2托管單元2C6JGDDBH2訂單編號2C16保留字段JGFJSM附加說明C100JGBYBZ備用標志C1券商系統自用本庫用于向結算參與人發送各類明細結果，內含對SJSMXn.DBF中非擔保類清算明

32、細的逐筆交收結果（要參見具體業務定義）、擔保類業務交收違約待處置結果以及登記存管類股份和資金明細，券商可根據自身需要，根據明細結果進行相關交收和記賬處理。JGLTLX(字段23：流通類型)，0表示無特殊限制條件，N表示已登記但暫不允許上市。JGJSBZ(字段37：交收標志)，Y:交收成功；N:交收失敗。JGZYDH（字段38：摘要代號），若交收標志JGJSBZ=Y且JGZYDH不為空，則表示變更原因代號；若JGJSBZ=N且JGZYDH不為空，則表示錯誤代號，具體代號定義請參考SJSGB.DBF中GBLB=ZY的數據定義或參見接口文檔附件。左對齊，右補空格。SJSJG.DBF業務類別表新接口業

33、務類別業務類別含義業務大類TGXGIPO新股登記股份登記托管TGZF增發股份登記TGSS股份上市TGTG股份托管QPDF債券兌付股息派發、紅股及發行配股QPHG紅股/轉增股到賬QPLS零碎股轉現金QPPX股息派發QPZT基金紅利再投QP90紅利再投資賬戶全量數據QP91未到賬權益PGQZ配股權證到帳PGRG配股認購PGDZ配股到帳PG90配股已認購數量對賬數據ZTFY轉托管收費轉托管業務ZTZC轉托管業務中轉出托管單元的記錄ZTZR轉托管業務中轉入托管單元的記錄ZTXS限售股或未上市股份轉托管ZQZG報盤轉股及強制轉股可轉債轉股、債券回售、債券贖回ZQHS債券回售ZQHZ債券回售截止后資金匯總

34、ZQSH債券贖回TA4A基金盤后業務（資券通申購贖回）盤后業務、證券分拆折算、股份轉讓、特殊調賬TGQP基金清盤GS4B證券分拆、折算持有數量變更FJZG非交易轉讓之股份過戶記錄FJZR非交易轉讓之費用記錄TZGF股份特殊調賬ZQKZ債券跨市場轉托管債券跨市場轉托管、債券分銷登記ZQ00債券分銷登記ZJTK發行及配股失敗退款退息退款退息、資金解凍ZJCK報價回購擔保資金提取ZJDP代收付代派資金DJJX資金解凍（包括股息等）GSZH證券轉換證券轉換、縮股、限售股與非限售股政策性轉換GSSG縮股XGXS無限售股份轉限售XGJX限售股份轉無限售DJDJ證券凍結流通股凍結、解凍、續凍、凍結輪候等DJ

35、JD證券解凍DJXD證券續凍DJLH證券凍結輪侯DJLJ證券凍結輪候解除DJKT凍結股份可售限制調整DJBG證券凍結變更ZYRK質押式回購質押券入庫/無股份凍結質押股份或債券質押、解押ZYYD股份質押且凍結ZYCK質押式回購質押券出庫/無股份凍結解押ZYYJ股份解押且解凍YYQR預受要約確認要約收購YYJC解除預受要約確認YYZJ要約收購（被收購方）QZ02以證券給付結算的認沽權證交收回報權證行權QZ04以證券給付結算的認購權證交收回報QZ06“附條件的現金選擇權”行權申請回報RTR1擔保證券提交與返還融資融券、轉融通業務RTR2融券券源劃撥RTR3現券還券劃撥RTR4轉融通證券劃轉RTCJ轉

36、融通證券出借RT25證金公司向出借人支付罰息RT26證金公司向出借人支付利息費用RT27證金公司向出借人支付權益補償FGCX賣空沖銷擔保凈額DVP交收違約待處置、非擔保交易交收回報、退出結算系統JY00集中交易或綜合協議交易（擔保交收）交收違約的待處分證券回報SGSFETF實物申購資金交收違約的待處分證券回報SGXFETF現金申購資金交收違約的待處分證券回報JY01綜合協議平臺交易（非擔保交收模式）JY02債券分銷（非擔保交收模式）GSTC退出結算系統BG1XB股一類指令修改結果B股指令BG2MB股二類交收指令配對結果（T+1日交收）DJKS可售凍結總股數通知類數據1FGSD交收鎖定總股數DJ

37、00凍結與交收鎖定總股數FGMK賣空凍結FGQK質押欠庫ZQHY債券未到期回購合約通知類數據2TGGZ無效證券賬戶掛帳YYYE保管股份余額記錄TGQFQFII對帳數據（發券商）XGYE限售股份信息YDCS約定購回初始交易約定購回交收結果YDDQ約定購回購回交易YDC1約定購回（純券過戶）YDD1約定購回（純券過戶）YDBG約定購回投資者待購回證券額度變更YDMX約定購回投資者待購回證券額度余額GZCS股票質押式回購初始交易股票質押式回購初始交易、補充質押、解除質押和購回交易GZBC股票質押式回購補充質押GZBF股票質押式回購解除質押GZDQ股票質押式回購購回交易GZ05股票質押式回購部分購回G

38、Z06股票質押式回購違約處置GZ07股票質押式回購撤銷處置GZ90股票質押式回購初始交易及補充質押合同序號對應關系ZQHG債券換股，債券的回報可交換私募債換股ZQHG債券換股，股票的回報BJCS報價回購初始交易報價回購BJDQ報價回購購回交易BJCK報價回購質押券出庫BJRK報價回購質押券入庫BJSG基金專戶份額申購基金專戶份額申贖交收結果BJSH基金專戶份額贖回SGSF黃金ETF實物申購份額ETF申贖（非擔保類）與貨幣ETF收益交收結果SHSF黃金ETF實物贖回份額SGXF跨境ETF、跨市場ETF、商品期貨ETF、黃金ETF現金申購份額SGXZ跨境ETF、跨市場ETF、商品期貨ETF、黃金E

39、TF現金申購現金替代SHXF跨境ETF、跨市場ETF、商品期貨ETF、黃金ETF現金贖回份額SGSZ跨市場ETF申購現金替代-代收付SHSZ跨市場ETF贖回現金替代-代收付SHXZ跨境ETF、跨市場ETF、商品期貨ETF、黃金ETF現金贖回現金替代-代收付EFXCETF申購贖回現金差額EFTBETF申購贖回現金替代多退少補EFSY貨幣ETF收益GQJG國債期貨交割結果國債期貨實物交割GQYX國債期貨交割意向數據XYCS債券質押式協議回購初始交易債券質押式協議回購XYDQ債券質押式協議回購購回交易XYHY債券質押式協議回購合約EF20ETF認購組合券過戶股份劃轉TG11滬市賬戶掛賬股份補登記TG

40、ZX股份注銷QZWX網下行權股份劃撥ZTTZ轉托管出錯調整TG20名義持有明細股份送轉股名義持有明細股份管理TG21名義持有明細股份劃轉TG22名義持有賬戶股份變動申報TG23名義持有明細股份調賬TG90名義持有明細股份對賬數據TG30高管人員可用額度轉托管及同名劃轉高管可用額度管理TG91高管人員可用額度對賬數據YDBG約定購回投資者待購回證券額度變更通知類數據3YDMX約定購回投資者待購回證券額度余額ZH90持有已解除限售股份的個人賬戶ZH91高管人員賬戶ZH92持有未解除限售股份的賬戶ZYBG質押庫明細數據變更信息ZYBZ質押庫標準券凈額數據ZYMX質押庫明細數據SJSJG數據詳細填寫說

41、明：證券凍結字段名業務類別DJDJ（證券凍結）DJJD（證券解凍）DJLH（證券凍結輪侯）DJLJ（證券凍結輪候解除）JGJSZH結算賬號結算賬號結算賬號結算賬號JGBFZH備付金賬戶備付金賬戶備付金賬戶備付金賬戶JGSJLX02020202JGYWLBDJDJDJJDDJLHDJLJJGZQDM證券代碼證券代碼證券代碼JGJYDYJGTGDY托管單元托管單元托管單元托管單元JGZQZH證券帳戶號碼證券帳戶號碼證券帳戶號碼JGDDBH委托序號委托序號委托序號委托序號JGYYBJGZXBHJGYWLSH業務流水號業務流水號業務流水號業務流水號JGCJSL委托數量委托數量委托數量JGQSSLJGJ

42、SSL實際凍結股數實際解凍股數實際凍結輪候股數JGCJJGJGQSJGJGXYJYJGPCBSJGZQLBJGZQZLJGGFXZ股份性質股份性質股份性質JGLTLX流通類型流通類型流通類型JGJSFSJGHBDHJGQSBJ解凍本金JGYHSJGJYJSFJGJGGFJGGHFJGJSFJGSXFJGQSYJJGQTFYJGZJJE解凍紅利JGSFJEJGJSBZY或NY或NY或NY或NJGZYDH若有錯誤，為錯誤代號若有錯誤，為錯誤代號若有錯誤，為錯誤代號若有錯誤，為錯誤代號JGCJRQT日T日T日T日JGQSRQ凍結起始日JGJSRQ凍結截止日，若為00010101表示無限期凍結JGFS

43、RQT日T日T日T日JGQTRQJGSCDMJGJYFS04040404JGZQDM2JGTGDY2JGDDBH2JGFJSM1-24位表示凍結序號，26位表示是否可售凍結（N：不可售凍結；Y：可售凍結）27-50位：若為司法再凍結，表示被再凍結的質押凍結序號，其余情況為空1-24位表示凍結序號26位表示是否可售解凍（N：普通解凍；Y：可售解凍）27-50位：若為司法再凍結解凍，表示被再凍結的質押凍結序號，其余情況為空1-2位表示確認的輪候期限，單位為月，最大輪候凍結期限為36個月1-16位表示被解除的凍結輪候的業務流水號JGBYBZ注：取消原“輪候序號”概念，輪候業務受理后會反饋“業務流水號

44、”，申報輪候解除時需要填寫輪候業務的“業務流水號”。字段名業務類別DJXD（證券續凍）DJKT（凍結證券可售限制調整）DJBG（證券凍結變更）DJJX（凍結資金解凍）JGJSZH結算賬號結算賬號結算賬號結算賬號JGBFZH備付金賬戶備付金賬戶備付金賬戶備付金賬戶JGSJLX02020101JGYWLBDJXDDJKTDJBGDJJXJGZQDM證券代碼證券代碼JGJYDYJGTGDY托管單元托管單元托管單元托管單元JGZQZH證券帳戶號碼證券帳戶JGDDBH委托序號委托序號JGYYBJGZXBHJGYWLSH業務流水號業務流水號JGCJSLJGQSSLJGJSSL凍結股數變更量JGCJJGJG

45、QSJGJGXYJYJGPCBSJGZQLB證券類別JGZQZL證券子類別JGGFXZ股份性質JGLTLX流通類型JGJSFSJGHBDH貨幣代號JGQSBJ凍結本金變更量解凍本金JGYHSJGJYJSFJGJGGFJGGHFJGJSFJGSXFJGQSYJJGQTFYJGZJJE凍結紅利變更量解凍紅利JGSFJE0解凍資金之和JGJSBZY或NY或NYYJGZYDH若有錯誤，為錯誤代號若有錯誤，為錯誤代號變更原因代碼，左對齊JGCJRQT日T日T日T日JGQSRQT日JGJSRQ續凍截止日若為00010101表示無限期續凍T+1日JGFSRQT日T日T日T日JGQTRQJGSCDMJGJYF

46、S0404JGZQDM2JGTGDY2JGDDBH2JGFJSM1-24位表示凍結序號1-24位表示凍結序號；26位表示是否是可售凍結（為Y表示該凍結調整為可售凍結，為N表示該凍結調整為不可售凍結）1-2位表示凍結類型，詳見數據字典；3-26位表示凍結序號；27-50位：若該筆凍結存在司法再凍結，表示司法再凍結序號，否則為空JGBYBZ證券凍結相關數據說明：證券凍結（業務類別為DJDJ）、證券解凍（業務類別為DJJD）、凍結輪候（業務類別為DJLH）、凍結輪候解除（業務類別為DJLJ）、凍結可售限制調整（業務類別為DJKT）、證券續凍（業務類別為DJXD），用于向參與人發送其通過D-COM提交

47、的凍結、解凍、凍結輪候、續凍等委托的處理情況；業務受理后投資者實際凍結或解凍的股數、解凍資金，需要以凍結證券變更數據(業務類別為DJBG)及凍結資金解凍數據(業務類別為DJJX)為準。中國結算柜臺受理的凍結、解凍，以及結算系統自動處理的輪候凍結生效、證券凍結到期解凍、送轉股凍結、孳息凍結等業務，不會發送DJDJ或DJJD業務數據，僅會發送凍結變更數據（業務類別為DJBG）。凍結證券變更（業務類別為DJBG）數據是凍結業務的核心數據，包含司法凍結、質押凍結等業務的證券凍結明細變動數據。所有采用凍結和解凍方式實現的業務，包括證券凍結、證券解凍、證券凍結輪候生效、股票質押式回購質押與解除質押、債券質

48、押式協議回購、要約收購等，在其股份凍結、解凍生效時，都會發送凍結明細變更（DJBG）數據；送紅股、整體席位轉托管等對凍結明細的變更影響，也將體現在此接口中。引起凍結明細變更的具體原因體現在JGZYDH字段。由于存在質押凍結基礎上再進行司法凍結的情況，參與人在計算投資者實際凍結股數時，應以本數據為準，不宜直接使用業務受理回報數據（業務類別為DJDJ、DJJD等）。交收鎖定證券，包括T+1 DVP模式交收鎖定（目前用于ETF基金份額的交易和申贖業務）、LOF贖回鎖定和期權業務備兌券鎖定證券，不能用于其它業務，這一點類似于股份凍結，其特點是數據量大、鎖定期固定（DVP交收鎖定和期權業務備兌券鎖定期為

49、1天）或有其它數據可用于解除鎖定（LOF贖回可使用LOFJS數據）。結算公司每日發送最新的交收鎖定余額數據（即交收鎖定總股數，業務類別FGSD）。為便于參與人使用，另外發送“凍結與交收鎖定總股數”（DJ00）。一般來說，持倉余額減去DJ00的股數，即為投資者可用股數。凍結資金解凍（業務類別為DJJX）數據表示凍結證券在解凍后釋放的孳息。各類采用凍結方式實現的業務（如股票質押式回購、債券質押式協議回購等），在解凍時釋放的孳息都將通過此接口下發,并將通過SJSQS和SJSZJ的DJJX業務發送匯總清算和資金變動數據。為便于參與人系統賬務處理，股票質押式回購的業務回報數據（業務類別為GZBF）也會反

50、饋解押紅利金額，該解押紅利資金與DJJX業務的解凍資金存在數據重復。請參與人在賬務處理時，注意不能把GZBF的解押紅利與DJJX業務的解凍資金重復記賬。權益分派字段名業務類別QPPX（股息紅利或債券利息派發）QPDF（債券兌付）QPHG（紅股/轉增股到賬）QPZT（基金紅利再投）QPLS（零碎股轉現金）JGJSZH結算賬號結算賬號結算賬號結算賬號結算賬號JGBFZH備付金賬戶備付金賬戶備付金賬戶備付金賬戶備付金賬戶JGSJLX0101010101JGYWLBQPPXQPDFQPHGQPZTQPLSJGZQDM證券代碼證券代碼證券代碼證券代碼證券代碼JGJYDYJGTGDY托管單元托管單元托管單

51、元托管單元托管單元JGZQZH證券帳戶證券帳戶證券帳戶證券帳戶證券帳戶JGDDBHJGYYBJGZXBHJGYWLSHJGCJSLJGQSSL一般為轉現金的零碎股數量,0。JGJSSL送轉股數量紅利再投所得基金份額一般為0;對于零碎股接收券商的指定賬戶，為股份記增數量。JGCJJGJGQSJG零碎股轉現金價格JGXYJYJGPCBSJGZQLBJGZQZLJGGFXZ股份性質股份性質股份性質股份性質股份性質JGLTLX流通類型流通類型流通類型流通類型流通類型JGJSFSJGHBDHRMB/HKDRMB/HKDRMBRMB/HKDJGQSBJJGYHSJGJYJSFJGJGGFJGGHFJGJS

52、FJGSXFJGQSYJJGQTFYJGZJJE股息紅利或利息債券兌付本金零碎份額資金（不足1份的剩余紅利）一般為零碎股轉換成的現金，0；對于零碎股接收券商的指定賬戶，為支付對價的總金額,0JGSFJE收付凈額收付凈額收付凈額收付凈額JGJSBZYYYYYJGZYDHJGCJRQT日T日T日T日T日JGQSRQT日T日T日T日JGJSRQT+1日T+1日T+1日T+1日JGFSRQT日T日T日T日T日JGQTRQJGSCDMJGJYFSJGZQDM2JGTGDY2JGDDBH2JGFJSMJGBYBZ注：若債券還本付息，則會分別發送利息記錄（QPPX）和本金記錄（QPDF）。債券兌付（包括減數

53、量方式的分期償還）后，將通過“證券注銷”（TGZX）業務發送債券記減數據。未到賬權益、可轉債回售及贖回、權證行權字段名業務類別QP91（未到賬權益）ZQHZ（債券回售截止后資金匯總）ZQSH（債券贖回）QZ02（以證券給付結算的認沽權證交收回報）JGJSZH結算賬號結算賬號結算賬號結算賬號JGBFZH備付金賬戶備付金賬戶備付金賬戶備付金賬戶JGSJLX02010101JGYWLBQP91ZQHZZQSH QZ02JGZQDM證券代碼債券代碼債券代碼證券代碼（權證代碼）JGJYDYJGTGDY托管單元托管單元托管單元托管單元JGZQZH證券帳戶證券賬戶號碼證券賬戶號碼證券賬戶JGDDBH訂單編號

54、JGYYB營業部代碼JGZXBH執行編號JGYWLSH業務流水號JGCJSL權證委托數量（0）JGQSSLJGJSSL0，贖回張數標的券數量（0）JGCJJG行權價格JGQSJGJGXYJYJGPCBSJGZQLB證券類別證券類別證券類別（03或23）JGZQZL證券子類別證券子類別證券子類別JGGFXZ股份性質000000JGLTLX流通類型000JGJSFSNJGHBDHRMB/HKDRMBRMB貨幣代號JGQSBJ回售所得本金贖回所得本金清算本金JGYHS印花稅JGJYJSFJGJGGFJGGHF過戶費JGJSF結算費JGSXFJGQSYJJGQTFYJGZJJE紅利（利息）或本金回售所

55、得利息贖回所得利息JGSFJE0回售總資金贖回總資金收付凈額JGJSBZYYYY或NJGZYDH若有錯誤，錯誤代號JGCJRQT日T日委托日期JGQSRQT-1日或T日JGJSRQT日JGFSRQT日T日T日T日JGQTRQJGSCDMJGJYFS交易方式JGZQDM2標的證券JGTGDY2JGDDBH2JGFJSM1-2位為權益類別：HL：紅利或債券利息；DF:債券兌付本金；XG:已申請紅利再投資的紅利HS：債券報盤回售數量（權益基準）JGBYBZ注：未到賬權益數據，用于發送ETF/LOF等證券的已清算、但尚未到賬的在途權益。在“清算日”至“到賬日”期間，將每日重復發送未到賬權益余額數據。對

56、于已申請紅利再投資的賬戶，其未到賬權益數據為其在途的紅利金額，在到賬日將轉換成基金份額并登記到賬。投資者申報債券報盤回售指令后，在回售資金清算之前，回售數量也通過“未到賬權益數據”每日重復發送。配股字段名業務類別PGQZ（配股配債權證到帳）PGRG（配股配債認購）PGDZ（配股配債到帳）PG90（配股配債已認購數量對賬數據）JGJSZH結算賬號結算賬號結算賬號結算賬號JGBFZH備付金賬戶備付金賬戶備付金賬戶備付金賬戶JGSJLX01010102JGYWLBPGQZPGRGPGDZPG90JGZQDM配股權證代碼配股權證代碼標的證券代碼配股權證代碼JGJYDYJGTGDY托管單元托管單元托管單

57、元托管單元JGZQZH證券帳戶證券帳戶證券帳戶證券賬戶JGDDBH訂單編號JGYYBJGZXBHJGYWLSHJGCJSL委托數量JGQSSLJGJSSL配股權證張數0，調入方股東記錄0，有效賬戶補登記記錄0，掛賬賬戶調出記錄0，調入方托管單元記錄0，調出方托管單元記錄JGCJJGJGQSJGJGXYJYJGPCBSJGZQLBJGZQZLJGGFXZ股份性質00股份性質股份性質JGLTLX流通類型流通類型流通類型流通類型JGJSFSJGHBDHJGQSBJJGYHSJGJYJSFJGJGGFJGGHFJGJSFJGSXFJGQSYJJGQTFYJGZJJEJGSFJEJGJSBZYY/NYY

58、/NJGZYDH空，或錯誤代號注銷原因代號空，或錯誤代號JGCJRQT日T日T日T日JGQSRQJGJSRQJGFSRQT日T日T日T日JGQTRQJGSCDMJGJYFS空04空04JGZQDM2JGTGDY2JGDDBH2JGFJSMJGBYBZ網下行權股份劃撥、轉融通證券劃轉、待處置券返還字段名業務類別QZWX（網下行權股份劃撥）RTR4轉融通證券劃轉FGFQ（待處置券返還）JGJSZH結算賬號結算賬號結算賬號JGBFZH備付金賬戶備付金賬戶備付金賬戶JGSJLX010101JGYWLBQZWXRTR4FGFQJGZQDM證券代碼證券代碼證券代碼JGJYDYJGTGDY托管單元托管單元托

59、管單元JGZQZH證券帳戶證券賬戶證券賬戶JGDDBH委托序號JGYYBJGZXBHJGYWLSHJGCJSL委托數量JGQSSLJGJSSL0，標的證券增加記錄交收數量0返還待處置券數量JGCJJGJGQSJGJGXYJYJGPCBSJGZQLB證券類別證券類別JGZQZL證券子類別證券子類別JGGFXZ股份性質0000JGLTLX流通類型流通類型0JGJSFSJGHBDHRMB貨幣代號JGQSBJ如果在待處置期間發生兌付，則返回已兌付的本金金額JGYHSJGJYJSFJGJGGFJGGHFJGJSFJGSXFJGQSYJJGQTFYJGZJJE如果在待處置期間派息，則返回已派息金額JGSF

60、JE收付凈額JGJSBZYY或NYJGZYDH若為N，則為錯誤代號；若為Y，則為證券劃轉原因編碼。JGCJRQT日T日成交日期JGQSRQT日JGJSRQT+1日JGFSRQT日T日T日JGQTRQJGSCDMJGJYFS空JGZQDM2JGTGDY2JGDDBH2JGFJSM左起1-6位為對手方托管單元，7-26位為對手方證券賬戶號碼，27-42位為“合約代號”（若證金公司/結算參與人未提供此信息，則為空）；43-45位為轉融通證券劃轉原因編碼；46-53位為交易日期，若證金公司/結算參與人未提供此信息，則為空.JGBYBZ名義持有賬戶下明細持股數據管理字段名業務類別TG20（名義持有明細股