1、2021年冬季證券從業(yè)資格考試證券交易考試押試卷（附答案及解析）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為（）A、流動性、安全性和收益性B、流動性、收益性和風(fēng)險性C、流動性、安全性和風(fēng)險性D、收益性、安全性和風(fēng)險性【參考答案】：B2、首批申請融資融券試點的證券公司，最近一次證券公司分類評級為（）。A、A類B、AA類C、A從類D、AAA+類【參考答案】：A【解析】首批申請融資融券試點的證券公司，最近一次證券公司分類評級為A類。3、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體，這兩個交易主體為（）。A、以券融資方和以資融券方B、以券融資方和資金需求方C、以資融券方和資金供應(yīng)方D、

2、資金貸出方和資金供應(yīng)方【參考答案】：A【解析】一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體，他們是融資方和融券方，其他三個選項的表述都屬于單向表述。本題的最佳答案是A選項。4、下列關(guān)于特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立要求的說法，不正確的是（）。A、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項集合資產(chǎn)管理計劃，開立1個專用證券賬戶B、信托公司每設(shè)立1個信托產(chǎn)品，開立1個專用證券賬戶C、證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品，開立1個證券賬戶D、全國社會保障基金每設(shè)立1個投資組合，開3%1個證券賬戶【參考答案】：B【解析】只有銀監(jiān)會認(rèn)可的，可以開立信托專用賬戶的信托公司方可開立證券賬戶。5、下列說法正確的是（）

3、。A、證券公司設(shè)立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣5萬元B、證券公司設(shè)立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣10萬元C、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，不得低于人民幣10萬元D、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，不得低于人民幣5萬元【參考答案】：C【解析】本題考查設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的要求，重點記憶。6、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后

4、，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供（）信息。A、上月資產(chǎn)市值B、上月資產(chǎn)凈值C、上月資產(chǎn)總值D、上月資產(chǎn)平均值【參考答案】：B【解析】熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P214。7、上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由（）確定。A、上海證券交易所B、中國人民銀行C、交易雙方協(xié)商D、同業(yè)中心【參考答案】：A8、（）是指證券類金融產(chǎn)品及證券服務(wù)從證券公司向客戶(投資者)轉(zhuǎn)移過程中所經(jīng)過的途徑。A、證券公司營銷渠道B、證券公司銷售渠道C、證券公司營銷系統(tǒng)D、證券公司銷售系統(tǒng)【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和

5、實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P122。9、上市公司的年度報告延期最長不得超過（）。A、50日B、60日C、40日D、70日【參考答案】：B10、在每月前（）營業(yè)日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算、調(diào)整。A、3個B、5個C、10個D、15個【參考答案】：A【解析】在每月前3個營業(yè)日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算、調(diào)整。11、全國銀行間市場債券回購交易的債券結(jié)算通過（）進行。A、全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)B、中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)C、證券交易所交易結(jié)算系統(tǒng)D、證券公司【參考答案】：B【解析】參與全國

6、銀行間債券回購業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)應(yīng)在中央結(jié)算公司開立債券托管賬戶，并將持有的債券托管于其賬戶。債券交易的債券結(jié)算通過中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)進行。債券交易的資金結(jié)算以轉(zhuǎn)賬方式進行。故B選項正確。12、我國過去開放式基金是通過（）進行基金份額的申購和贖回。A、證券交易所交易系統(tǒng)B、證券交易所上市交易C、金融機構(gòu)柜臺D、基金管理人及代銷機構(gòu)【參考答案】：C【解析】過去由于交易設(shè)備有限，通過金融機構(gòu)柜臺進行基金份額的申購和贖回。13、證券公司至少每（）年對所有已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的客戶進行一次風(fēng)險承受能力的后續(xù)評估。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：B【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投

7、資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P106。14、若某券種A是已在證券交易所上市并發(fā)生集中競價交易的國債，則該國債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為（）。A、國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(1-波動率)97%(1+到期平均回購利率2)100B、國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(1-波動率)94%(1+到期平均回購利率2)t00C、國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計算參考價93%100D、國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計算參考價90%100【參考答案】：A15、對于LOF，深圳證券交易所接受證券營業(yè)部申報認(rèn)購的時間為募集期內(nèi)每個交易日的（）。A、交易時間B、撮合交易時間C、詢價時間D、大宗交易時間【參考答案】：A【解析】考

8、點：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P161。16、設(shè)某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計算這筆交易的回購價A、100.583B、120.012C、113.651D、124.862【參考答案】：A17、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該（）的10%。A、上市公司凈資產(chǎn)B、證券交易總量C、證券流通市值D、證券發(fā)行總量【參考答案】：D【解析】證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。一個集合資產(chǎn)管理

9、計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。18、登記結(jié)算公司于權(quán)益登記日R日登記送股，則在上海證券交易所送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在何時上市流通（）。A、R日當(dāng)日B、R日后第一個交易日C、R日后第二個交易日D、R日后第三個交易日【參考答案】：C19、上海證券代碼為一組（）數(shù)字。A、4位B、5位C、6位D、8位【參考答案】：C【解析】常識，要熟悉。20、證券交易所競價交易中股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量為（）。A、不超過100萬股(份)B、不超過1萬手C、不超過2萬手D、不超過5萬手【參考答案】：A【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31。

10、21、證券是用來證明證券（）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A、發(fā)行人B、交易組織者C、持有人D、運行監(jiān)督人【參考答案】：C22、（）負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、復(fù)核和監(jiān)督。A、董事會B、業(yè)務(wù)決策機構(gòu)C、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門D、分支機構(gòu)【參考答案】：C【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。見教材第八章第二節(jié)，P232。23、目前，投資者辦理開放式基金份額場外認(rèn)購、申購和贖回所使用的賬戶為（）。A、上海人民幣普通股票賬戶B、證券投資基金賬戶C、中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶D、投資者在證券經(jīng)紀(jì)公司開設(shè)的基金賬戶【參

11、考答案】：C24、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。A、抵押品B、保證金C、交換物D、本金【參考答案】：A25、對每筆成交的證券及相應(yīng)價款進行逐筆交收的主要目的是（）。A、防止證券商的信用風(fēng)險B、防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險積累的情況發(fā)生C、防止買空賣空行為的發(fā)生，保護市場正常運行D、簡化操作手續(xù)【參考答案】：B【解析】逐筆交收，即對每一筆成交的證券及相應(yīng)價款進行逐筆交收，主要是為了防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險積累的情況發(fā)生。26、甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同規(guī)定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時，應(yīng)提前（）個交易日向乙方提出申請。

12、A、1B、2C、10D、15【參考答案】：B27、（）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級證券賬戶。A、客戶信用證券賬戶B、客戶信用資金臺賬C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D、客戶信用資金賬戶【參考答案】：D【解析】客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。28、證券公司自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)是（）。A、監(jiān)事會B、理事會C、董事會D、自營業(yè)務(wù)部門【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P184。29、我國證券市場的建立始于（）年。A、1990B、1986C、1992D、1984【參考答案】：B30、維持擔(dān)保比例超過（）時，客戶可以提

13、取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。A、100%B、200%C、300%D、400%【參考答案】：C【解析】考點：熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見教材第八章第二節(jié)，P247。31、目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（）的報價方式。A、口頭報價B、書面報價C、電腦報價D、傳真報價【參考答案】：C32、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（）個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。A、3B、1C、10D、11【參考答案】：A33、從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。A、證監(jiān)會B、交易

14、所或清算機構(gòu)C、另一證券公司D、上市公司【參考答案】：B34、（）是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費用。A、傭金B(yǎng)、過戶費C、服務(wù)費D、手續(xù)費【參考答案】：A【解析】傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費用。此項費用由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費及證券交易監(jiān)管費等組成。35、在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于最高申報價與最低申報價平均數(shù)的（）且不低于該平均數(shù)的（）。A、110%，90%B、90%，110%C、

15、130%，70%D、70%，130%【參考答案】：C【解析】掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P41。36、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險的是（）。A、違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易C、喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D、證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失【參考答案】：C37、證券交易所對A股和基金每日漲跌幅比例大于等于（）的前三只股票，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或交易單元的名稱及成交金額。A、5%B、6%C、7%D、8%【參考答案】：C【解析】證券交易所對A股和基金每日漲跌幅比例大于等于7%的前三只股票，要公布其成交金額最大的5家會員營

16、業(yè)部或交易單元的名稱及成交金額。38、B股的交收期和交收制度，實行（）的逐筆交收制度。A、T+3B、T+2C、T+1D、T+0【參考答案】：A39、證券交易所會員參加交易要先取得（）。A、交易單元B、交易資格C、交易席位D、交易許可【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節(jié)，P17。40、回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的（）將用于平倉交割。A、債券B、標(biāo)準(zhǔn)券C、股票D、所有有價證券【參考答案】：B41、首次發(fā)行的股票在（），發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標(biāo)詢價。A、主板上市的B、

17、中小企業(yè)板上市的C、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的D、二板上市的【參考答案】：B首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標(biāo)詢價。42、證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，（）不屬于向中國證監(jiān)會報送的材料。A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請B、內(nèi)控評審報告C、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗資證明D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)人員的名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書、無不良記錄的證明【參考答案】：C【解析】證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交以下材料：申請書；經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)

18、資格的會計師事務(wù)所審計的最近1期財務(wù)報表；負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員的情況登記表；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員、風(fēng)險控制崗位人員的名單、簡歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書和身份證明復(fù)印件；申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明；內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度文本及由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的內(nèi)控評審報告；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計劃書和業(yè)務(wù)操作規(guī)程；中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。本題的最佳答案是C選項。43、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是（）。A、從屬B、依附C、委托代理D、互相制約【參考答案】：C【解析】投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。44、A公司權(quán)證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權(quán)比例

19、為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（）。A、10%B、40%C、50%D、60%【參考答案】：C45、當(dāng)日資金清算凈額為（）元。A、6420B、-3620C、5000D、5040【參考答案】：A【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P279。46、根據(jù)不同的情況和條件債券交易機制有著各種各樣的目標(biāo)，但是從基本上看，以下不屬于債券機制的基本目標(biāo)的是（）。A、流動性B、有效性C、收益性D、穩(wěn)定性【參考答案】：C47、下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的有（）。A、融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸

20、還的證券，不得用于證券買賣B、信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算C、融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券【參考答案】：B【解析】B項信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算；而信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。48、設(shè)某年6月底某品種國債的現(xiàn)貨收盤價為145.6元,折算率定為1.40,有一客戶初始交易前在某證券公司開設(shè)于登記結(jié)算機構(gòu)處的債券賬戶內(nèi)存有同品種國債券面值1000手.計算該客戶可融入的資金量.A、125

21、0000B、1455000C、1400000D、1350000【參考答案】：C49、（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。A、中國證監(jiān)會B、證券交易所C、中國證券業(yè)協(xié)會D、證券公司【參考答案】：B【解析】考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券交易所的監(jiān)督。證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。50、融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）。A、收盤價B、前一日平均收盤價C、最新成交價D、凈值【參考答案】：C【解析】考點：掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見教材第八章第二節(jié)，P241。51、我國于（）年，先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。A、1990B、1992C、1988D、1986【參考答案】：C【解析】從1

22、988年4月起我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。52、證券交易的普通會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的（）。A、有限責(zé)任公司B、股份有限公司C、境內(nèi)證券公司D、境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處【參考答案】：C【解析】掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章第一節(jié)，P13。53、銀行代理出納的清算程序的特點不包括（）。A、證券公司當(dāng)會計、銀行作出納，各有分工，互相配合B、直接掌握客戶的資金動態(tài)C、證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付、送解銀行或去銀行提款等事務(wù)D、簡化現(xiàn)金交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率【參考答案】：B54、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報告、臨時公告

23、，要進行（）。A、例行停牌B、臨時停牌C、盤中停牌D、復(fù)牌【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。見教材第三章第一節(jié)，P58。55、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險是（）A、自然災(zāi)害風(fēng)險B、不可抗力風(fēng)險C、事故風(fēng)險D、管理風(fēng)險【參考答案】：B【解析】不可抗力風(fēng)險是指戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力發(fā)生時給對基金投資者帶來的風(fēng)險。56、（）是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。A、管理風(fēng)險B、法律風(fēng)險C、市場風(fēng)險D、經(jīng)營風(fēng)險【參考答案】：C【解析】市場風(fēng)險是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。57、股東應(yīng)以其

24、所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過（）票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進行表決。A、500萬B、800萬C、1億D、2億【參考答案】：C58、下列關(guān)于連續(xù)交易的說法，不正確的是（）。A、在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行B、交易過程中可以提供更多的市場價格信息C、交易一定是連續(xù)的D、兩個投資者下達的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交【參考答案】：C【解析】連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。所以C說法有誤。59、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按（）計收，債券以外的其他證券品種按（）計收。A、5%，10%B、10

25、%，20%C、20%，30%D、30%，40%【參考答案】：B【解析】掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293。60、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A、在交易所上市交易滿2個月B、融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元C、股東人數(shù)不少于1000人D、近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%【參考答案】：D二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（）。A、證券的流動性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系B、證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力C、因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流

26、動性D、證券在流動中也存在因其價格的變化給持有者帶來損失的風(fēng)險【參考答案】：B,D2、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。A、合法性B、同一性C、真實性D、有效性E、單一性【參考答案】：A,C3、自營違規(guī)的處罰經(jīng)予證券經(jīng)營機構(gòu)警告的處罰通常出現(xiàn)在下列情況下（）。A、不配合證監(jiān)會調(diào)查B、不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料C、委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券D、偽造、變造、銷毀交易記錄【參考答案】：A,B,C4、對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的（）解凍。A、資金B(yǎng)、證券C、賬戶D、股東卡【參考答案】：A,B5、上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（）的渠道

27、。A、發(fā)售B、申購C、贖回D、交易【參考答案】：A,B,C,D6、全國銀行間債券回購參與者包括：（）。A、在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)B、在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)C、在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu)D、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行【參考答案】：A,B,C,D7、常見的內(nèi)幕交易包括（）。A、內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券B、內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C、內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進行交易D、非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券【參考答案】：A,B,C,DABCD【解析】所謂內(nèi)幕交易就是指證券

28、交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券；(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易；(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。本題的最佳答案是ABCD選項。8、連續(xù)競價時，成交價的決定原則為（）A、最高買入申報與最低賣出申報價位相同B、買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位C、對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交D、賣出申報價格低于市場即時的最高買

29、入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價成交E、對于新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進入賣出委托隊列等待成交【參考答案】：B,C,D,E9、目前滬深證券交易所國債回購交易報價不采用（）。A、年收益率B、國債面值C、百元面值國債到期回購價D、回購期資金的利息收入【參考答案】：B,C,D10、托管人再次受托為其他合格投資者申請開立證券賬戶時，須提交的材料包括（）。A、證券賬戶注冊申請表B、托管人出具的授權(quán)委托書C、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件D、合格投資者的委托書原件及復(fù)印件【參考答案】：A,D11、市價委托的優(yōu)點有（）。A、沒有價格上的限制B、成交迅速且成交率高C、有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投

30、資計劃D、證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易【參考答案】：A,B,D【解析】ABD【解析】市價委托的優(yōu)點是：沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高。12、證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A、證券出售者B、證券持有者C、融資者D、資金需求者【參考答案】：B,C,D13、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（）。A、公開B、充分C、公平D、公正E、及時【參考答案】

31、：A,C,D14、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。A、委托人B、受托人C、授權(quán)人D、代理人【參考答案】：A,C15、證券自營業(yè)務(wù)的具體含義包括（）。A、各類證券公司都能從事的證券業(yè)務(wù)B、是一種以盈利為目的的經(jīng)營行為C、在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金D、必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行【參考答案】：B,C,DBCD【解析】A選項表述錯誤，證券公司自營業(yè)務(wù)必須符合證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定并申請獲得批準(zhǔn)方可。本題的最佳答案是BCD選項。16、證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為（）A、市場風(fēng)險B、政策風(fēng)險C、證券自營風(fēng)險D、管理風(fēng)險E、證券經(jīng)紀(jì)風(fēng)險【參考答案】：C,

32、E17、下列行為中屬于操縱市場行為的有（）。A、以明示或默示的方式，若干投資者約定在同一段時間共同買進或賣出某一種證券B、以明示或默示的方式，若干投資者約定在同一段時間共同買進或賣出某幾種證券C、在一定時間內(nèi)頻繁、大量買賣某一種或幾種證券導(dǎo)致市價異動D、散布不實信息影響證券價格【參考答案】：A,B,C,D18、在網(wǎng)上定價市值配售過程中，投資者根據(jù)（）自愿申購新股。A、持有上市流通證券的數(shù)量B、持有上市流通證券的市值C、自愿申購的數(shù)量D、折算的申購限量【參考答案】：B,D19、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險中，屬于合規(guī)風(fēng)險的是（）。A、因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失B、因發(fā)生操縱市場行為

33、受到處罰而導(dǎo)致的損失C、因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失D、證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失【參考答案】：A,C20、證券公司對投資者進行投資教育時，要將投資教育和風(fēng)險揭示工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，具體要重點突出下列內(nèi)容（）。A、要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險揭示，并由客戶在風(fēng)險揭示書上簽字確認(rèn)B、要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則C、引導(dǎo)投資者從風(fēng)險承擔(dān)能力等自身實際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)D、幫

34、助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動【參考答案】：A,B,C,D【解析】投資者教育主要是對投資者進行證券法規(guī)宣傳、證券知識普及、證券交易風(fēng)險揭示和本公司基本信息公示等，同時要將投資者教育和風(fēng)險揭示工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程。四個選項均正確。三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、少數(shù)通過托管機構(gòu)持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份，只能通過其（）間接行使股東權(quán)利。A、管理公司B、托管機構(gòu)C、名義持有人D、境內(nèi)代辦處【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材第十章第一節(jié)，P285。2、證券交易禁止（）。A、假借

35、他人名義自營業(yè)務(wù)B、將自營賬戶借給他人使用C、自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作D、委托他人代為買賣證券【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P191。3、證券交易所從（）方面規(guī)定入會的條件。A、證券公司的經(jīng)營范圍B、證券公司承擔(dān)風(fēng)險和責(zé)任的資格及能力C、證券公司的組織機構(gòu)D、證券公司的人員素質(zhì)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章第二節(jié)，P13。4、關(guān)于股份登記，下列說法正確的有（）。A、證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后3個交易日內(nèi)向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記B、股份登記的記錄在股票賬戶的過戶記錄中逐筆

36、反映C、配股股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股（或轉(zhuǎn)增股本）登記和配股登記等D、證券發(fā)行人申請送股登記時，應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合【參考答案】：B,C,D【解析】BCD。A項證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后2個交易日內(nèi)向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。5、證券公司申請會員資格時需提交（）。A、申請書B、設(shè)立的批準(zhǔn)文件C、章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度D、董事、監(jiān)事高級管理人員的個人資料【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券公司申請會員資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：1申請書；2設(shè)立的批準(zhǔn)文件；3經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證；4企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；5章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度；

37、6董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料；7持有百分之五以上股權(quán)的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息；8境內(nèi)外控股子公司。6、證券營業(yè)部在審查委托時，主要是審查委托單的（）。A、合法性B、合理性C、一致性D、及時性【參考答案】：A,C7、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（）。A、專門、獨立的業(yè)務(wù)運作B、合理、有效的控制措施C、獨立客觀的投資研究D、科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。見教材第七章第三節(jié)，P208210。8、對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列（

38、）情形之一的，深圳證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部或交易單元的名稱及其買入、賣出金額。A、日收盤價格漲跌幅偏離值達到+5%的各前3只證券B、日價格振幅達到15%的前3只證券C、日換手率達到20%的前3只證券D、日收盤價格漲跌幅偏離值達到7%的各前3只證券【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P64。9、投資建議服務(wù)內(nèi)容包括（）。A、投資的品種選擇B、投資組合C、理財規(guī)劃建議D、代替客戶作出投資決定【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材

39、第四章第二節(jié)，P111。10、證券營業(yè)部的人事管理制度包括員工的（）等。A、招聘B、錄用C、考核D、培訓(xùn)【參考答案】：A,B,C,D11、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同可采用的書面形式包括（）。A、交易系統(tǒng)生成的成交單B、電報、電傳、傳真C、合同書D、信件【參考答案】：A,B,C,D12、在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（）。A、提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險B、認(rèn)真閱讀證券交易委托代理協(xié)議書C、堅持了解客戶原則D、必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)【參考答案】：A,C,D【解析】ACD。B選項屬于委托人的義務(wù)。13、證券交易所關(guān)于交易席位的使用，正確的有（）。A、與他人

40、共用席位B、將席位承包給他人使用C、席位能在會員和非會員間轉(zhuǎn)讓D、會員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益-并轉(zhuǎn)讓【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節(jié)，P18。14、固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括（）。A、交易商之間的交易B、交易商與客戶之間的交易C、客戶與客戶之間的交易D、交易商與交易所之間的交易【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P61。15、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有（）。A、公平公正、誠實守信B、健全制度、規(guī)范運作C、投資風(fēng)險客戶自擔(dān)D、投

41、資損失證券公司連帶【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P203。16、客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下（）情況時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險。A、不能按約定期限償還債務(wù)B、信用資源狀況降低C、維持擔(dān)保比例過低且不能及時追加擔(dān)保物D、證券公司提高融資融券利率【參考答案】：A,C【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P238。17、證券公司違反證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證

42、券業(yè)務(wù)許可。A、違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動B、向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷C、未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款D、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第j節(jié)。Pl42。18、遺失資金賬戶卡或因卡破損無法使用的客戶，自然人客戶必須憑（）辦理補卡(或換卡)事宜。A、本人有效身份證明B、證券賬戶卡(或因破損而無法使用的資金賬戶卡)C、經(jīng)公證的委托代辦書D、戶口本【參考答案】：A,B【解析】熟

43、悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P97。19、上海證券交易所和深圳證券交易所對下列（）可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控。A、可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券B、以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易C、委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易D、一個或一個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易【參考答案】：A,B,C【解析】ABC。D選項

44、應(yīng)改為：兩個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易。20、對于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實其（），如未辦理，證券公司應(yīng)督促其及時更正。A、賬戶設(shè)立是否完整B、營業(yè)執(zhí)照是否有效C、是否通過年檢D、內(nèi)部控制制度是否有效【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P86。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、上海證券交易所、深圳證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易均采用凈價交易方式。（）【參考答案】：錯誤【解析】新版教材改了都是凈價交易了2、新股競價發(fā)行在國

45、外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。（）【參考答案】：正確【解析】在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。3、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的主要營業(yè)場所。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要營業(yè)場所。4、證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投

46、資運作，在證券交易所進行證券交易的，應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)備案。（）【參考答案】：錯誤5、在新股網(wǎng)上競價申購中申購價格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價，申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報。（）【參考答案】：錯誤6、新股申購確認(rèn)后，投資者可以根據(jù)實際情況撤銷。（）【參考答案】：錯誤【解析】投資者申購新股時，無需預(yù)先繳納申購款，但申購一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。7、系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應(yīng)分開管理，但可由同一人掌管。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應(yīng)分開管理，不可由同一人掌管。8、上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易

47、所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示：處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個半年度報告披露日期間。（）【參考答案】：錯誤【解析】上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示：處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個年度報告披露日期間。9、證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。10、權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。（）【參考答案】：

48、錯誤【解析】權(quán)證的正常交易受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響，即標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證相應(yīng)停牌；標(biāo)的證券復(fù)牌的，權(quán)證相應(yīng)復(fù)牌。11、投資者有權(quán)在任何情況下變更和撤銷委托。（）【參考答案】：錯誤【解析】【解析】在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更和撤銷委托；證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。12、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以10萬元以上20萬元以下的罰款，并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。（）【參考答案】：錯誤【參考答案】【解析】應(yīng)將“處以10萬元以上20萬元以下的罰款”修改為“處以20萬元以上50萬元

49、以下的罰款”。本題的表述錯誤。13、買斷式回購使大量的債券不再像質(zhì)押式回購那樣被凍結(jié)，保證了市場上可供交易的債券量。（）【參考答案】：正確14、證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元。（）【參考答案】：正確15、權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購權(quán)證的持有人行權(quán)時，應(yīng)支付以行權(quán)價格及標(biāo)的證券數(shù)量計算的價款，并獲得標(biāo)的證券。（）【參考答案】：正確【解析】權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購權(quán)證的持有人行權(quán)時，應(yīng)支付以行權(quán)價格及標(biāo)的證券數(shù)量計算的價款，并獲得標(biāo)的證券；認(rèn)購權(quán)證的持有人行權(quán)時，應(yīng)交付標(biāo)的證券，并獲得以行權(quán)價格及標(biāo)的證券數(shù)量計算的價款。16、

50、結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算參與人的結(jié)算風(fēng)險，有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額，但不得降低其最低結(jié)算備付金限額。（）【參考答案】：錯誤【解析】結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險結(jié)算參與人的，中國結(jié)算公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額；而對于被認(rèn)為風(fēng)險較低的結(jié)算參與人，中國結(jié)算公司可以降低其最低結(jié)算備付金限額。17、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。（）【參考答案】：正確18、2005年2月23日，我國首支LOF一南方積配在上海證券交易所開始上市交易。（）【參考答案】：錯誤19、營業(yè)部應(yīng)留存客戶有效身份證明文件或其他身份證明文件的復(fù)印件，留存客戶辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)場的頭部正面照片。（）【參考答案】：A【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P81。20、協(xié)議平臺對債券大宗交易申報價格的規(guī)定是：債券大宗交易價格由買賣雙方自行協(xié)議確定。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】B【解析】協(xié)議平臺對申報價格的規(guī)定之一是：債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價、最低價之間自行協(xié)商確定。21、在基金募集期內(nèi)的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。（）【參考答案】：正確22、ABC證券公司是上海證券交易所的會員，它于2009年8月將其會員資格和交易席位一并轉(zhuǎn)