1、管理學研究方法第1章 緒論目 錄1.1什么是研究1.2什么是好的研究1.3科學研究與非科學研究1.1什么是研究進入大學尤其是研究生階段，人的基本能力要求已經由應試能力為主轉向學習能力、做事能力、研究能力甚至是創造能力為主高中生是知識搬運工，大學生是知識收集工，碩士生是知識處理工，博士生是知識創造工。1.1什么是研究1.1.1研究=思考+表述研究就是發現那些眼耳鼻舌身所感知的現象背后所隱藏著的原理、原則的過程，是創造新知識的過程。包括思考和表述兩個階段1.1什么是研究1.思考過程思考過程本質上是將人的感性認識上升到理性認識的過程。根據已經獲得的信息、資料、認識等進行大腦的加工，從而創造新知識，特

2、別是理性知識的過程。思考過程可以分為邏輯思考過程和非邏輯思考過程。1.1什么是研究2.表述過程表述過程本質上是將人的大腦已得的潛在知識轉化為可以傳遞、保存、擴散的顯在知識的過程。表述過程不能離開語言（或文字，或符號）。表述的目的在于將知識記載下來和傳遞給他人。1.1什么是研究3.根植于理論的研究與根植于實踐的研究（1）華萊士模型及其擴展華萊士（Wallace，1971）模型認為，科學研究過程是一個不斷循環的過程。如果你的研究起始于理論，則是根植于理論的研究，研究成果的價值也主要是學術價值。有研究者做的是純理論研究，就成了華萊士模型的上半部循環：THET1.1什么是研究如果你的研究起始于觀察，經

3、過經驗概括，提出預定（也就是假說）的實施方案，然后再用于現實之中，這就成了以解決實際問題為主要目的的根植于實踐的研究，其價值不在于學術而在于實用。有些重視應用價值的研究者，特別是有些初入研究之門的學生的研究屬于華萊士模型的下半部：OEH1.1什么是研究圖11 華萊士模型及其可能的短路1.1什么是研究如果我們擴展一下華萊士模型，增加理論用于實踐的再檢驗、再觀察環節，就可能使研究過程變得更加完整，至少減少短路的可能性擴展后的華萊士模型包括知識創造、共享和應用的全過程，其中有知識的創新、知識的表述、知識的發表、知識的應用和銷售各個階段。1.1什么是研究圖12 華萊士模型的擴展模型1.1什么是研究（2

4、）開放性研究模型包含了知識的表述、知識的發表、知識的應用和銷售的模型，是個開放性研究模型在開放性研究模型中，我們主要應該關注理論的去向。1.1什么是研究圖13 開放性研究系統中的理論的三個去向1.1什么是研究第一，該理論的研究者繼續今后的研究，不斷推出新的、升級的研究成果，這種成果可以是完善、可以是質疑也可以是推翻原來的假說。第二，研究者通過發表落實自己的著作權等權益，并為同行提供繼續研究的前提。第三，研究者通過應用于實踐實現知識的價值，并使實踐者在實踐中檢驗和推進理論。1.1什么是研究（3）唯“悟”模型如果將實踐要素加到研究模型中來，就產生了基于“唯悟主義”立場的實踐、經驗、思考、理論的模型

5、圖14 唯“悟”模型1.1什么是研究悟性是將實踐經驗思考理論再實踐循環起來的基本能力。管理學中的很多經典著作就是這些同時具有優秀的實踐能力和思考能力的悟性極高的管理者完成的在許多時候悟性表現成一種跳躍性思維，一種發散性思維，一種90度思維。學習研究方法論，也是培養和提高悟性的重要途徑之一。1.1什么是研究一般認為悟性有五種表現形式：觸類旁通。舉一反三。心有靈犀。未卜先知。去偽存真。1.1什么是研究4.你適合做什么樣的研究者一般認為，人有三大基本能力：思考能力、表述能力和實踐（行動）能力。思考能力是表述能力的基礎，但思考能力的優秀與否又必須靠表述能力或行動能力表現出來會思考，是做研究的必要能力；

6、能寫，是做研究的充分能力。1.1什么是研究1.1.2研究的目的1.多給自己幾個寫論文的目的寫論文搞科研不會是單一目的，我們認為至少有三大目的：一是為發現新知識，有價值于社會；二是為提升你自己，真正掌握科學或系統地發現問題、分析事物、表述觀點和解決問題的能力；三是為拿文憑、評職稱或者拿科研獎金多給自己幾個寫論文的目的，就可以做到“寫并快樂著”！1.1什么是研究2.享受“求知”的快樂結合前面的寫論文的目的，我們可以列舉搞研究的六大目的：（1）提升能力；（2）拿文憑、評職稱；（3）創造知識；（4）積累知識資本；（5）滿足興趣；（6）享受求知快樂。1.1什么是研究3.研究是一種天職研究者是一種職業，研

7、究是研究者的天職天職的觀念使研究者對自己的職業具有神圣感和使命感，也使自己的生命信仰與自己的工作聯系在了一起。1.1什么是研究接近天職觀的研究者的職業標準是什么？以敬業為標準的職業精神；以成果為標準的職業水平；以誠信為標準的職業道德；以專業為標準的職業技能；以得體為標準的職業形象。1.1什么是研究1.1.3研究的方法掌握研究方法（技巧、工具等）才能更有效地從事研究工作我們可以把古人的對子修改一下：書山有路悟為徑，學海無涯法作舟。這里的“悟”就是思考的方法，這里的“法”就是研究的工具。1.1什么是研究1.方法：技能、工具、知識方法中包括了技能。所謂的科研能力也就是做科研的核心技能，有思考和解決問

8、題技能、文案寫作技能、演示表述技能、調研訪談技能、主持項目技能（組成科研小組而不是獨自研究時）、時間管理技能等。1.1什么是研究方法中包含了工具，其中有研究工具和表述工具。研究工具分為定性工具和定量工具兩類方法其實也是一類知識。（1）事實類知識和原理類知識叫做內容類知識；（2）技能類知識和人際類知識叫做方法類知識；（3）制度類知識和倫理類知識叫做規則類知識。1.1什么是研究內容類知識是指我們人類知識庫里存放的知識，是關于“是什么”和“為什么”的知識。方法類知識是指我們發現和處理內容類知識的方法、技能或工具等。方法類知識是關于“怎么樣”及“誰來做”的知識內容類知識好比是水，方法類知識好比是裝水的

9、桶；內容類知識好比是魚，方法類知識好比是漁。1.1什么是研究規則類知識不但約束了怎么做事，約束了什么人做事，更重要的是約束了研究同行和競爭對手：你能這樣做，不能那樣做。研究者應該認識到：知識產權比知識本身重要，學術標準比學術本身重要。1.1什么是研究2.方法類知識的重要性首先，只有發育了方法類知識，一個學科領域才能真正獨立出來。其次，方法是內容的效率要素。孔茨將發展到他所在的時代為止的管理學，按研究方法的不同分成了12大類（1）經驗方法；（2）人際關系方法；（3）組織行為方法；1.1什么是研究（4）社會協作系統方法；（5）社會技術系統方法；（6）決策方法；（7）系統方法；（8）數理方法；（9）

10、權變方法；（10）角色方法；（11）7S方法；（12）管理過程方法。1.1什么是研究3.人類知識因何而來？李懷祖在管理研究方法論一書中認為，人類直接和間接的求知途徑可細分為5種：（1）因襲方法；（2）權威法；（3）常識法；（4）科學方法；（5）思辨方法。1.1什么是研究因襲、權威和常識這前三種方法，應該同屬于傳承知識的方法，而科學和思辨這后兩種方法則同是發現知識的方法。研究方法論主要關注的是后兩種方法我們可以在李懷祖分類的基礎上，將人類的求知途徑的類別作如下調整將因襲法、權威法和常識法稱為傳承知識方法，將科學法、思辨法和直覺法叫做發現知識方法學習管理研究方法的重點應在發現知識的三種方法上。1.

11、1什么是研究圖15 六種認知方法認知方法傳承知識方法因襲法權威法常識法發現知識方法科學法思辨法直覺法李懷祖分類因襲法權威法常識法科學法思辨法1.1什么是研究4.學習研究方法的目的（1）萌生研究意識和學會思考（2）學會深度求知和換位求知（3）應用和價值化1.1什么是研究1.1.4研究的過程1.邏輯方法歸納與演繹是科學研究中常用的兩種基本邏輯方法。圖16 研究過程中的歸納與演繹的關系1.1什么是研究如果是實證研究，則研究是從觀察事實、現象開始的，也就是從歸納法開始的。歸納方法的問題是有時會漏掉一些重要事實，導致結論出現重大偏差。演繹方法也是一種單純化方法，用在研究無情物上比較適合，但用在人和人群組

12、織這些有情物上，就很容易出現將不能假設掉的東西假設掉，或者依據很不完整的假設作出推理等問題。1.1什么是研究2.因明方法因明方法是指源于古印度的一種論證方法，稱為三支作法。因明的三支作法和演繹的三段論法形式一致，但次序正好相反。邏輯三段論法大前提：凡金屬物皆能導電小前提：鐵是金屬物結論：故鐵能導電1.1什么是研究因明三支作法宗：鐵能導電因：因鐵是金屬物喻：現見所有金屬物皆能導電，比如銅同喻（喻體）1.1什么是研究因明的三支作法和邏輯的三段論法的不同在于：（1）三段論法是思維范式，以思維正確為目的；三支作法是辯論范式，以辯論勝利為目的。（2）三段論法是在理清自己，三支作法是在覺悟他人。（3）三段

13、論法是在演繹，只要有了真實前提，遵循一定規則，就可達到自己的目的；三支作法是在證明，因而為了達成悟他的目的，就必須包括促使他人當下領悟的喻依部分。簡單地說，邏輯更適用于思考，因明更適用于表述。1.1什么是研究3.辯證方法辯證邏輯的基本方法主要有：從抽象上升到具體，歸納與演繹的統一，分析與綜合的統一，以及邏輯的與歷史的統一圖17 辯證方法的過程1.1什么是研究從具體到抽象、再從抽象上升到具體，是辯證邏輯最主要的方法。抽象是指事物某一方面的本質規定在思維中的反映，它作為邏輯的起點表現在思維過程中。具體是指思維對事物各方面的本質規定的完整的反映。1.1什么是研究4.實證研究的步驟實證研究的過程模型（

14、圖18）強調從觀察現象開始，從觀察現象過程中形成設想，然后，結合數據分析和假說檢驗，如假說經過檢驗被證實，則充實了原有理論并用以臆測現實現象，假說未被證實時，就需要修改原有的假說甚至拒絕原假說。1.1什么是研究圖19 擴張了概念分切和測量工作的實證過程1.2什么是好的研究如果說研究=思考+表述，那么，好的研究就是由好的思考加好的表述構成。強調一下，所謂好的思考至少有兩個標準有意義和有創造性，所謂好的表述也至少有兩個標準有說服力和易于理解1.2什么是好的研究1.2.1好思考1.有意義的假說研究就是提出新發現的過程。研究需要建立說明某種現象的新假說，然后提出能夠證明這個假說的證據。1.2什么是好的

15、研究有意義的假說可以是以下幾種：（1）能創造新知識，（2）能提升自我能力，（3）有利于拿文憑職稱，（4）可以成為知識資本，（5）能滿足自我興趣，（6）研究本身要有求知快樂。1.2什么是好的研究2.有創造性的假說有創造性的研究，就是提出有新意的假說和使用有新意的假說論證方法的研究。1.2什么是好的研究1.2.2好表述好的研究在表述上具備兩個特征，一是易于理解，二是有說服力。1.易于理解的表述是否易于理解就成為論文表述好壞與否的首要條件。論文表述的最大難點就是要用一維的方式來展現三維的世界圖形可以更好地表述你的想法，我們提倡寫論文要善于使用和多用圖表方法1.2什么是好的研究2.有說服力的表述有說服

16、力的論文一般具備三個要點：一是論據充分、資料確鑿，這是事實說服力；二是論點正確、立論妥當，這是內容說服力；三是邏輯正確、結構明晰，這是形式說服力。1.2什么是好的研究1.2.3好孩子1.“法文”我們將現代公司叫做“法人”，設立了公司，公司就是一個有相應權利的存在，它區別于自然人。同樣，我們也可以將現代論文叫做“法文”，寫出了論文，特別是公開發表了它，這篇論文就成了一個自主的存在，有了著作權法、知識產權法的約束和保護。1.2什么是好的研究2.當孩子生，當寶貝看既然論文是研究者的孩子，就要注意三點：一是要優生優育，不能胡亂生養，不能假造，不能馬虎；二是要管理研究，不能不管研究成果的去向和價值實現，

17、不顧可能涉及的國家秘密、商業秘密而隨意公開發表；三是自力更生，決不能把別人的孩子領來當自己的孩子，不能抄襲，不能剽竊；四是要保護自己研究成果的知識產權，不能讓自己的孩子被別人領走。1.3科學研究與非科學研究1.3.1科學研究科學研究就是以科學方法進行的研究，非科學研究就是以非科學方法進行的研究。1.科學方法的四特性（1）客觀性科學研究以事實為依據，在研究中盡量地排除價值觀和主觀偏好的影響，價值觀和偏好不同的人在重復此項研究時應能夠得出同樣的結果。這里的客觀性主要是指研究依據和過程的客觀性，不是研究選題的客觀性。1.3科學研究與非科學研究（2）實證性科學研究建立在直接觀測現實世界的基礎上。（3）

18、規范性科學研究的程序和步驟是有序、清晰和結構化的，并能為其他研究人員所了解。（4）普遍性科學研究是在有限時空和特定環境下進行的，是以個性推斷共性，以樣本推斷整體的過程1.3科學研究與非科學研究2.人類知識進步的“三部曲”從歷史上看，人類知識的進步可以說是從宗教開始，再進入哲學，然后進入科學的，如圖110所示。（1）宗教階段（2）哲學階段（3）科學階段圖110 人類知識進步的“三部曲”1.3科學研究與非科學研究1.3.2非科學研究1.非科學方法的四特性（1）主觀性非科學研究也以事實為依據，但在研究中不排除價值觀和主觀偏好的影響（2）思辨性非科學研究不建立在對現實世界進行直接觀測的基礎上。研究過程

19、卻主要是靠意識，靠研究者對現象的高度概括，靠對概念的分拆、分類、比較，靠演繹和類比方法等得出結論。1.3科學研究與非科學研究（3）直覺性非科學研究主要是靠潛意識或下意識，其研究過程幾乎不能清晰表述（4）普遍性非科學研究的程序和步驟不是有序、清晰和結構化的，難以為其他人所了解，但其結論卻是可以被人理解的，并且具有一定的普遍意義。1.3科學研究與非科學研究科學方法四特性非科學方法四特性客觀性主觀性實證性思辨性規范性直覺性普 遍 性表12 科學方法與非科學方法特性比較1.3科學研究與非科學研究2.非科學方法也不是個壞東西宗教是個好東西，非宗教也不是個壞東西；科學是個好東西，非科學也不是個壞東西。我們

20、反對的是唯宗教和唯科學，我們更反對偽宗教和偽科學，因為那種極端主義和虛假主義才可能是個壞東西。1.3科學研究與非科學研究1.3.3科學研究和非科學研究的兄弟關系1.對非科學研究不能完全排斥在管理學領域，非科學方法不但是有效的，而且還是必需的。2.不要迷信科學現實中也存在用科學方法導出的偽科學。3.科學并不都是嚴肅的1.3科學研究與非科學研究4.不能非把非科學研究搞成科學研究不能非把非科學研究搞成科學研究領導學、企業文化、企業倫理等，就不適于用過于嚴密的科學方法做研究。5.先做科學研究，再做思辨研究如果你一直沉溺在科學研究方法中，相信你是很難出什么突破性成果的。管理學研究方法第2章 管理學研究方

21、法概要目 錄2.1管理學的研究定位2.2現代管理學研究的基本范式2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題2.4中國的管理學研究2.1管理學的研究定位2.1.1管理人假說1.管理人和經濟人基本假說是“管理人”。管理人是指遵循滿意準則進行經濟活動的主體。“管理人”假說最早是由西蒙提出的。有限理性和滿意準則是管理人假說的兩個基本要素。2.1管理學的研究定位以稻草堆中尋針為例，經濟人和管理人的區別在于：經濟人企求找到最鋒利的針，即從可為他所用的一切備選方案當中，擇其最優解，而管理人只要找到足以縫衣服的針就滿足了，即尋求滿意解，尋求一個令人滿意的或足夠好的行動程序。2.1管理學的研究定位2.經濟學方法

22、和管理學方法一般的經濟學方法有四個基本特點：一是使用函數，如用效用函數描述人的嗜好和欲望，用生產函數描述生產條件等二是比較靜態分析，如決策的比較靜態分析，均衡的比較靜態分析三是比較動態分析四是與價值判斷有關的所謂福利分析或規范分析，研究人們自利行為的相互作用形成的結果是否對社會有利2.1管理學的研究定位孔茨按照管理研究方法的不同把管理學分為12大類，其中包括：（1）經驗方法；（2）人際關系方法；（3）組織行為方法；（4）社會協作系統方法；（5）社會技術系統方法；（6）決策方法；2.1管理學的研究定位（7）系統方法；（8）數理方法；（9）權變方法；（10）角色方法；（11）7S方法；（12）管理

23、過程方法。2.1管理學的研究定位以企業家為核心的管理者群體，是管理學研究的生命線。優秀的管理學研究者來講，研究方法和工具不能代替人的思考，研究理性不能壓倒人的智慧，縝密的分析不能妨礙管理的行動。2.1管理學的研究定位從管理學理論的實踐意義來看，命題有無意義要看給定不變的前提條件能否實現。這顯示了管理學等社會科學和自然科學的一個重要的區別所在。管理學的科學性必須堅持以理論接受事實的驗證的原則經濟學方法中的假定可以是不需要實現的，但管理學不行，管理學中的假定應該能在現實中實現因為管理學比較接近實務。2.1管理學的研究定位3.人類的四種精神活動我們根據邏輯性和非邏輯性維度，剛性和柔性維度將人類的精神

24、活動分為四種，這就是科學活動、實務活動、藝術活動和主義活動。2.1管理學的研究定位圖21 人類的四種精神活動2.1管理學的研究定位科學活動是用剛性和邏輯的理性來說服他人，比如數學和自然科學；實務活動是用柔性和邏輯對現實進行判斷和運用，包括日常事務的經營管理；藝術活動則是用柔性和非邏輯的空想和情緒來表達自己，比如寫詩歌和講故事；主義活動是用剛性和非邏輯的自己的體系和信條來說服他人，比如思想意識和宗教。2.1管理學的研究定位4.科學方法和藝術方法科學方法是管理知識規范化的必經之路。科學方法注重自然規律、客觀數據、定量分析、程序化、規范、規則、慣例、理性體驗、同一性和經驗運用等。藝術方法則是管理知識

25、創新的關鍵途徑。藝術方法注重的是靈活多變、逆向思維、創新創造、情感認知、審美感悟和直覺判斷等。2.1管理學的研究定位科學方法主要體現為程序化和邏輯化，藝術方法主要體現為非程序化和非邏輯化。科學與藝術方法的適用性可以從以下的幾個角度來理解：（1）新學術領域開拓期適合用藝術方法，發展期適合用科學方法。（2）與業務和事相關的研究適合用科學方法，與組織和人相關的研究適合用藝術方法；（3）基層管理更適合用科學方法，高層管理更適合用藝術方法；2.1管理學的研究定位（4）企業成長階段的管理研究更適合科學方法，企業創業階段的管理更適合用科學方法，而到企業成熟階段，藝術方法可能又上升到較適合的位置。（5）規范的

26、科學方法是對非規范的藝術方法的一種約束，重在對其約束度的把握。反之，藝術方法是對科學方法的一種突破，重在對其創新度的把握。（6）籌劃時適合用科學方法，行動時適合用藝術方法。（7）研究制度適合用科學方法，研究文化適合用藝術方法。（8）穩定時適合用科學方法，危機時適合用藝術方法。2.1管理學的研究定位圖22 科學方法和藝術方法的適用性2.1管理學的研究定位2.1.2組織本位1.管理是頭象這頭象是復雜的。你可以摸象（用手接觸象）、話象（用嘴表述象），還可以形象（用故事比喻象）、抽象（用數字計量象）。管理到底是什么？有關管理的概念復雜多樣。研究者由于目的、立場、方法、知識背景、嗜好等的不同，有著五花八

27、門的理解和解釋。現實中的管理者也因自己的經驗領域不同，所持思維范式與價值觀不同，從而提出不同的管理觀點。2.1管理學的研究定位人們在研究管理時得出不同的認識，同樣是因為他們所依據的思維“范式”或經驗或價值觀或目的等的不同。管理者與研究者同樣都是在從不同的角度去努力觀察企業這頭“大象”，在不斷為描繪和凸現企業這只“大象”的真面目作出自己那一點貢獻。管理這只大象是極其復雜的，我們的研究只能是不斷地接近其真諦，但可能永遠也窮盡不了其真諦。2.1管理學的研究定位2.組織也是頭象管理者的任務就是實現組織目標，管理研究的就是組織。管理學的研究對象大致有四個層次：個體層次、團體層次、組織層次和組織間層次。個

28、人層次、團體層次和組織間層次的研究，都應該服從組織層次的研究。管理學站在一個具體企業的角度上，研究如何有效組織、運營、管理企業，使企業適應社會經濟外部環境，不斷發展，實現企業組織的目標。2.1管理學的研究定位關注組織層次，以組織為本位的管理學研究，要關注組織內的人、財、物、知識和時間等各種要素，以及它們的整合和有效性，而不是僅僅關注其中一個部分。2.1管理學的研究定位2.1.3叢林狀態1.管理叢林里熱鬧非凡一百年的管理學歷史，產生了精彩紛呈的管理學派、學說、理論、方法和工具，讓人感到管理的“博大精深”，孔茨將這種現象稱為“管理叢林”2.1管理學的研究定位管理學界習慣于將管理理論分為古典管理理論

29、、行為科學理論和當代管理理論。一般認為：古典管理中有代表性的內容包括三大塊，即以泰羅為首的科學管理、法約爾的一般管理和韋伯的行政管理等；行為科學則含有四部分，即人際關系學說、個體行為理論、團體行為理論和組織行為理論等；至于當代管理，人們一般按照八大學派來理解，即管理過程學派、社會系統學派、決策理論學派、系統管理學派、經驗主義學派、權變管理學派、組織行為學派和管理科學（數理）學派。2.1管理學的研究定位2.名目繁多的管理學學科學士學位中有工商管理、公共事業管理、工程管理、信息管理、財務管理、人力資源管理、行政管理、土地資源管理等幾十種管理相關學位管理學從各種基礎學科分有管理哲學、管理心理學、管理

30、社會學、管理倫理學、管理行為學、管理史學、管理統計學、計量管理學、管理數學、管理會計學、管理法學等。2.1管理學的研究定位管理學從各種管理職能分有市場管理學、組織管理學、戰略管理學、人力資源管理學、財務管理學、金融管理學、設備管理學等管理學從各種組織性質分有工商管理學、公共管理學、城市管理學、政府管理學等2.2現代管理學研究的基本范式“范式”（paradigm）包含三個層次：一是指自然科學家群體中共有的一種思考前提；二是指社會科學家群體中普遍遵守的信念、價值觀等集合體，或共同體特有的文化；三是最狹義的，指科學研究者共同體中創出的具體業績或者說范例。我們在此討論現代管理學研究的三對基本范式，即科

31、學主義觀與人本主義觀，理論管理觀與應用管理觀，定量管理觀與定性管理觀。2.2現代管理學研究的基本范式2.2.1科學主義觀與人本主義觀科學主義觀是指以科學的世界觀和方法論，以研究管理中的“事”為中心的管理學流派群。人本主義觀則是指用人文的世界觀和方法論，以研究管理中的“人”為中心的管理學流派群。由于以人為本的概念過于寬泛，所以我們認為只能作為一種研究范式。要操作化就要弄清企業中誰是人的問題。2.2現代管理學研究的基本范式考察和反思迄今為止管理學的發展過程，我們認為人本主義觀可以成為這一過程中的一條重要脈絡或基本范式科學主義觀范式是以研究組織（主要是企業組織）中所要處理的事務或業務活動的本質規律性

32、及偶然性為中心的管理學主線。科學主義觀和人本主義觀并不是完全獨立、不相往來的。在管理學的發展歷程中，試圖將科學主義觀和人本主義觀綜合起來的學者大有人在，如組織理論、權變管理、成長理論和最新動向的矛盾管理與知識管理理論等。2.2現代管理學研究的基本范式 科學主義觀 人本主義觀課題來源來自工作內容來自組織成員課題性質科學性的人文性的研究目的在于提高各種工作的效率和效益在于揭示組織成員的理念、心理和組織氛圍特征內容表現解釋性的、無價值判斷的、理性的、歸納演繹式的提示性的、有價值判斷的、悟性的、類比式的理論標準真實性滿意性理論領域科學管理、系統管理、決策理論、戰略管理、企業再造、信息系統等行為科學、管

33、理心理、組織行為、文化管理、五項修煉、企業倫理等表21 科學主義觀與人本主義觀的比較2.2現代管理學研究的基本范式2.2.2理論管理觀與應用管理觀理論管理學的價值偏好在于發現和創造知識，應用管理學的價值偏好在于選擇和運用知識，終極目的是創造財富價值。一般而論，人們的研究目的分為理論目的與應用目的兩大類。從研究范式上，我們把管理學分稱為理論管理觀和應用管理觀兩個基本范式。2.2現代管理學研究的基本范式持理論管理觀的研究者側重于對組織的活動進行描述、解釋和預測，以發現管理的規律、原則及形成管理理論體系為主要目的；持應用管理觀的研究者則側重于對管理政策、管理方案的研究，以總結經驗、教訓，以解決問題和

34、運用管理理論中的規律與原則為主要目的。2.2現代管理學研究的基本范式 理論管理觀 應用管理觀課題來源來自理論本身來自實踐現場課題性質學術性的非學術性的研究目的在于檢驗和發展理論，并對各種現象做出解釋在于設計出解決實際問題的方案內容表現描述性的、無價值判斷的、理性的、歸納演繹式的、系統的指標性的、有價值判斷的、悟性的、警句式的、零散的理論標準真實性功利性理論進步標準理論的普遍適用性、真實程度、解釋能力和預測能力各種模式和規則解決實際問題的能力表22 理論管理觀與應用管理觀的比較2.2現代管理學研究的基本范式2.2.3定性管理觀與定量管理觀簡單來講，定性研究更接近于非科學方法，定量研究則接近于科學

35、方法。換句話說，定性研究一般具有主觀性、思辨性、直覺性；定量研究則一般具有客觀性、實證性、規范性；結論的普遍性是它們的共同特征。2.2現代管理學研究的基本范式1.做定性研究的管理大師歷史上很多管理學經典的成果和重要人物中，基本是采用定性研究方法，較少有做定量研究的。第一，管理大師級人物是在勾畫草圖，他們是總設計師，不是某個細節的設計人員，更不是方案的實施人員。第二，他們的研究不嚴謹，甚至有很多漏洞，但正是這些漏洞才表現了他們的洞察力。2.2現代管理學研究的基本范式第三，他們在構建理論，不是在驗證理論，他們的研究中只有概念和命題，很少有變量和假說。第四，他們是在提出管理學新問題，開拓管理學新領域

36、，揭示管理學的新方法論，開發管理學研究新工具。第五，在管理學領域，他們似乎不是在發現真理，而是在發明真理。第六，他們的研究方法難以描述和規范化，因而也難以共享。2.2現代管理學研究的基本范式2.多數人和初學者宜做定量研究多數人是靠定量研究吃飯的。每當有一個新的管理領域為大師級的管理學者所開拓，就會出現一大批驗證該理論的定量研究者，初學研究的碩士、博士一般是這一隊伍中的一員。定量研究的流行和論文發表數量要求也迫使他們進入定量研究者的行列。我們不是反對在管理學研究中做定量分析，我們只是不贊成做管理者毫不關心的、只為自得其樂的分析；2.2現代管理學研究的基本范式不贊成做管理上無價值的、只是證明你學會

37、了應用統計方法的分析；不贊成做太過復雜、需要N多假設條件而沒有實際用途的分析；不贊成做太過精細需要小數點后面保留5位數字，而現實中根本不可能存在的分析；不贊成做那些試圖證明某些不可知現象（比如在生產線這頭把香腸放進去，那頭就會出來一只活豬）的研究。2.2現代管理學研究的基本范式3.先定性后定量的研究發展規律管理學中的定量研究基本上是在定性研究成果的基礎上，為其做解釋、細化、補充、完善的。研究的一般發展規律：先是探索性、描述性研究，再是解釋性、規范性研究；先是由一人或少數人開拓一個管理學新領域，再是由大量研究者從各種角度做該領域的細化研究。由定性走到定量，這是管理學研究和知識成長的基本規律之一。

38、2.2現代管理學研究的基本范式4.定量分析依賴定性分析而存在在用詞習慣上，定性描述多用形容詞、名詞，而定量描述多在名詞基礎上再用數詞、量詞。定性的表述一般有事實性和價值觀兩種。事實性的包括有無、是否、多少、大小、高低、長短、漲跌、盈虧、進出、攻守等；價值觀的包括好壞、善惡、滿意、喜歡、認同、適合、重要性、決定性等。定性和定量的轉換邏輯是：現象假說構念變量指標數據結果。變量是定性分析轉化為定量分析的關鍵。2.2現代管理學研究的基本范式5.變量模型變量設計是將定性研究轉化為定量研究的關鍵環節。圖23 理論模型中的變量類型及情境因素2.2現代管理學研究的基本范式變量模型研究管理可以讓我們較清晰地理解

39、一個因素和另一個因素的關系及其強弱程度，是解釋性研究的基本方法。這種方法嚴謹、邏輯性強，但同時過于量化、細化和理性，而管理中有很多重要因素是不能量化、細化和理性處理的。2.2現代管理學研究的基本范式6.系統模型工程系統“由輸入（I）、處理（P）、輸出（O）組成，系統本體和環境關系主要通過反饋環節（F）以求適應環境變化，整個系統處于環境（W）之中”圖24 工程系統2.2現代管理學研究的基本范式管理系統的輸入包括了人、財、物、知識、時間、思維模式等各種要素，與工程系統不同的是其中的主觀性要素思維模式（S，包括價值觀和知識結構）和工作環境（W）之總和構成了管理系統的管理情境（C=WS）2.2現代管理

40、學研究的基本范式圖25 管理系統2.2現代管理學研究的基本范式在研究者觀察調研處于管理情境下的管理系統時，特別是研究者參與管理系統時，事情則更為復雜圖26 研究情境下的管理系統2.2現代管理學研究的基本范式7.價值判斷就是事實判斷管理學研究的根本可以說是人的系統。價值判斷成為管理學研究中的一個不可缺少的要素，而不能只考慮事實判斷。甚至可以說，價值判斷在管理學研究中就是事實判斷。2.2現代管理學研究的基本范式2.2.4管理學研究的三維框架圖27 管理學知識的平面分析框架2.2現代管理學研究的基本范式研究對象一維分為科學與人本，研究目的一維分為理論與應用，研究方法一維分為定性和定量。這樣，我們就可

41、以用這三維將管理學研究理論的框架分為九個部分：2.2現代管理學研究的基本范式（1）科學理論定性研究部分；（2）科學應用定性研究部分；（3）人本理論定性研究部分；（4）人本應用定性研究部分；（5）科學理論定量研究部分；（6）科學應用定量研究部分；（7）人本理論定量研究部分；（8）人本應用定量研究部分；（9）居于中間位置的綜合性研究部分。2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題2.3.1管理學研究的歷史觀現代企業誕生至今的演變可以用五個歷史階段來概括現代企業制度的確立與普及階段；大企業體制的形成階段；多元化國際化戰略的展開階段；事業重構運動的興起階段；企業制度與管理再造的思潮階段2.3管理學研究

42、歷史觀、主要框架與未來課題1.現代企業制度與企業論、企業制度論研究19世紀中葉至19世紀末的大約50年，是以股份公司制度為代表的“共有制”的現代企業制度確立與普及的時期。與現代企業制度的確立和普及相適應，這段時期的管理學研究主要集中在企業論或企業制度論方面，提出了法人組織、營利企業、企業家、所有權與經營權分離等一些最基本的概念體系。2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題這時的管理學研究還沒有完全獨立，大多數內容還交融在經濟學理論之中，尤其是和經濟學中的企業理論、個體資本理論等交融在一起。這時的研究者也基本上是經濟學者兼管理學者。他們所研究的管理理論一般集中在包括企業動機、目的、方法、效果在

43、內的有關企業行為的領域。2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題我國對企業本質目的、動機、政企分開、治理結構、股份制等現代企業基本制度的實踐及研究，（拋開1949年以前不說）可以說從蔣一葦等開始一直到今天，依然屬于“正在進行時”。占據主流地位的國企治理結構問題、國企的本質屬性問題、國企的目的性問題等中國特有的普遍性的企業制度問題，還是沒有得到應有的解決。2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題2.大企業體制與古典管理理論從20世紀初到20世紀50年代，大約也有50年左右的時間，這是現代企業“由小到大”的成長壯大時期。進入20世紀后，現代企業在美國企業的帶領下，開始進入以大企業為主導的“大企

44、業體制”的時期。2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題在大企業體制的建立過程中，經濟學中的“規模經濟”論成為這一時期的主導理論，現代管理學研究正是在這一時期逐漸從經濟學理論中分離出來，成為一門獨立的學科。早期管理學主要是建立在生產理論上的，以提高效率為主要研究課題，其特征有以下幾點：（1）著眼點集中在企業內部；（2）以研究效率的提高為核心；（3）以基層和專業（職能）管理為重點。2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題我國在20世紀50年代學習和引進前蘇聯的工廠管理知識和技能，可以說采取了很多與泰羅的科學管理基本相同的管理方式方法但是，環境因素的巨大動蕩，極大地阻礙了組織管理水平的提高，現

45、代管理學研究受政治和局勢的影響無法展開。2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題3.多元化國際化戰略與當代管理理論自20世紀60年代初中期開始到70年代中后期，各國企業的經營環境出現了較大轉變。為尋找持續成長的空間和機會，企業普遍采取了跨行業的多元化經營（Diversification）和跨國界的國際化經營兩大發展戰略。2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題到20世紀70年代末，“由小到大”的現代企業開始普遍走向一條“由少到多”的典型道路。這一時期的管理學研究也取得了眾多的創新和長足的發展。首先，了解市場，了解競爭對手，整合好企業經營資源與環境的關系成為企業經營的核心課題，以研究內部效率

46、性為主的管理理論開始向研究企業對外部環境的適應性偏移，人們開始重視研究環境與戰略方面的課題。2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題其次，隨著企業管理的中心由基層轉向高層，研究重點課題開始由專業（職能）性管理轉向了綜合性管理。再次，企業的多元化經營的現實也對以往的與“規模經濟”理論相適應的管理理論提出了挑戰多元化經濟、戰略與組織、企業決策與領導行為等理論被提了出來。最后，出現了否定以往一般管理理論中的所謂普遍性原則，重視因時、因地、因人、因事權衡利弊的權變管理。2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題4.資源配置管理與企業集團、企業文化的研究20世紀70年代末至80年代末，在國際上，企業成

47、長進入了一個新的階段。資源配置（Restructure portfolio）管理的出現則是企業發展歷程中由追求量的擴張到追求質的變革的一次大轉軌。2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題這時的企業逐漸明白有所不為才能有所為，從而將“經營戰略”推進到“戰略經營”的階段。這一階段相適應的主要管理學研究領域分為兩個。首先是企業集團理論、網絡組織理論及資源配置的PPM模型等。2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題其次是有關企業文化的研究更加盛行。此時的中國企業還處于改革開放的第一階段（19781991年）。這個階段的主導思想是所謂的“兩權分離”，即企業資產的所有權與經營權相分離。1979年提出的

48、“企業本位論”，可以算是中國真正研究企業理論的開始吧。2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題5.企業及其制度再造與代理、治理理論進入20世紀90年代，美日等國開始對100多年來曾對經濟和企業發展起過重大作用的股份公司制度提出疑問。出現了反股份公司、反企業本位的思潮。人們開始思索如何才能使企業再完成一次根本的革命。促使企業再造思潮誕生，使管理學的革新與發展又回到了企業整體的層次。2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題現代企業制度建立以來，實踐與理論大都集中在如何使所有權與經營權盡可能分離的思路之中，目的是強化經營者的地位，使企業發展盡可能地擺脫所有者的制約或束縛。代理理論（Agency

49、theory）是研究企業制度創新的重要理論之一。代理理論把所有者與經營者等的關系，用一種法律的概念即“本人代理人”來表示，并把研究焦點放在如何解決兩者矛盾的機制之上。2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題治理結構理論則從另一個角度來研究制度創新，其中的經理期權與員工持股制度是人們對治理結構理論的具體應用之一。以海默（Hammer）和錢皮（Champy）為代表的企業業務流程重整（Business Process Reengineering，BPR）的研究，融合了以往的理論研究結果和企業實踐經驗，是力圖從流程而不是從職能分工上根本改善企業的經營導向和工作目標的重要研究之一。2.3管理學研究歷史

50、觀、主要框架與未來課題2.3.2管理學研究的主要框架所謂研究框架，是指研究者思考和表述自己的觀點或研究成果的某種結構或系統。主要的研究框架有線性框架、分層框架、曲線框架、循環框架、平面四分框架和金字塔框架六種。2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題1.線性框架舉例線性框架又分一分為二框架和一分為多框架。在管理學研究中，常見的一分為二框架有：（1）雙因素理論，分為激勵因素和保健因素；（2）人性理論，分為理論和理論；（3）成熟理論，分為成熟和不成熟；（4）組織理論，分為正式組織和非正式組織；（5）決策理論，分為程序化決策和非程序化決策；（6）權變理論，分為機械組織和有機組織。2.3管理學研究歷

51、史觀、主要框架與未來課題管理學研究中，常見的一分為多框架有：（1）人性假說四分法，即經濟人、社會人、自我實現人、復雜人；（2）管理職能五分法，即計劃、組織、指揮、協調、控制；（3）領導方式四分法，即專權獨裁型、溫和獨裁型、協商型、參與型；（4）管理要素七分法，即結構、戰略、人員、管理風格、體制與程序、領導觀、價值觀；（5）競爭力五分法，即供應商交涉能力、購買者交涉能力、潛在競爭者進入能力、替代品替代能力、行業內競爭者現有競爭能力等。2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題2.分層框架舉例管理學研究中常見的分層框架有：（1）需求理論分層框架。第五層 自我實現需求第四層 尊重需求第三層 社交需求

52、第二層 安全需求第一層 生理需求2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題（2）管理手段分層框架。第五層 信仰手段第四層 倫理手段第三層 文化手段第二層 制度手段第一層 法律手段2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題（3）企業文化分層框架。第四層 精神層第三層 行為層第二層 制度層第一層 物質層2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題（4）企業利益相關群體分層框架。第五層 社會需求第四層 政府需求第三層 員工需求第二層 股東需求第一層 顧客需求2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題（5）組織分層框架。第四層 組織間第三層 組織第二層 團體第一層 個體2.3管理學研究歷史觀、主要框架與

53、未來課題（6）社會責任分層框架。第四層 慈善責任第三層 倫理責任第二層 法律責任第一層 經濟責任2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題3.曲線框架舉例（1）活力曲線框架（2）S曲線框架圖28 活力曲線圖圖29 S曲線圖2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題（3）微笑曲線框架（4）企業成長規律曲線框架圖210 微笑曲線圖圖211 企業成長規律曲線圖2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題4.循環框架舉例（1）PDCA循環框架（2）六西格瑪管理的MAIC循環框架（3）華萊士模型循環框架圖212 PDCA循環圖圖213 六西格瑪管理的MAIC循環圖圖214 華萊士模型循環圖2.3管理學研究

54、歷史觀、主要框架與未來課題5.平面四分框架舉例（1）企業成長模式框架（2）安瑟夫戰略矩陣框架圖215 企業成長模式圖圖216 安瑟夫戰略矩陣圖2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題（3）BCG矩陣框架（4）GE矩陣框架（BCG矩陣的細化）圖217 BCG矩陣圖圖218 GE矩陣圖2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題6.金字塔框架舉例（1）一般金字塔框架圖219 一般金字塔圖2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題（2）魚刺圖框架圖220 魚刺圖2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題（3）邏輯金字塔框架圖221 邏輯金字塔圖2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題2.3.3管理

55、學研究的未來課題1.如何出重大研究成果第一，要有雄心解釋重大的管理問題，而不是技術性的細節問題。第二，要關注中國情境，深入了解和分析與企業管理行為有關的中國政治、經濟、歷史、法律、社會和文化等背景因素。第三，通過對中國管理及其相關環境和歷史的深入理解，依靠洞察力、直覺力形成判斷，而不是運用固有模型來解釋數據。2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題第四，將通過前三步得到的關于中國企業管理的解釋進行國別比較，或進行能夠推翻最權威理論觀點的比較，得出普適性和創新性的理論，拿到國際上發表，融入學術主流。第五，能否真正突破學術圈子，成為超越學界的重大管理學成果，最終要看中國企業管理的業績，也就是要等

56、待中國企業家的優秀成績單。2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題2.最有可能出重大成果的人企業管理者的言論甚至比大學的管理學者的理論在社會上更有影響力。早期的管理學大家往往來自于企業界，而不是學界，后期才逐漸產生于學界或咨詢界。先有泰羅、法約爾、巴納德，后有西蒙、森吉、波特等人泰羅、法約爾、巴納德等都先是企業家，再是管理學家。2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題我們是否可以說，中國的管理學大家也可能不會產生于目前的管理學界，而會出現在有著豐富管理經驗，有著成功的企業做背景，又有著一定理論和研究素質的企業家群體之中呢？例如，華為公司的任正非先生，海爾的張瑞敏先生，聯想的柳傳志先生2.3

57、管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題3.有價值的選題領域我們認為比較有價值的領域包括十個：一是有關知識創新的知識管理理論；二是有關成長模式創新的企業成長理論；三是有關管理哲學創新的矛盾管理理論；四是有關管理觀念創新的文化管理理論；2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題五是有關領導行為創新的領導模式理論；六是有關企業社會關系的社會責任理論；七是有關思維創新的管理思維模式理論；八是有關中國式管理的特色理論；九是基于互聯網的商業模式理論；十是有關創新本身的理論。2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題另一個思路是關注企業在管理上的創新動向。近年來我國一些優秀企業關注的管理創新領域有：大型企業技

58、術改造；產品升級；老字號品牌創新；市場導向的結構調整；市場導向的技術引進；長線產品競爭力；提升核心競爭力；2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題低成本戰略；風險管理（危機管理）；商譽管理；項目管理；人力資本戰略；員工滿意工程；培訓管理；學習型組織；以客戶為導向的管理；2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題客戶滿意度管理；以股東為導向的管理；整合核心價值觀；整合管理；邊緣經營；虛擬經營（裂變式發展）；聚變式發展；內部市場化；2.3管理學研究歷史觀、主要框架與未來課題各種類型的公司法人治理結構；、；多元化經營；業務流程再造；綠色管理等。2.4中國的管理學研究2.4.1困難，但應該有所創造了

59、從20世紀80年代起，中國人才開始真正摸索著建立現代企業制度，這就使我們對現代企業管理及其理論的關心落后了相當長的一段時間。在管理、管理理論以及管理方法上，我們基本上還處于一個“學習引進的階段”中國經濟和中國企業近三十年的成功，使中國的管理學研究有了由“理論與方法進口”階段向“理論與方法創造”階段轉化的條件和理由2.4中國的管理學研究2.4.2要不要建立中國式管理理論體系我們先看企業界，經常見諸報紙、雜志、圖書的一些著名企業家的言論，盡管還不太成系統，但已經有了一些理論的雛形。但是，盡管企業界在盡力營造著自己獨有的管理體系、企業文化，卻對建立中國特色的管理體系和理論少有呼應。2.4中國的管理學

60、研究管理學界也有不同觀點。一部分人認為管理實踐盡管受國家、民族、文化的深刻影響，但作為一種學問，總有它內在的、普遍的規律，沒必要刻意去強調國家、民族、文化帶來的特性。管理學界依然有人在積極努力。李占祥教授等推出了矛盾管理學，力圖形成中國自己的管理學派。尹毅夫教授完成了中國管理學2.4中國的管理學研究要做好中國的管理研究，可能需要注意以下幾個問題。1.要有體系結構這個體系可能要包括兩個層面：一是實踐層面，形成有代表性、有普遍意義的企業管理體系；二是理論層面，形成科學的、系統的管理理論體系。要有中國的管理理論，一定要有成功的中國企業。2.4中國的管理學研究2.要有相當的耐性中國的現代管理體系不是短