1、第PAGE6頁共NUMPAGES6頁2022年單位內部控制基礎性評價工作總結按照工作要求，公司目前正與_迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員進行對接，幫助指導和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關制度建設、各部門日常工作流程等工作任務。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內控風險防范意識，為公司的長足發展扎實基礎。一、內部工作進展情況根據國家財政部、中國證監會等五部委聯合發布的企業內部控制基本規范及配套指引(企業內部控制應用指引、評價指引)，以及中國證監會公告_號對公司內控建設、實施和公司領導的相關要求，結合公司現階段的發展狀況，公

2、司于_年_月_日召開了關于公司內控工作指導與培訓啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：(一)高度重視，成立內控實施工作領導小組和_機構為確保公司內部控制體系建設有_、有計劃、扎實有效地進行，公司成立了內控實施領導小組，負責對內控實施工作的領導、_與協調、分解工作任務和責任。成立內部控制規范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發部。(二)制定公司內控實施實施方案第一步：訪談公司總經理、副總經理及各部門主任;第二步：根據訪談內容搭建公司流程框架;第三步：指導各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明;第四步：搭建公司內控風險矩陣;第五步：測試流程可行性。目前公司內控流程框架已搭建完

3、畢，根據公司內控領導小組統一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。(三)_公司內控專員進行培訓為提高各部門內控專員的內控專業知識公司于_年_月_日_各部門內控專員參加內控培訓，培訓主要由_迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員對各部門專員在內控流程圖繪制、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進行了培訓，并規定了本周的工作任務及完成上交時間。(四)根據工作方案制定內部控制規范詳細工作計劃，明確工作內容和目標根據工作方案要求精心籌劃，分階段實施。本次內控體系建設共分為以下三個階段實施：第一階段項目計劃與啟動。明確各部門內控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導負責繪

4、制部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內控實施領導小組負責_內控工作按要求實施，并負責_各部門專員參加內控知識培訓。第二階段內控流程梳理。通過對公司內部控制關鍵業務流程進行梳理，了解公司管理現狀，建立公司內部控制文檔(流程圖、流程描述、輸出文檔)，識別關鍵業務控制，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。第三階段內部控制檢測與評價。通過對標監管要求及企業管理實踐，編制風險控制矩陣及自查表，評價公司內部控制執行有效性;根據設計有效性和執行有效性評價結果編制內控缺陷匯總表。目前，水電四局投資公司內控實施工作正在有序推進中。二、下一步內控實施工作計劃第一、繼續按照內部控制實施工作方案穩步推進，按

5、計劃目標完成內部控制體系建設、整改與測評、項目總結與報告等各階段內控實施工作任務，確保內控實施與評價工作平穩、有序、順利進行，保證內控管理工作機制得以長效運行。第二、深入貫徹實施公司內部控制體系，公司將制定完善的公司相關內部控制管理制度，有助于公司進一步完善公司治理，更有效的實現公司發展戰略，有助于公司進一步健全戰略風險、財務風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防范各類風險，提升公司管理水平，夯實公司發展基礎，為可持續發展提供強有力支持。第三、進一步加強全員學習、培訓，共同參與。通過加強宣傳、培訓等方式，促進公司各部門、各級員工要深刻領悟內部控制規范體系要求，更新管理理念、掌握內控方法，

6、在全公司形成“人人學內控、人人講內控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統、規范、高效的內部控制管理機制。三、內部控制實施體會根據上述工作，我們總結了一些基本經驗，主要有以_面：(一)正確認識內部控制規范實施的重要意義，明確內部控制建設工作的指導思想和工作目標;實施以全面風險管理為導向的企業內部控制規范，全面提升企業管理水平，更有效的實現公司的發展戰略，實現公司發展方式轉變和可持續發展。因此，規范的內部控制實施既是政府強化市場監管的有效措施，更是公司可持續發展的內生動力。全面實施企業內部控制規范，建立健全以風險管理為導向的公司內部控制體系，有助于進一步完善公司治理，健全戰略風險、財務風險、

7、合規風險、安全生產風險、環境風險等方面的管控措施，防范和化解公司內、外部的各類風險，有利于維護社會公眾合法權益。實施內部控制規范的是現代公司制度落實到位的重要標志，是加強公司管理，是公司實現全面、協調、可持續發展的內生動力，是企業強化規范經營提升管理的需要，也是外部監管機構監督保障的需要。水電四局投資開發有限公司，嚴格執行加強內控體系建設的工作目標，以規范管理、防范風險為目標，從建立健全內部控制制度入手，根據內部控制規范的相關要求，系統梳理公司已有的內部控制程序并加以完善，著力規范業務流程，明確崗位職責，強化制約，落實責任追究，形成公司健全有效的內部控制體系，確保公司戰略目標的實現和可持續發展

8、。(二)管理層高度重視、全員積極參與。公司成立內部控制規范實施工作領導小組，邀請_迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員對公司內控工作進行指導和培訓，同時明確牽頭部門，安排專人負責此項工作，形成了以公司高管決策、協調，各業務部門為制度建設主體，職能部門協調、_的工作機制;內控規范實施工作小組具體負責對內部控制設計、運行的監督檢查，并跟蹤改進情況，反饋相關信息;各部門、各建設部負責職責范圍內相關業務風險管控流程的梳理，管理制度的完善、執行，內部控制自我評價以及內部控制缺陷的整改等。(三)廣泛學習內部控制規范，積極開展業務培訓，營造學內控，講內控，守規章的氛圍;_年_月公司高管、職能部門、建設部

9、及各業務部門的業務人員先后參加了公司召開的內控工作指導與培訓專題會議，同時公司為各部門、各建設部配備了內部控制規范權威的學習資料，要求各部門_員工學習。2022年單位內部控制基礎性評價工作總結（二）為切實維護單位內部正常的工作、生活秩序，我局根據_年景東縣機關、企事業單位內部治安保衛工作目標管理責任書和_縣科學技術局_年單位內部保衛工作安排意見認真開展單位內部治安管理各項工作，使單位治安狀況良好，內部安全團結，無人參加_和治安案件發生。現將我局全年的單位內部治安保衛工作情況總結如下：一、切實加強領導，落實目標管理責任制為把單位內部治安保衛工作落到實處，我局切實加強對單位內部治安保衛工作的領導，

10、按要求成立了單位內部治安保衛工作領導小組、保衛_、調解_、幫教_、禁毒防艾_、消防_、群防群治_、處置_機構_，實行_負總責，分管領導具體抓，把綜合治理工作擺上重要議事日程。領導小組經常深入調查研究，掌握單位內部的治安動態，對治安熱點、難點問題及時妥善處理，把問題和矛盾處理在萌芽狀態，堅決不留隱患。及時_干部職工學習上級有關單位內部治安保衛工作的意見和要求，統一思想，提高認識。二、加強教育，提高安全防范意識為提_部職工對單位內部治安保衛工的思想認識，我局堅持_干部職工認真學習有關法律、法規和安全教育宣傳材料，開展治安保衛工作宣傳教育活動，學習其他單位的先進經驗。通過一系列的學習，使干部職工懂法

11、守法，又能在受到不法侵害時正確運用法律武器維護自己的權力，提高安全防范意識，為搞好我局內部治安保衛工作奠定了良好的基礎。三、強化治安管理，確保工作、生活秩序穩定我局結合單位內部實際，建立健全了各項制度和獎懲規定，設立了單位內部治安保衛工作業務臺帳，認真開展治安管理工作，確保了工作、生活秩序穩定。一是對單位內部的治安狀況進行調查和分析，對治安隱患和存在的治安問題進行及時認真的排查，針對排查出的問題，采取積極有效的防范措施，消除治安隱患。二是按具體的標準要求強化落實保衛、防火、安全大檢查等各項制度，對單位重點、要害部位進行重點防護，自覺接受公安機關的監督檢查避免治安案件發生。三是在節假日期間安排值班人員值班，并按照要求將值班人員_在放假前一天上報縣人民政府辦公室和南岳亭警務室，在局內形成了放假治安不松懈的良好局