1、泓域/存儲器公司業務鏈知識產權管理存儲器公司業務鏈知識產權管理xx有限責任公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112288636 一、 研發環節的知識產權管理 PAGEREF _Toc112288636 h 4 HYPERLINK l _Toc112288637 二、 知識產權交易的營銷管理 PAGEREF _Toc112288637 h 11 HYPERLINK l _Toc112288638 三、 知識產權資產確認 PAGEREF _Toc112288638 h 28 HYPERLINK l _Toc112288639 四、 知識產權投資的成本控制 P

2、AGEREF _Toc112288639 h 40 HYPERLINK l _Toc112288640 五、 知識產權保護管理 PAGEREF _Toc112288640 h 44 HYPERLINK l _Toc112288641 六、 知識產權布局管理 PAGEREF _Toc112288641 h 69 HYPERLINK l _Toc112288642 七、 專利權的申請 PAGEREF _Toc112288642 h 95 HYPERLINK l _Toc112288643 八、 專利權的主體 PAGEREF _Toc112288643 h 100 HYPERLINK l _Toc1

3、12288644 九、 知識（技術）的定價 PAGEREF _Toc112288644 h 103 HYPERLINK l _Toc112288645 十、 知識交換概述 PAGEREF _Toc112288645 h 108 HYPERLINK l _Toc112288646 十一、 知識分配概述 PAGEREF _Toc112288646 h 109 HYPERLINK l _Toc112288647 十二、 知識傳播方式的發展和當前知識傳播的主要機制及相應的方式 PAGEREF _Toc112288647 h 111 HYPERLINK l _Toc112288648 十三、 公司概況

4、PAGEREF _Toc112288648 h 118 HYPERLINK l _Toc112288649 公司合并資產負債表主要數據 PAGEREF _Toc112288649 h 118 HYPERLINK l _Toc112288650 公司合并利潤表主要數據 PAGEREF _Toc112288650 h 119 HYPERLINK l _Toc112288651 十四、 產業環境分析 PAGEREF _Toc112288651 h 119 HYPERLINK l _Toc112288652 十五、 半導體存儲器產業鏈特征 PAGEREF _Toc112288652 h 120 HYP

5、ERLINK l _Toc112288653 十六、 必要性分析 PAGEREF _Toc112288653 h 121 HYPERLINK l _Toc112288654 十七、 人力資源配置 PAGEREF _Toc112288654 h 122 HYPERLINK l _Toc112288655 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc112288655 h 123 HYPERLINK l _Toc112288656 十八、 項目風險分析 PAGEREF _Toc112288656 h 124 HYPERLINK l _Toc112288657 十九、 項目風險對策 PAGEREF _T

6、oc112288657 h 126研發環節的知識產權管理（一）技術研發與專利管理1、專利權屬管理一般而言，作為職務成果的專利申請權與專利權都歸屬于雇用單位，此點為法律所明確。企業無須與員工特別約定，也可依法律之規定，直接取得這些職務成果的知識產權。但是，企業應當在員工新進的崗前培訓或職業手冊中，特別告訴員工職務成果歸單位所有的事實。因為員工并非法律人士，未必了解這些規定。企業履行告知義務后，能讓員工明確職務成果的法律歸屬，以避免因不知法律規定而擅自處置的情形發生。此外，這種告知義務，也表明企業對權利歸屬的重視程度，以警示員工不要惡意處置職務成果，否則會帶來相應的法律責任。從專利糾紛的角度，確定

7、專利權歸屬這個問題不容忽視。專利權糾紛可分為“權屬糾紛”“合同糾紛”和“侵權糾紛”等，而有些“侵權糾紛”案件的審理，首先面臨的也是權屬的確定問題。也就是說，專利的權屬不確定，侵權也就無法確定。盡管我國現行專利法上對權屬問題有所規定，但仍不夠清晰，這也是實踐中經常發生權屬爭端的一個重要原因。如果能夠通過合同在有關當事人之間明確約定專利權的歸屬，則會減少此類糾紛發生的機會，從而避免不必要的訴訟及花費。如果企業要避免與員工就職務成果發生爭執，只是簡單的引用法律聲明職務成果歸企業所有，并不能解決問題，因為員工會對什么是職務成果提出疑問。比如，在工作之余，主要利用單位物質技術條件開發的技術，員工可能認為

8、這并不是企業交給自己的任務，也不是在上班期間做出的，只是順便利用了一下企業的場所、設備等物質條件而已，應該歸自己所有。在這種情況下，爭議就會發生，不僅耗費精力，而且影響企業員工的情緒。企業想最大限度地維護自己的利益可以在合同中對職務成果作出明確的定義，對什么時間、什么情況下發明創造屬于職務成果，進行合理的界定。在與專利權相關的員工管理中，除了明確約定職務成果的歸屬外，還應當約定員工必須為所開發的職務成果的專利申請等事項，提供便利和必要的文件。以避免員工跳槽后對企業的知識產權事宜再也置之不理。2、專利申請評估法律為技術成果的保護，提供了專利、商業秘密等多樣化的選擇。作為法律賦予的一種壟斷權，專利

9、雖然享有獨占的優勢，但也存在固有的一些不足之處。有時采用商業秘密，更準確地說是采用技術秘密來保護技術成果，可能更有意義。從發明創造保護的角度，比較專利與商業秘密，實質上是比較專利與技術秘密。專利與技術秘密存在較大的差異，而且因其差異而各具優劣。所以，盡管專利制度已經施行多年，但專利保護并不能取代技術秘密，兩者相輔相成，有時還互為依靠。企業在選擇保護發明創造的權利形式時，需要斟酌各自取得方式、成本支出、保護時間、權利范圍等因素，來綜合衡量專利與技術秘密的優劣。3、專利回避設計“回避設計”是技術創新過程中一種常見的技術開發策略，即通過設計一種不同于受專利保護的新方案，來規避該項專利權。本質上，專利

10、權本身并不能回避，但是技術研發人員可以采用不同于受專利權保護的技術方案的新的設計，從而避開他人某項具體專利權的保護范圍。通過回避設計進行后續開發，可以在市場競爭中有效避免他人專利的牽制，獲得自主經營的空間。對他人的專利進行回避設計，首先需要確定擬回避專利的保護范圍大小。通過分析其權利要求書，結合專利說明書和相關審查過程中的往來文件，確認該權利要求字面的真實含義，以及其等同物的范圍。將前述分析得到的專利保護范圍大小作為對比基準，來檢驗將來回避設計的方案是否包括擬回避專利的所有必要技術特征，根據全面覆蓋原則、等同原則和多余指定原則的規則，換一個角度來看，如果回避設計的方案存在以下情形，則不構成專利

11、侵權。4、專利獎酬的激勵我國專利法第16條規定：“被授予專利權的單位應當對職務發明創造的發明人或者設計人給予獎勵；發明創造專利實施后，根據其推廣應用的范圍和取得的經濟效益，對發明人或者設計人給予合理的報酬。”可見，雇用單位在取得職務成果之專利權后，應給予員工相當的獎勵或適當的報酬。在激勵發明創新方面，通常采用獎酬制度，特別是企業準備追求專利數量的積累時，就必須要鼓勵技術人員做出發明。很多知名企業都設計有合理的獎酬制度，使技術人員有從事發明創造的誘因。（1）發明人或設計人的獎酬在實務上，對作為發明人或設計人的員工，主要有三種典型的發明或專利獎酬形式：專利申請獎金當發明創造通過企業內部評審且完成對

12、外申請文件時，企業即給予發明人或設計人專利申請獎金。由此可鼓勵員工盡力提供或協助公司準備專利申請文件。因為專利的申請授權往往需要23年，若一個工程師提出方案，3年以后才拿到獎金，誘因不高，故在專利申請時獎勵，可以讓發明人或設計人得到立即的誘因。當然，專利申請不等于真正取得專利權，為防止員工提出質量低劣的技術方案，企業應當完善內部的發明評審制度。而且這部分獎金是固定金額，不應太高，否則企業會面臨較大的成本負擔。專利取得獎金等到專利獲得主管部門的授權，并獲得專利證書后，再發給發明人或設計人專利取得獎金。這部分獎金是固定金額，也不應太高，畢竟專利尚未實施。有的企業還會在此階段另外再頒發獎牌，或于公布

13、欄公布該專利證書，讓發明人或設計人獲得無形的榮譽感，也可以營造激勵員工發明創造的氛圍。前兩種獎金一般采用定額計算，大約在數千元到數萬元不等，視企業財力及對發明創造的重視程度而定。專利運用獎酬有的企業在發明創造運用于對外授權或銷售產品上有明顯貢獻時，也會再須給發明人或設計人專利運用獎金。此種獎酬一般是依據專利運用帶給企業利潤一定的比例計算。當然，獎酬的形式不能只限于物質。非金錢的鼓勵，比如職位晉升、出國訪問、獎牌發放有時更能激勵員工的士氣，使員工在企業內部感受到溫情的人性關懷和較大的發展機會。（2）其他相關員工的獎勵在發放專利獎酬時，除了要關注發明人或設計人的獎酬問題，還要關注其他與該專利相關的

14、員工獎酬問題。因為，那些參與了發明創造工作，但未能認定為合作發明者的人可能會滿腔怒火，那些在促進發明創造商業化的過程中做了很多工作的人則心懷嫉妒，甚至導致整個團隊四分五裂。所以，對于促進專利實施轉化等工作的其他員工，也要給予獎酬和鼓勵。2007年4月施行的上海市發明創造的權利歸屬與職務獎酬實施辦法第13條第2款即鼓勵這樣的做法：“被授予專利權的單位在專利權有效期限內，實施、許可他人實施、轉讓其職務發明創造后，單位應當對發明創造的轉化做出突出貢獻的人員給予獎勵。”（二）整合商標注冊與產品開發1、商標規劃介入產品開發商標注冊申請啟動的最佳時機在哪里？在實務上，一枚商標從注冊申請到核準注冊，往往需要

15、一年左右的時間。因此，一般最安全的做法是在產品開發階段即應進行商標申請工作，以使產品上市時即能使用取得注冊的商標。企業應當整合商標注冊與產品開發，不要等產品設計成熟，準備上市時，才想到設計或選取商標，才想到著手進行商標注冊。如果你在產品研發之時，或者在新產品開發方案制作之時，就意識到商標注冊的問題，那么等產品上市時，注冊商標可能已經拿到手中了。更重要的是，如果提前做好商標注冊的工作，可以避免他人（尤其是職業注標人或競爭對手）惡意的商標異議，防止商機被迫拖延。根據商標法，商標從申請到注冊，要經過一系列的程序，包括提出申請、形式審查、初審公告、實質審查、核準注冊、注冊公告等環節，其中又可能蔓生出限

16、期補正、駁回申請、異議、復審，甚至行政訴訟等程序。可能阻擋商標注冊的異議程序就埋伏在初步審定公告后的這一環節。2、新產品的商標儲備截至2018年底，我國國內有效商標注冊量（不含國外在華注冊和馬德里注冊）達到1804.9萬件。“大數據”的背后不僅顯示了中國商標申請量的快速增長，也暗示了商標申請注冊的障礙越來越多。如果你等到新產品快要上市時，才去設計新的商標，恐怕有些“為時已晚”，小心折騰到產品都上市了，公司還沒有找到可以申請注冊的心儀商標。雖然現在商標局已經大大提高了商標審查的效率，并且2014年5月實施的新商標法也為商標審查設置了審查時限，但是，提前進行商標設計才能更好地配合公司的產品上市，無

17、論如何，從商標申請到核準注冊，都需要不少時間。因此，在新產品立項開發后，埋頭于創新的同時，不要忘記同步啟動商標設計。事實上，即使還沒有具體的新產品立項，也應提前進行適當地商標儲備或布局。既然在數以百萬計的商標申請叢林中，設計與選擇心儀商標的空間越來越小，難度越來越大，那么，更要提前規劃，根據公司自身的業務范圍、產品定位、品牌屬性、產品特質、發展趨勢等，有針對性地不斷“研發”新商標，并提交商標注冊申請。尤其是對于那些不喜歡使用單一品牌名稱的公司，商標“研發”更應當作日常事務，常抓不懈。商標儲備與防御商標、聯合商標的注冊具有不完全相同的目標。防御商標主要是防止他人在不相同或不相類似的商品上注冊相同

18、商標，聯合商標是防止他人在相同或類似的商品上注冊近似商標，本質上都是以防御他人使用為目的，而商標儲備則是基于商業持續性發展的考慮。知識產權交易的營銷管理（一）知識產權營銷的流程管理傳統的、法律意義上的知識產權在今天已經成為一種創造利潤的資源。事實上，產品和技術的創新不是目的，知識產權的申請授權也不是目的，只有當知識產權能夠為公司帶來實際利潤的時候，知識產權才是有用的資源。有的大公司累積了數量不菲的專利，但并非每一件專利都為公司所利用實施。這些擱置不用的專利，如果不是因應策略上的需要，則不但不能給公司帶來利潤，反而還讓公司背負了沉重的專利維護費用。而另有一些企業固于自己的力量，無法有效從事專利的

19、產業化工作，因此，需要開展有效的專利營銷，把專利優勢轉化為商業價值。當然也有一些經營專利的公司，本來就是以售賣專利為其生存基礎對他們而言，專利營銷是關乎企業生存發展的重要議題。考慮到不同類型的知識產權有較大的差異性，這里主要以更受關注的專利運營為例，介紹專利營銷的流程管理。專利營銷的流程與方案在實踐中各有不同的表現，并沒有統一的路徑可供依賴，有些專利交易甚至是基于偶然的因素而達成，并沒有經過營銷的程序。以下茲從專利權利人的角度，簡要闡述專利營銷的基本流程。1、明確營銷目標通過適當的專利營銷，專利提供方與接受方都可以獲得不同的期望，達到各自的目標。比如，專利提供方可以期待通過專利授權收取許可費，

20、降低專利儲備的支出。而專利接受方則可以期待把獲得的技術轉換為商業利益。1997年，美國德州儀器公司斥資3.95億美元買下了阿馬提通訊公司，其目標就是阿馬提公司的數字用戶線路（DSL）技術，這項技術大大加快了電話線傳輸數據的速度。德州儀器購買這個專利組合后，就在當時年60億的ADSL調制解調器市場開辟了一番新天地。無論如何，在對外營銷自己的專利時，必須清楚地了解自己的目標，并確保這些專利營銷的目標與企業的經營目標和發展戰略保持一致。否則，可能引起嚴重的后果。綜合參考我國臺灣地區劉尚志教授、袁建中先生，以及日本發明協會的研究，專利買賣雙方的目標基本可以歸納如下：當然，專利買賣并不是有利無弊，有時各

21、方也會產生機會成本。比如，對專利許可人而言，可能制造不必要的競爭對手。發放許可證的結果，可能在原來沒有競爭者的地區或領域制造出新的競爭對手來。因為大多數許可證都是發放給具有相類似業務的公司，于是，即使是看起來沒有什么直接關系的許可證，從長遠看也可能對專利提供方形成一定的競爭。所以，在發放許可證時，需要考慮許可證對專利提供方目前的經營有什么影響和價值等因素。鑒于發放許可證而造成競爭者的可能性，有的公司甚至轉而采取合資經營等方式來代替單純的技術許可。所以，在專利營銷時不僅要考慮到對自己有利的一面，還要考慮到對自己不利的一面。因此，在開展專利營銷時，需要時刻牢記：專利營銷對企業目前的經營有什么影響和

22、價值？只有時時記住這些問題的答案，并對此有明確的認識，才能實現專利營銷的真正目標。2、確定營銷標的企業可以把哪些專利售賣出去？通常而言，大多是核心市場的非核心技術、非核心市場的核心技術，或者非核心市場的非核心技術。至于核心市場的核心技術，往往對自己經營的影響甚巨，除非自己難以實施，或者無力耕耘市場，一般不會輕易售出。當然，有的企業基于某些考慮，也可能把個別核心市場的專利售賣出去。確定營銷的目標專利之后，還要從法律上對其進行初步的評估。比如，這個技術是否真的獲得了專利，或者已經提出專利申請？專利權是否仍然有效？專利的法律狀態是否穩定？是否存在侵權的嫌疑？企業如果有能力和余力，從法律上分析自己專利

23、保護程度的強弱，是否滿足專利授權的要求，是否存在無效的可能性，對企業的專利營銷是大有神益的。尤其是對于實用新型專利和外觀設計專利而言，由于在取得授權時，并沒有經過實質審查，因此，買方有可能擔心該專利被無效的可能性。專利權人可以委托相應的專業機構，出具相關的專利檢索報告，證明專利滿足授權條件，這樣可以大大增強買方的信心。在實踐中，有的買方在完全了解了賣方的專利技術后，也主動向專利管理部門提請專利無效，以達到免除專利授權許可費的目的。所以，作為技術提供方，企業一開始就要有預防專利被無效的準備，而營銷前的專利自查，無疑可以給自己充分的準備，當發現缺陷時，馬上采取措施。對于出口的專利技術，還要調查自己

24、的專利在出口目標地是否有效，或者同樣的技術是否在出口目標地被他人申請為專利。因為專利具有地域性，也許在中國是自己的專利，在美國就是別人的專利了。所以技術出口要檢索，防止出口技術引起專利侵權。3、定義目標客戶誰是真正的客戶？這個問題有時并非是顯而易見的。準確定義目標客戶是專利營銷成功的關鍵。企業一般通過各種媒介，包括各種廣告、信件等去影響其可能的客戶，如果目標客戶定義不準或出現錯誤，會使得很多營銷活動無法取得應有的效果。只有找準了目標客戶群，企業才能針對性地制定專利營銷方案。實踐中，影響專利交易的因素有很多，列舉了買方所具備的可能影響專利交易的一些因素。在專利營銷時，對專利買方進行評估是非常重要

25、的事情，因為買方的狀況如何，直接影響到專利交易特別是專利授權的后續效果。通常，對于專利授權的許可費多設有銷售提成或利潤提成的條款，如果買方沒有能力成功地將專利商品化，也沒有能力讓專利產品具有競爭力，那么賣方的提成利益無疑是空中樓閣。在評估一個企業是不是自己營銷的目標客戶時，可以對其提出幾個關鍵的問題：（1）該專利是否切合買方的需求？待售的專利應當與買方當時的事業發展戰略相契合，否則專利技術不可能得到良好的商業經營。即使在達成專利授權合同后，也不要忽略持續與買方保持聯系，以了解買方的事業目標是否發生改變。理想的情況，是專利交易的雙方都將自己的需求清楚地表達出來。當買方提出清楚明白的策略目標時，營

26、銷人員可以將專利技術的優勢清楚地條例出來，供其參考斟酌。確定專利與需求兩者有緊密的結合后，再考慮審查下一個問題。（2）買方實施專利的時間范圍？如果2018年簽訂專利授權合同，但直到2022年，買方都沒有將該專利應用至旗下現有產品或新開發產品的計劃，那么這項專利授權可能達不到預期的目標，特別是在提成支付許可費的情形下。由于一些公司購買專利，不是為了產業化實施，而是出于戰略性擱置，因此，關注買方實施專利的具體時間計劃，對于保障賣方的利益相當重要。（3）買方是否有預算發展該專利？從紙面上的專利到產業化的應用，往往尚有一段距離，有時需要較大的資金來完善專利的技術方案或發展相關的配套技術。另外，生產設施

27、的配備、營銷力量的投入等等，都需要資金的支持。因此，買方有多少預算來發展專利，關乎專利產業化的成功。選擇一個正確的目標客戶至關重要，因為專利的最終商品化取決于客戶的努力，而非專利技術是否先進之類的因素。大多數專利其實都是處于早期的階段，需要買方經過多年持續不斷的精力與投資，才能將專利轉換為可以成功滲透入最終市場的產品，尤其是在醫藥產業，專利商品化的過程非常漫長而且多變。而多數專利權人都相當倚重許可費的收入，只有與正確的授權對象合作時，才可能實現預期的收入。4、開展營銷活動（1）撰寫專利介紹對專利相關的信息進行適當的披露，讓潛在的買方有所了解，才有就專利交易進行溝通的可能。這里的專利介紹不同于專

28、利申請文件，后者是為取得專利權而面向專利局撰寫的文件，更強調法律性。而專利介紹是為進行專利交易而面向潛在客戶撰寫的文件，更強調商業性。專利介紹并不需要詳細說明專利的技術特性和實施方案，但應該包含足夠引發閱讀者興趣，并可能給其帶來利益的信息。簡單講，專利介紹就是一種廣告形式，除了簡潔有力的技術說明外，需要更多地描述專利相比現有技術帶來的技術優勢和商業價值。不過，專利介紹不宜太長，否則會令人厭倦。如果客戶感興趣，在簽署保密協議后，可以向其提供更詳細的資訊，包括簡短的市場概述、技術領域、技術背景、發明人背景、專利狀態、技術細節等信息。（2）擬定交易形式專利交易的形式存在多種形態，典型的如專利轉讓、專

29、利許可和專利入股，此外，還有交叉許可等情形。企業對于專利期待以什么方式加以交易，最好有一個初步的考量，盡管隨著交易談判的進展，專利交易的形式或許發生改變。（3）拓展專利營銷渠道找到自己的目標客戶群之后，就要利用各種可能的營銷渠道，讓目標客戶接觸到專利交易的信息。常見的一些渠道包括：與潛在客戶個別接觸、參加技術交易市場或展覽會、通過專利代理商尋找買家、借助交易網站營銷、尋找專利侵權人談判或討論授權事宜等。（4）保持商業秘密控制盡管專利的說明書等申請文件已經由國家知識產權局向社會公開了，但伴隨著專利的營銷活動，仍然存在一些不可披露的商業秘密。比如，專利實施過程中的一些技術參數、設備規格、適應環境等

30、資訊，可能并沒有披露在專利申請文件中。在專利營銷時只需要撰寫技術摘要，無須詳細說明，特別是不要泄露其中的技術秘密。在營銷過程中，客戶可能需要獲得更多的信息，如果涉及商業秘密，則應當要求客戶在接觸之前先行簽署保密協議。專利營銷是一個復雜的過程，充滿了情勢的變更，穿插著策略的運用；不僅牽涉到許多細節的處理，更需要一定經驗的累積，才能有效地達成營銷的目的。企業營銷人員需要根據專利的特質、市場的前景、客戶的需要等因素，靈活制訂專利營銷的方案，增加交易成功的幾率。（二）知識產權營銷的策略運用知識產權營銷的策略手段繁多，方法靈活，比如欲擒故縱策略：故意放縱侵權行為，等待侵權人形成市場規模，或者嚴重依賴知識

31、產權之時，再伺機出擊，迫使簽署許可合同。下面主要從專利權的營銷策略出發進行簡要介紹。1、權利組合策略（1）專利與專利的組合主要是指兩項以上專利相互搭配，共同利用或授權，以放大單個專利的力量，獲得更大的整體收益。比如，企業內部不同級別的專利，在授權之時可以相互搭配組合。通常，具有互補作用或改進關系的兩項專利，最適宜組合利用。丹麥的利昂制藥公司在某些治療皮膚病的藥品上使用了這種專利組合方法。該公司所生產的達力士軟膏，專利保護期還有3到4年，然而這種藥是穩步治療牛皮癬的推薦藥品，于是利昂制藥公司就研制了第二種藥品Daivobet，用于治療牛皮癖所引發的急性病癥。這兩種藥在療法上互補，而后者的專利權還

32、有17年。利昂制藥公司把這兩種藥品搭配到一起推薦給醫生和病人，用于治療同一種疾病，這樣就保證了在Daivobet的專利有效期內銷售達力士藥膏同樣能獲得收益。專利組合的目標是整合企業內部的專利資源，提升專利的附加價值。特別是個別專利因為受限于各種因素，不易單獨實施或授權，只有與其他專利配合使用或組合授權，才能發揮最大的效用。（2）專利與技術秘密搭配專利申請將導致公開自己的技術內容，盡管可以獲得強勢的法律保護，但也更容易刺激競爭對手的模仿和侵權行為。尤其值得警惕的是，如果專利申請公開后，最終沒有獲得專利授權，那么企業就兩手空空地公開了自己的技術內容，無異于贈送競爭對手一項技術成果。因此，為了防止他

33、人利用專利說明書公開的技術內容進行仿冒，企業可以僅對技術的基本輪廓申請專利保護（但需滿足專利的授權要求），而將技術核心內容或影響產品質量的關鍵技術作為技術秘密保留起來不予申請，或在撰寫說明書時巧妙隱藏。此即專利保護與技術秘密相搭配的策略。比如，專利說明書中只列出體現發明者目的的最基本的技術內容，而將影響技術效果的工藝、較佳或最佳條件、優選配方等作為技術秘密保留下來。這樣，即使他人按說明書進行仿制，但由于質量和效果達不到最佳，在市場上也難以真正形成對原有技術的競爭力。專利保護與技術秘密相搭配，可以有效防止企業在主動參與或被動卷入專利競賽時，過度暴露自己技術所帶來的一些負面影響。企業在專利之外還保

34、留有技術秘密，一方面可以更大程度地保障企業在技術實施的壟斷利益，另一方面也可以更好地促進專利的授權。比如，在專利授權的同時，可以把技術秘密作為優惠條件進行附贈，或者在專利授權之外，額外再收取一筆技術秘密的許可費。當然，技術秘密也可以作為吸引他人購買專利授權的籌碼。知識產權的組合搭配還包括專利與商標、專利與著作權等，這里不再討論。但必須提醒的是，把知識產權搭配授權，需要滿足合規性，謹防遭遇反壟斷審查或不正當競爭之訴。2、孵化經營策略對于新生的專利，特別是具有開創意義的專利或專利組合，其技術應用價值和商業開發價值尚未獲得市場檢驗，或者技術本身并不成熟，商業開發的風險比較高，而市場前景又難以預測。因

35、此，大多數企業都不太愿意冒險去實施它。面對這種狀況，有的企業就著眼于長期的技術轉移，并不急于把這些新生的或者不太成熟的專利推向市場，而是針對這些專利進行包裝設計，進一步投資開發或升級，甚至以專利為基礎，成立科技企業進行孵化，開始產業化的道路，等到專利商業化成功之時，再對外授權專利，甚至連同企業一并出售，以提高專利移轉的成功率。被譽為知識產權專賣店的高通公司，在發展CDMA的最初階段，盡管擁有為數不少的專利和標準，但誰都不愿意冒著巨大的風險來做CDMA，向高通公司交納知識產權許可費以制造CDMA設備。運營商感興趣的不是高通公司提交給標準化組織的那幾張紙，而是他們什么時候能夠用成熟的商用CDMA設

36、備來鋪設網絡，而且這些設備最好是摩托羅拉、愛立信、朗訊等通信巨頭生產制造的，這樣用著才讓人放心。因此，作為一個技術公司，高通公司盡管當時首先想到的贏利模式是收取知識產權許可費，但是，為了生存，這個原本想靠賣技術和標準賺錢的公司成立了自己的手機部、基站部，自己生產制造起CDMA的全套設備。果然，后來隨著CDMA產品和市場的逐漸成熟，隨著高通公司向運營商供貨，那些原來和高通公司糾纏在官司中的公司逐個選擇了與高通公司庭外和解，簽訂了知識產權協議。到現在，全球已經有100多家公司簽訂了這樣的協議，使用高通公司的專利來生產制造設備。接下來，高通公司放棄了制造業，專注于研發和知識產權授權，將手機部賣給了日

37、本京瓷，將基站部賣給了愛立信，成為了令人羨慕的知識產權專賣店。3、市場細分策略市場細分策略實質上是對專利使用的領域進行細分，然后在不同的領域分開進行專利授權。比如，專利權人可能具有在一個領域中實施該項專利的能力，例如診斷上的應用，但是沒有能力在另一個領域實施該項專利，例如治療上的應用。專利權人可以自己繼續在診斷應用領域中實施該項專利，還可以把該項專利授予一個商業伙伴在治療領域中實施。通過將專利授權給另一個人在另一個領域中實施，專利權人開辟了從另一個領域中獲得收入來源的途徑。很多專利的應用范圍很廣泛，例如，一項專利的應用范圍可以分為“人類應用”“植物應用”和“獸醫應用”，甚至在人類應用領域中還可

38、以進一步細分，例如：診斷、治療疫苗、預防接種疫苗等。如果專利權人限制使用許可的特定領域，可以使專利權人獲得：（1）保留在一些應用領域實施專利的權利；（2）將其保留的應用領域的使用許可再授予第三人。例如，對于專利權人來說，可以：將人類應用領域的第一份獨占使用許可授予被許可人甲；將植物應用領域的第二份獨占使用許可授予被許可人乙；將獸醫應用領域的第三份獨占使用許可授予被許可人丙。這樣，通過將不同領域的使用許可分別授予不同的被許可人，專利權人可以從專利商業化中獲得最大的預期利益。而且，專利權人可以借此選擇哪個被許可人適合哪個領域的專利實施，通過綜合考慮某一被許可人獨特的專門技術、市場地位、現有產品范圍

39、以及市場營銷和分銷網絡，從而決定在最適合的領域授予其專利許可。如此一來，專利權人還能保留在自己有能力領域中實施專利的權利，例如在診斷應用領域；而在自己沒有資源、能力或市場網絡的實施領域，例如除診斷應用以外的其他所有人類應用領域，授予他人開文。當然，從地域范圍的角度，專利還可以通過區分若干不同的地理范圍，來發放獨占的專利許可。比如，同一專利在東北三省發放一個獨占許可，在江浙滬發放一個獨占許可。不過，由于商品的流動性非常強，很難通過專利許可來分割國內市場，因此，這種在同一國內市場上區分地域授權的做法，難以被客戶所接受。不過，把不同的國家分成不同的地域，分開進行專利許可在很多時候是可行的，而且也容易

40、被接受。但一些具有全球營銷網絡和市場眼光的企業，往往會要求全球范圍或多個國家范圍的專利授權。4、訴訟威脅策略些專利權人發動專利侵權訴訟，目的就是為了發放專利許可。專利授權的許可方式，簡單地講有“胡蘿卜型許可”和“大棒型許可”。“胡蘿卜型許可”是通過技術市場或廣告銷售等途徑進行專利授權許可。而“大棒型許可”是把專利授權給侵權的廠商，這種許可方式則總是訴諸法律的、不友好的或帶有進攻性的。因為沒有人會愿意自愿拿出支票問你想要收取多少專利費，所以提起侵權訴訟就成為兜售專利許可的一種特別方式。因此，有的企業通過監視侵權人，來發現授權機會。事實上，無論侵權人是無意侵犯，還是有意侵權，都清楚地表明他需要這個

41、專利。既然如此，擁有專利的企業通過訴訟或訴訟威脅等手段，強迫侵權人付費購買專利許可，當然更有成功的希望。目前，已經有一些公司專門通過訴訟或訴訟威脅來收取專利許可費，并以此作為公司的主要利潤來源。需要注意的是，有的企業借助專利侵權訴訟的威脅，可能會迫使一些未侵權的企業接受許可，以避免更大的麻煩。因為被指控的企業懼怕無休止的訴訟程序，不負責任的新聞報道，或者為了避免高昂的律師費和巨額賠償的訴訟風險，往往愿意和權利人達成和解，接受其權利許可及一些苛刻條件。2002年2月28日，思科公司的副總裁羅伯特巴爾在美國聯邦貿易委員會的一次會議上指出：“訴訟的高昂花費使他們（指知識產權權利人筆者注）得益，因為他

42、們可以提出少于訴訟花費的許可費，寄希望于人們付錢，即使對方沒有侵權，但是由于懼怕昂貴的訴訟有可能不得不妥協”但這種濫用專利的行為，很可能構成不正當競爭或觸犯反壟斷法。5、專利聯營策略專利聯營是基于產業利用的目的，將若干企業擁有的相關專利集中起來進行組合，各企業內部之間相互交叉許可，但統一對外發放許可。MPEG2技術標準的專利聯營模式即其表現。MPEG2標準的核心技術來源于十多家高校和企業的專利技術，其中包括著名的飛利浦、索尼、東芝、富士通、佳能等跨國公司，以及美國加州大學等。為此，MPEG2建立了一個專利聯營性質的專利組合，匯集各國394個“必要的發明專利”。以這些專利技術為依托，構建了MPE

43、G2標準的完備技術體系，并通過一個專門的機構MPEGLA來負責MPEG-2標準核心技術的對外許可工作。企業之間組建專利聯盟，從事專利聯營，通過若干專利技術的捆綁，發放一攬子許可，可以放大單個專利或單個企業的影響，獲得更多的授權機會，更廣的授權對象以及更強的談判地位，從而產生更大的經濟收益，甚至具有操縱市場和左右價格的力量。目前，大公司之間基于共同壟斷市場，對外排擠其他競爭對手的市場進入，或共同壓榨其他競爭對手的經濟收益等原因，相互搭配專利，從事專利聯營，建立技術標準的現象，已經屢見不鮮，這一方面值得我國企業借鑒學習，另一方面也要對此保持警惕。6、引證分析策略世界上每天有新的專利文獻出版，每件專

44、利都引用了一些其他相關專利或公開信息。與此相似，專利也被其他專利、圖書和期刊文獻引用。以引證為基礎的專利研究叫做專利引證分析，它是按照科學論文引證聯系的方式探尋專利間的聯系。專利引證分析的中心意思是：當一件專利被引用（如10次、20次或更多次），那么，這項專利很可能包含一種重要的技術發展趨勢，很多后來的專利是在其基礎上研究出來的。專利引證分析還可以為尋找授權對象服務。專利被引證的次數越多，表明其基礎作用越強。如果他人的專利引證了你的專利，那么其專利作為改進專利或外圍專利，在產業化實施時極可能依賴于你的專利技術，并需要取得你的授權。事實上，他人可能正在侵權利用你的專利，認真分析這些專利引證者的專

45、利實施情況，或許有可能找出潛在的授權對象。知識產權資產確認（一）專利資產確認管理1、技術交底技術開發是一件辛苦的工作，其中蘊含了許多開發人員的經驗和成果。如何把開發人員的經驗累積成可用的知識，在企業內部得以擴散及傳承，以避免新開發工作從零開始，甚至重走冤枉路呢？技術交底就是一個值得企業采納的制度。通過建立技術交底書的撰寫與提交，可以從制度上確保研發人員的創新點能夠固定下來，成為專利挖掘的技術來源。技術交底書是技術人員將其發明創造內容，以書面形式提交給技術管理部門或者專利代理機構的技術文件。一份完整的技術交底書包括八個部分：技術的名稱、所屬技術領域、背景技術及其缺陷、發明目的、發明內容、有益效果

46、、最佳實施方式、附圖及附圖說明。技術交底書最低程度上應當：（1）清楚描述現有技術及其缺點。（2）清楚描述發明采用的技術方案。（3）清楚描述發明技術方案的有益效果。如果技術交底書能提供多個相關實施例、提供產生有益效果的原因、提供附圖并詳細描述附圖，將更有助于專利工程師或專利代理人全面理解、準確發現實質性發明創新點，從而形成核心與外圍相互配合、層級嚴整、保護嚴密的專利保護體系。技術交底書一方面可以固化企業的技術知識，另一方面可以作為企業做出技術應用、專利申請等決策的依據和參考。即使企業研發出有質量的技術，也需要通過技術交底書這個載體記載和傳遞給專利工程師或專利代理人。從專利申請的角度，一份高質量的

47、技術交底書可以提高專利申請文件的撰寫質量和效率，使專利代理人更容易理解發明人發明構思的創新點。因此，技術交底書是聯系發明人與專利代理人的重要溝通渠道。從這個角度，高價值專利的成長路徑，首先要從撰寫高質量的技術交底書開始。2、專利篩選2016年12月國務院印發的“十三五”國家知識產權保護和運用規劃，要求“促進高價值專利的實施”。何為高價值專利？高價值專利應當是技術價值、法律價值和商業價值都比較高的專利。從狹義上講，高價值專利就是指具備較高商業價值的專利。高價值專利應當以高質量專利為基礎，而高質量專利又離不開高質量技術的支持。從高質量技術到高質量專利，再到高價值專利，分別歷經技術研發、專利申請、專

48、利運營等多個階段，層層推進，環環相扣。高質量技術關注的是專利的技術質量，高質量專利關注的是專利的法律質量，高價值專利則更關注專利的商業質量。因此，培育高價值專利的路徑，應當先從高質量技術抓起，從高質量專利做起。很多大企業在經過專利數量的膨脹之后，對專利資產的評估都會由“以量取勝”進化到“以質取勝”的階段。高質量的專利更能在關鍵產業的關鍵地位，拍住競爭者的咽喉，提升市場占有率，成為有力的競爭利器。而專利篩選就是一個提升專利質量的制度性措施。（1）專利篩選的內涵對于技術研發能力很強的企業而言，可能存在多項發明創造，并非每件發明創造都需要、都適合申請專利。此時還必須決定應該把哪些發明創造申請專利，或

49、把哪些發明創造優先申請專利，此即所謂專利篩選制度。專利篩選制度是根據一定的評價標準，對發明創造進行評估，從，而決定發明創造是否申請專利或申請專利的優先順序的制度。專利篩選制度中最為實質的部分，主要是專利申請之前的發明評估，因此，專利篩選也可以稱為發明篩選。許多企業或科研機構在申請專利時，都建立有篩選專利的發明評估制度。（2）專利篩選的目標專利篩選的目的在于評價技術是否具有專利性，是否值得申請專利，并確保申請專利的品質，增加專利申請的有效性和可靠性。同時，也借此淘汰不必要的或無用益的技術，節省申請、維持專利所耗費的財力。從理想的角度觀察，專利篩選可以避免申請不必要或不需要的垃圾專利或問題專利，以

50、及錯誤專利。所謂垃圾專利，是指那些難以滿足專利法上新穎性、創造性和實用性等要求，而不應該得到授權的專利。所謂“問題專利”，或稱“可質疑專利”，這些專利多半是無效的或者其權利要求過于寬泛。問題專利比垃圾專利的范圍更加廣泛，除了包括垃圾專利，還包括那些可以授權但保護范圍不適當的專利。而所謂錯誤專利，是指雖然滿足專利法的“三性”要求，但從企業策略上考慮應當作為商業秘密而不宜申請的專利。當然，從專利法的本質目的上講，不應歡迎垃圾專利和問題專利，因為它們占用了不應當擁有的專利資源。不過，從企業的私利角度看，有時候申請垃圾專利或問題專利卻是他們有意的結果。而對于錯誤專利，從專利法的本質目的上看，本應授權，

51、無可厚非。但是如果企業不小心造成錯誤專利的申請，則可能存在不利的后果，自是策略上的失誤。（3）專利篩選的機構為便于開展發明評估，進行專利篩選，企業應當設立發明評估委員會，這個機構一般不需要固定的形式，可以是一個常設的松散性組織，在需要作出發明評估時才召集評估人員集中討論相關事宜，日常工作由企業知識產權主管部門來協調。由于發明評估的內容主要涵蓋可專利性（新穎性、創造性、實用性）以及技術的商業價值（經濟利益、實施難易、投資成本、市場影響等），也即須周全顧及法律、科技、市場、投資財務等層面。因此從事發明評估的人員最好既有技術人員（包括發明人或設計人），又有法務人員（最好是專利律師或專利代理人）、市場

52、營銷人員，可能的話，還包括財務人員。甚至可以邀請戰略咨詢人員參加發明評估活動，但技術人員與法務人員應當占據評估委員會的主體。（4）專利篩選的內容專利篩選的目的是保障專利的品質。從專利篩選的角度，專利品質可以從技術、法律和商業三個層面進行評估，下面列舉了一些常用的評價指標，作為參考和啟發。（二）商標資產確認管理1、挖掘可商標化的標識根據商標法的規定，任何能夠將自然人、法人或者其他組織的商品與他人的商品區別開的標志，包括文字、圖形、字母、數字、三維標志、顏色組合和聲音等，以及上述要素的組合，均可以作為商標申請注冊。因此，企業可以從商標法的角度，對企業擁有的商業標識進行審核，將可以商標化的標識及時進

53、行商標注冊申請。對于企業自己設計或選擇的商標標識，只要企業管理人員稍微有些商標常識和意識，一般都會主動地、積極地申請商標注冊，除非他不了解商標注冊的意義。但是，即使擁有良好商標意識的管理人員，也未必意識到自己可能遺忘了一些應當申請商標注冊的標識。表面上看，這些企業已經將自己核心的商標進行了注冊，然而，另外一些更加容易被消費者接受，或者其他一些同樣具有較高商業價值的商標，卻受到冷落，并且隨時都有可能被“職業注標人”所劫走，或者被他人搭乘商標便車。在企業業務發展過程中，企業必須持續開發/挖掘和確認新的商標標識。通常，那些未受到充分關注的商標在哪里呢？可以對以下標識進行檢查，以確定是否可能遺忘了商標

54、注冊申請：境外延伸進入中國的商標、子/副商標、商標簡稱、商標別稱、商號、廣告語、產品的外觀，甚至產品型號等，在滿足商標注冊條件的前提下，這些標識都可以申請注冊商標。2、商標“撤三”的困境如果大量挖掘商標標識進行申請注冊，再加上聯合商標或防御商標策略，尤其是多類別或全類別注冊，必然會帶上大量的注而不用的商標。事實上，商標標識也是一種符號資源，任何企業不應當不合理地大量占有，特別是惡意囤積。只不過，不少企業進行防御性的商標注冊，只是一種防止商標搶注或保障業務自由的權宜之計。但是，這里面臨著一個無解的難題。根據我國商標法第49條第2款的規定，注冊商標沒有正當理由連續三年不使用的，任何單位或者個人可以

55、向商標局申請撤銷該注冊商標（俗稱“撤三”）。而根據商標法實施條例第67條的規定，可以對抗撤銷商標注冊的連續三年不使用的正當理由只包括：（1）不可抗力；（2）政府政策性限制；（3）破產清算；（4）其他不可歸責于商標注冊人的正當事由。既然是防御性的商標注冊，通常是不會在其指定的商品或服務上實際使用的，而且不符合所謂“正當理由”，因此，“撤三”的困境始終如影隨形，是企業無法避免，甚至難以破解的問題。惟有以下“點撥”可供參考：（1）防御性的商標注冊本來就是卡位，先卡住了，人家可能就懶得來煩你了，畢竟申請“撤三”也要花費精力的。你不可能倒霉到每個防御性的商標注冊，都會有人來挑戰。（2）把注冊商標的有效期

56、當作3年，而不是10年，也即每3年申請一次商標。顯然，這對全類別特別是全商品注冊，成本壓力不是一般的大。所以，你得選擇哪些核心商標在哪些重要的商品上，需要執行這種“3年一申請”的策略。（三）商業秘密確認管理1、商業秘密的內涵企業內部的很多信息都需要作為商業秘密保護，并采用安全的措施，保障這些信息不被外泄，避免被競爭對手利用，甚至破壞自己的商業計劃。當然，如果已經通過專利申請而公開的信息，則無法作為商業秘密保護起來。企業可以作為商業秘密保護的信息范圍，包括但不限于設計圖紙、研發試驗數據、紀錄和結果、工藝流程、技術訣竅、樣品、市場營銷策略、銷售渠道、貨源情報、訂貨合同、客戶名單、經營方法等。如果想

57、了解商業秘密的泄露或被盜對公司造成的損失有多大，可能難以量化和評估。但商業秘密泄露所帶來的損失可從下列領域增加的成本中看出：行政管理費用、市場份額損失、增加的法律官司、增加的安全措施、公司的名譽損失等。根據2019年修訂的反不正當競爭法第九條第四款的規定商業秘密是指不為公眾所知悉、具有商業價值并經權利人采取相應保密措施的技術信息、經營信息等商業信息。商業信息作為技術信息和經營信息的上位概念，能夠覆蓋部分難以被界定為技術信息或經營信息、但具有商業價值的信息，如某公司隱去股東的身份、持股比例、代持人等信息。從前述法律規定可知，商業秘密的特點包括：（1）秘密性，系不為公眾所知悉的技術信息和經營信息等

58、商業信息。所謂“不為公眾所知悉”是指商業信息不為其所屬領域的相關人員普遍知悉和容易獲得。（2）價值性，有關信息具有現實的或者潛在的商業價值，能為權利人帶來競爭優勢。（3）保密性，采取了一定的保密措施，從而使一般人不易從公開渠道直接獲取。權利人為防止商業秘密信息泄漏應采取與其商業價值等具體情況相適應的合理保護措施。2、保密的確認確定商業秘密范圍是確保保密質量的關鍵，有了范圍，就能“對號入座”，標準也能統一。企業應當合理界定商業秘密的范圍，不鼓勵將不需要或不重要的商業信息劃入商業秘密保護范圍，導致沒有保密重點，浪費企業資源。并不是所有的商業信息都能夠或都需要作為商業秘密來保護，如果籠統地將所有信息

59、當做商業秘密來保護，有可能混淆秘密與非密的界限，分不清哪些是企業的商業秘密，哪些不是企業的商業秘密，更不用說做好保密工作。那些直接影響企業的權利、利益和公司經營發展的商業信息，一旦泄密會使企業利益遭受損害的信息應該作為商業秘密來保護；不同的企業會有自己的核心機密，企業要考慮商業信息的重要程度、商業價值等因素，既要全面保護企業的商業秘密，又要突出重點、積極防護企業的核心商業秘密。企業對屬于商業秘密的信息及其載體應當標明保密標識（如保密印章等），使保密信息與其他信息區別開來，一是可以很明確地確定哪些人員具有接觸這些信息的權限，防止沒有接觸商業秘密權限的人員不當接觸商業秘密，二是在商業信息或其載體上

60、標明保密標識，按照反不正當競爭法的規定可以認定企業已經采取了保密措施，表明企業的保密意圖，是認定商業信息是否構成商業秘密時的一個重要證據。由于商業秘密的存在方式或載體是不同的，有的是以紙質文檔的方式存在的，有的是以電子文檔方式存在的，有的具有有形的載體，有的沒有有形的載體，企業都應以人員能夠感知的方式標明保密標識。用以確認商業秘密的具體方式，可以包括：（1）在包含商業秘密的信息或載體上標明保密標識；（2）不適宜在包含商業秘密的載體上標明的，用書面形式標明保密標識并粘貼在商業秘密載體上；（3）不能標明保密標識的，用專門文件加以確認，并將文件送達負有保密義務的有關部門和人員；（4）在涉及商業秘密的