1、泓域/三元前驅體公司業務鏈知識產權管理方案三元前驅體公司業務鏈知識產權管理方案xx（集團）有限公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112111915 一、 公司簡介 PAGEREF _Toc112111915 h 3 HYPERLINK l _Toc112111916 公司合并資產負債表主要數據 PAGEREF _Toc112111916 h 4 HYPERLINK l _Toc112111917 公司合并利潤表主要數據 PAGEREF _Toc112111917 h 4 HYPERLINK l _Toc112111918 二、 產業環境分析 PAGERE

2、F _Toc112111918 h 4 HYPERLINK l _Toc112111919 三、 各產業鏈環節發展情況 PAGEREF _Toc112111919 h 5 HYPERLINK l _Toc112111920 四、 必要性分析 PAGEREF _Toc112111920 h 9 HYPERLINK l _Toc112111921 五、 知識產權保護管理 PAGEREF _Toc112111921 h 9 HYPERLINK l _Toc112111922 六、 知識產權維持管理 PAGEREF _Toc112111922 h 34 HYPERLINK l _Toc11211192

3、3 七、 知識產權投資的成本控制 PAGEREF _Toc112111923 h 54 HYPERLINK l _Toc112111924 八、 知識產權資產標引與分級 PAGEREF _Toc112111924 h 58 HYPERLINK l _Toc112111925 九、 知識產權交易的盡職調查 PAGEREF _Toc112111925 h 69 HYPERLINK l _Toc112111926 十、 供應鏈上的知識產權管理 PAGEREF _Toc112111926 h 86 HYPERLINK l _Toc112111927 十一、 項目風險分析 PAGEREF _Toc112

4、111927 h 100 HYPERLINK l _Toc112111928 十二、 項目風險對策 PAGEREF _Toc112111928 h 103 HYPERLINK l _Toc112111929 十三、 發展規劃 PAGEREF _Toc112111929 h 104公司簡介（一）基本信息1、公司名稱：xx（集團）有限公司2、法定代表人：程xx3、注冊資本：1070萬元4、統一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關：xxx市場監督管理局6、成立日期：2010-2-97、營業期限：2010-2-9至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區xx（二）公司簡介本公司秉承“顧客至

5、上，銳意進取”的經營理念，堅持“客戶第一”的原則為廣大客戶提供優質的服務。公司堅持“責任+愛心”的服務理念，將誠信經營、誠信服務作為企業立世之本，在服務社會、方便大眾中贏得信譽、贏得市場。“滿足社會和業主的需要，是我們不懈的追求”的企業觀念，面對經濟發展步入快車道的良好機遇，正以高昂的熱情投身于建設宏偉大業。公司始終堅持“人本、誠信、創新、共贏”的經營理念，以“市場為導向、顧客為中心”的企業服務宗旨，竭誠為國內外客戶提供優質產品和一流服務，歡迎各界人士光臨指導和洽談業務。（三）公司主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額3764.273

6、011.422823.20負債總額1543.251234.601157.44股東權益合計2221.021776.821665.76公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入8693.946955.156520.45營業利潤1405.981124.781054.49利潤總額1242.86994.29932.14凈利潤932.14727.07671.14歸屬于母公司所有者的凈利潤932.14727.07671.14產業環境分析四川，簡稱川或蜀，是中國23個省之一，省會成都。位于中國西南地區內陸，界于北緯26033419，東經972110812之間，東連重慶，南鄰云南、貴

7、州，西接西藏，北接陜西、甘肅、青海。四川省地貌東西差異大，地形復雜多樣，位于中國大陸地勢三大階梯中的第一級青藏高原和第二級長江中下游平原的過渡地帶，高差懸殊，地勢呈西高東低的特點，由山地、丘陵、平原、盆地和高原構成。四川省分屬三大氣候，分別為四川盆地中亞熱帶濕潤氣候，川西南山地亞熱帶半濕潤氣候，川西北高山高原高寒氣候，總體氣候宜人，擁有眾多長壽之鄉，如都江堰市、眉山市彭山區、長寧縣等90歲以上人口均超過千人。四川省總面積48.6萬平方公里，轄18個地級市、3個自治州。共54個市轄區、18個縣級市，107個縣，4個自治縣，合計183個縣級區劃。353個街道、2232個鎮、1929個鄉、98個民族

8、鄉，合計4612個鄉級區劃。2019年10月，入選國家數字經濟創新發展試驗區。截至2019年末，常住人口8375萬人，地區生產總值46615.8億元，人均地區生產總值55774元。各產業鏈環節發展情況1、硫酸鎳2018年以來，國內硫酸鎳產值呈持續增長態勢，2021年國內硫酸鎳產值達416.6億元，同比增長141.65%。從需求端來看，以往的鎳資源主要用于生產不銹鋼，近年來在鋰電池市場需求快速增長的背景下，鋰電池對于鎳資源的需求大幅增長；根據BenchmarkMineralIntelligence的預測，2030年，動力電池對鎳的需求量將占鎳總需求量的30%。鎳通常以硫酸鎳的形式進入電池產業鏈，

9、可應用于三元動力電池及傳統的鎳鎘、鎳氫電池領域；在三元動力電池領域，主要用于加工生產三元前驅體。在三元鋰電池的高鎳化趨勢下，電池級硫酸鎳需求將持續增長，預計未來動力鋰電池的鎳需求量將從2020年的9.49萬噸增長至2025年的51.03萬噸，復合增長率達40%。其中，紅土鎳礦是硫酸鎳制取的主要途徑，而鎳礦資源主要集中于印尼、菲律賓等國；其中，印尼占世界鎳礦儲量的22%。2009年，印尼頒布并實施新礦產和煤炭礦業法，自此以后，印尼逐步收緊對原礦的出口限制；印尼政府于2022年1月起暫停未加工礦石的出口。雖然國內外企業已提前布局并在印尼投資建廠，可以保障未來鎳資源的穩定供應，但由于需求增長迅猛，中

10、長期供需缺口仍將擴大。2、三元前驅體三元前驅體為鎳鈷錳氫氧化物，是生產三元電池正極材料的核心原材料，其材料指標直接影響燒結后三元正極材料的質量及性能；而其出貨量情況與鋰電池及正極材料的出貨量息息相關。隨著下游三元鋰電池需求量的爆發，帶動了國內三元前驅體市場的增長；2021年國內三元前驅體出貨量為61.8萬噸，同比增長80.70%。3、鋰鹽鋰鹽在鋰電池領域的主要應用為碳酸鋰、氫氧化鋰、六氟磷酸鋰及新型鋰鹽；其中，碳酸鋰與氫氧化鋰可與三元前驅體燒結后制成三元正極材料，而六氟磷酸鋰及新型鋰鹽可用于生產電解液。隨著新能源汽車、儲能、5G技術、3C電子等領域的市場需求快速增長，全球鋰鹽需求量呈快速上漲趨

11、勢，預計2025年年需求量將達140萬噸，而國內鋰資源供應也將形成以鋰礦石資源、鹽湖鋰資源、鋰粘土礦資源提取以及廢舊鋰電池資源回收為主的多元化供應格局。4、正極材料正極材料的成本占鋰電池總成本的40%以上，不同的正極材料對鋰電池的能量密度、功率、循環次數等性能均有影響。常見的正極材料主要有鎳鈷錳酸鋰、鈷酸鋰、錳酸鋰、磷酸鐵鋰正極材料等，各類型正極材料的市場化應用場景不同、各有利弊，相互之間尚無明顯的替代效應。近年來，受益于動力、儲能及小型電池領域的同步發展，鋰電池市場規模快速增長，帶動了上游正極材料出貨量的提升。2021年，中國鋰電池正極材料總體出貨量達到109.4萬噸，同比增長98.55%，

12、其中三元正極材料出貨量達42.2萬噸，占總出貨量的38.57%。三元正極材料主要分為NCM和NCA兩條技術路線，但NCA的市場占有率較低，NCM為目前三元正極材料的主要組成部分。近年來受鈷價格上升影響，市場呈現高鎳化及低鈷化的趨勢，國內三元鋰電池裝機量結構中，高鎳三元正極的市場份額快速提升，滲透率從2018年的8.39%提升至2021年的38.00%。隨著行業進一步發展以及鈷資源限制，未來高鎳三元材料及前驅體的產量份額會進一步提高。5、鋰電池2020年，受新冠疫情影響，全球鋰電池出貨量呈現先低后高趨勢，下半年隨著國內對疫情的有效控制以及歐洲市場大幅提升對新能源汽車的補貼力度，全球鋰電池市場需求

13、快速增長，全年出貨量達到294.5GWh。2021年以來，中國和歐洲新能源汽車市場表現良好，同時綠色低碳發展趨勢推動中國電力系統儲能和歐美家庭儲能市場鋰電池需求大幅增長，2021年全球鋰電池出貨量達到562.4GWh，同比增長90.83%。從國內市場來看，隨著中國經濟全面復蘇以及海外出口量的增加，我國新能源汽車產銷量不斷提高，儲能領域實現國內外市場同步增長，同時鋰電池逐步替代鉛酸電池、鎳氫電池，在電動兩輪車及電動工具中得到廣泛應用；2021年全年國內鋰電池總體出貨量達到334.2GWh，同比增長110.85%。必要性分析1、提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產負債結構，

14、補充流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領先的產業服務商發展戰略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。知識產權保護管理（一）知識產權侵權監控及時發現知識產權侵權行為，并及時有效的打擊，是企業知識產權得以可持續發展的保障。那么，如何發現他人的知識產權侵權行為呢？各個企業當然有不同的做法，這里只能提供一些基本的思路供參考。1、建立監視侵權的隊伍一些具有規模的企業都建立有專門負責打擊侵權的體制，甚至有專業的打假隊伍。有的企業專門安排了負責打假的人員，有的企業則訓練營銷人員參與打假，有的企業甚至聘

15、請專門的中介機構，如商業調查公司或者律師事務所，提供專業的調查侵權的服務。對于肩負打假重任的人員，無論是外聘的還是內部的，都應當對其進行適當的打假培訓，比如了解知識產權的基本知識，如何初步判斷侵權行為，如何固定侵權的證據。如果連知識產權侵權知識都不了解的人，很難想象他會出色地完成任務。也許他會持續不斷地匯報上來一堆并不需要的信息，或者做出了打草驚蛇的舉動，妨礙了公司策略性的打假計劃。2、掌握發現侵權的渠道發現知識產權侵權的渠道有很多，企業可以透過各種渠道監視和收集侵權線索，比如通過展覽會、產品廣告、客戶調查、消費者投訴、知識產權引證分析、知識產權授權公告監控、競爭對手監視、侵權舉報獎勵等。多數

16、情況下，企業主要是借助自己的營銷網絡來發現、識別知識產權侵權行為。有的發現侵權的渠道是比較主動的監視行為，有的則是比較被動的發現過程。從保護知識產權的角度，企業不能只是消極地發現侵權，等到市場上假貨已經泛濫成災時，才驚醒過來，如果那時市場已經被假貨搞得烏煙瘴氣，喪失了基本的商品信譽，消費者可能會拒絕購買這個品牌的商品，不管它是真貨還是假貨。此時此刻，你打擊侵權的最佳時機可能已經錯過了，因此，主動出擊，把侵權活動扼殺在搖籃中，當然是最好的選擇。3、選擇制止侵權的途徑發現了知識產權侵權行為，如何去制止它？法律為權利人提供了許多的選擇和路線。不過，每一種選擇都有其利弊得失，也各有其技巧策略，企業需要

17、謹慎地做出決定。以下是常見的制止侵權的途徑。（1）自行制止侵權行為作為一種可能的路線選擇，自行制止知識產權侵權只是一種私力救濟的方式。發現侵權的企業可以讓律師或法務人員發函警告侵權人，希望對方立即停止生產、銷售，并回收市場上的侵權產品，并威脅如果不停止侵權，權利人將采取相應的法律行動。如果為了避免陷入不必要的訴訟大戰中，或者為了消除不知情的非惡意侵權（如經銷商的善意銷售行為），企業采取向侵權人寄發簡單的警告函的方式，可以將無心的善意侵權快速平息下去，以提高維權效率、減少維權成本，縮小侵權所帶來的損失和負面影響。但要注意的是，寄發警告函之前必須切實做好訴訟前的調查取證工作，否則被告收到侵權警告后

18、，可能立即有所防御，導致不易取證，甚至轉移證據。侵權警告函的寫法可以根據不同情況而采取靈活的處理，口氣可以強硬，也可以緩和。以專利警告函為例，一般應寫明以下內容專利權人的專利號，專利的主要權項內容；對方產品或方法侵害了該專利權，希望對方中止或禁止某種侵權行為；希望對方在何時就此作出答復；如果對方不作答復，專利權人可能采取的措施。（2）請求行政機關的查處依據專利法、商標法、著作權法等知識產權法，企業發現有知識產權侵權行為時，可以向相關知識產權行政機關投訴，請求行政機關查處知識產權侵權行為。比如，發現專利侵權行為，可以請求當地專利主管部門（地方知識產權局）查處侵權行為。（3）采取海關保護的措施很多

19、侵犯知識產權的產品都會通過海關進出，如果侵權商品出口，則會影響權利人的海外市場；如果侵權商品進口，則會影響權利人的國內市場。但很多企業往往忽視了采取海關保護知識產權的措施，失去了在海關控制侵權商品進出口的機會。知識產權海關保護的模式有兩種：一是依申請保護。指知識產權權利人發現侵權嫌疑貨物即將進出口后向海關提出申請，海關根據權利人的申請扣留侵權嫌疑貨物。依申請保護模式又被稱為“被動保護”模式，因為在這一模式下，海關不會主動采取制止侵權嫌疑貨物進出口的措施。二是依職權保護。指海關在對進出口貨物的監管過程中，若發現進出口貨物涉嫌侵犯已在海關總署備案的知識產權的，將主動采取扣留和調查處理措施。由于在依

20、職權保護模式下，海關有權主動采取制止侵權貨物進出口的措施，因此這一模式又被稱作“主動保護”模式。應當注意的是，依職權保護模式僅適用于權利人事先將其知識產權向海關總署備案的情形。（4）啟動訴訟的司法程序訴訟是處理知識產權侵權最為激烈的方式，也是對侵權人最有震懾力的手段。由知識產權侵權而引發的訴訟主要有兩種：一種是民事訴訟，由權利人提起；一種是刑事訴訟，由公安機關立案偵查，并由檢察機關提起公訴。（二）知識產權訴訟攻擊1、明確提起侵權訴訟的目標在發動知識產權侵權訴訟之前，企業應當明確自己提起訴訟的目的為何？比如，是為了增加市場份額，還是爭取許可使用費？并需要評估自己的這些目標能否通過知識產權侵權訴訟

21、得以達成。下面我們簡單介紹一些常見的知識產權侵權訴訟目的（1）獲得侵權賠償。有的企業發動知識產權侵權訴訟，其基本目的是獲得可觀的侵權賠償。（2）驅逐不正當競爭。有的企業發動知識產權侵權訴訟，并不在意能否拿到賠償，關鍵是要借機打擊競爭對手，消除無序的仿冒競爭。（3）爭奪市場份額。有的企業發動知識產權侵權訴訟，是為了將競爭對手擠出市場，獨占天下。（4）發放知識產權許可。有的企業進行知識產權侵權訴訟或以訴訟相威脅，只是迫使對方屈服，接受知識產權許可。（5）消耗被告資源。知識產權侵權訴訟會給被告造成或大或小的干擾，并消耗其時間成本、經濟資源。尤其是海外知識產權侵權訴訟，動輒上百萬美金的律師費，讓一些中

22、小企業膽戰心驚，疲意不堪，在經濟上難以招架。（6）損害被告形象。知識產權糾紛現已成為媒體報道的重點，被告可能因此深受其害，不僅有損長期樹立的商業形象，而且可能動搖客戶的信心。（7）借機廣告宣傳。發動知識產權侵權訴訟的企業，有時經過巧妙運作，能夠從媒體的報道中獲益良多，至少借機作了廣告宣傳。（8）實現商業合作。有的企業利用知識產權侵權指控，逼迫被告與其開展合作，并接受其不公平的條件。（9）震懾侵權人。侵權訴訟是一個強烈的信號，可以給已有的或潛在的侵權人施加壓力，有效減少自己的維權成本。知識產權訴訟的商業目的非常復雜，除了上述一些商業目的外，知識產權權利人還可能根據具體的個別化的商業考慮，發動知識

23、產權侵權訴訟。作為原告，企業應當考慮金錢和時間的預算，應當對訴訟的成本與收益進行理性分析，不要盲目行動。企業必須自問：訴訟目標到底是什么？訴訟策略是否與其目標一致？采取這些訴訟手段必須支付哪些額外的成本？它可以產生什么樣的利益？2、確定侵權訴訟的被告從侵權人的角度，大致有制造者、銷售者、使用者、進口者等類型，同時存在這些侵權人時，企業作為權利人應該向誰主張權利？是全線出擊還是各個擊破？如果權利人并不想拉長戰線，分散力量，可以針對這些侵權人，估算其侵權行為對權利人利益損害的程度，從而排出知識產權侵權訴訟的優先順序，伺機而動，逐個出擊。比如，在多個侵權人之間，選擇最有賠償能力的被告，或者最需要打擊

24、的競爭對手，或者著名的跨國公司，作為自己優先考慮的訴訟對象。不過，需要提醒的是，選擇大公司打官司固然比較容易獲得賠償，也容易聲名鵲起，但這些大公司在專利訴訟中的反擊能力，往往也非常強大，也有實力和財力來進行訴訟對抗。因此，有時候選擇一些弱小的被告，反而容易旗開得勝，并可確立打擊知識產權侵權的勝訴先例，以影響后續的侵權訴訟案件。3、收集侵權證據在發現侵權活動時，收集固定證據的方式有很多。通常，在知識產權訴訟中，證據的收集主要有以下渠道：（1）自己努力收集證據訴訟中的絕大多數證據是由當事人（或其律師）自己收集的。比如購買侵權產品，并索取正式的發票。有些企業除了聘請律師協助處理侵權事宜外，還會聘請一

25、些專業的調查公司去收集證據。（2）證據保全公證目前，通過公證機關對侵權行為采取證據保全措施，在訴訟中被運用得越來越普遍。因為公證證據的證明力和有效性高于未公證的證據，除非有相反證據，法院一般都會認定公證證據的有效性。（3）利用行政查處搜集證據通過行政機關的行政查處，可以獲得權利人不便獲得的證據，比如一些合同、賬簿、侵權數量等材料。另外，行政機關做出的侵權處理決定，本身就是證明侵權行為的可靠證據。（4）申請海關調查取證權利人可請求海關實施知識產權保護。權利人如發現侵權嫌疑貨物即將進出口的，可以向貨物進出境地海關提出扣留侵權嫌疑貨物的申請，借助海關對被扣留的侵權嫌疑貨物是否侵犯知識產權所進行的調查

26、及認定來保留相關證據。（5）請求法院保全或調取證據根據我國民事訴訟法，如果企業向法院起訴后，認為證據可能滅失或者以后難以取得，可以向法院申請保全證據。另外，當事人及其代理人因客觀原因不能自行取得的證據，或者人民法院認為審理案件需要的證據，人民法院應當調查收集。申請法院調取的證據通常分為三類：第一，保全被控侵權產品；第二，調查被控侵權單位的財務賬冊，以便確定賠償額：第三，調取被控侵權人存在侵權的證據。我國專利法商標法著作權法關于訴前停止侵犯專利權行為適用法律問題的若干規定關于訴前停止侵犯注冊商標專用權行為和保全證據適用法律問題的解釋及關于審理著作權民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋等法律和司法解

27、釋，規定了在專利權、商標權、著作權侵權案件中，均可以申請訴前證據保全。4、確定訴訟的管轄法院按照法律的規定，權利人提起訴訟，既可以選擇被告住所地人民法院，也可以選擇侵權行為地人民法院，而侵權行為地又包括侵權行為實施地和侵權結果發生地。不要以為在哪里打官司效果都一樣，選擇一個有利的訴訟地點，也是訴訟成功的一個重要因素。一個有利的訴訟地點，主要表現在以下幾個方面：（1）地點便利的考慮。如果企業把遠在千里之外的被告拉到本地或自己方便的地方訴訟，不僅出庭方便，文書傳遞方便，而且可以節省很多外地訴訟的差旅費用支出。（2）法院因素的考慮。法院的傾向、審判水平、辦事效率及其法官的素質對訴訟的發展和結果都很重

28、要。有的律師會通過研究以往的案例，找出不同法院對待某類案件的態度，從而選擇有利于自己的法院進行訴訟。（3）地方保護的考慮。特別是被告在當地是納稅大戶時，在那里訴訟就更容易受到地方保護主義的阻力。選擇一個有利的訴訟的地點以及管轄法院，已經成為權利人的一種訴訟策略。在實踐中，由于被告住所地是固定不變的，因此選擇不同的侵權行為地，成為改變管轄地的一個很好的策略。很多企業在律師的幫助下，通過對侵權行為的調查和取證，都愿意選擇向非被告住所地的侵權行為地法院，特別是向原告所在地法院起訴，以減少案件受到的外界干擾。當然，訴訟地點的選擇并不隨心所欲，必須合乎法律的規定。以專利侵權訴訟為例，根據最高人民法院關于

29、審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規定（法釋200121號），訴訟地點的選擇應當符合以下規則：從地域管轄的角度，針對專利侵權行為，應當到侵權行為地或者被告住所地的人民法院起訴。從級別管轄的角度，專利侵權糾紛的第一審案件，應當到各省、自治區、直轄市人民政府所在地的中級人民法院和最高人民法院指定的中級人民法院起訴。5、確定訴訟的事由很多時候，原告多個知識產權受到侵犯，這時就需要考慮采用哪一個或哪一些知識產權來發起訴訟攻擊了。把所有被侵權的知識產權都拿去訴訟，雖然可以保證更多的勝訴機會，但因為涉及知識產權較多，也會拖延整個訴訟的處理時間。如果企業不是為了獲得更多的賠償，而是為了盡快把侵權人趕出市場，

30、就不必如此大動干戈，只需在能夠一舉消滅對方侵權產品的前提下，拿出最可靠的知識產權，在盡可能短的時間內，攻擊對方最明確的侵權行為，即可達到事半功倍的效果。有時，在同一對象上存在多種知識產權保護，此時也需要考慮以何種知識產權提起訴訟最為合適。比如一件商標除了商標權外，還可以享受到多種知識產權的保護。如果商標是一件獨創的作品，可以得到著作權的保護；商標是未注冊的知名商標，可以主張知名商標的特有名稱保護；商標使用引起不正當競爭的，還可以告對方不正當競爭。選擇或采取不同的訴訟理由，作為一種訴訟策略有時還可以打破案件的僵局。比如，在一個商標案件中，原告起訴被告的商標使用侵犯了自己的商標權，但是在訴訟中發現

31、被告已經先行進行了商標注冊，根據商標注冊的申請在先原則，此時原告明顯處于不利的狀態。然而仔細分析，被告注冊的這個商標是一個圖形商標，而這個圖形商標的版權恰恰是屬于原告的。如果原告主張被告侵犯版權，可能比起訴侵犯商標權，更具有威懾性和勝訴希望，并可能因此奪回自己的商標，此即以侵犯版權之訴“圍魏救趙”，支援商標侵權之訴。6、把握訴訟的時機時機的選擇，在不同的案件中是不一樣的，但基本的原則是不可倉促行事。有的權利人往往一發現有侵權行為出現，便立即提起侵權訴訟，而在訴訟中又常常因為證據不足，或自己的知識產權存在瑕疵，或對方根本不侵權，給自己造成被動，以至釀成更大損失。因此，起訴一定要慎重，要選擇好時機

32、。在許多情況下，侵權產品的出現可能并不會影響到知識產權權利人的經濟效益，此時，權利人不必急于提起訴訟，而應當把訴訟前的準備工作盡量做充分。當然，要防止起訴時超過3年訴訟時效。如果權利人有勝訴的把握，又擔心侵權人會因提起訴訟而轉產、改行、毀滅證據、藏匿財產，可以在起訴前或起訴時，向法院提出采取保全措施的申請，以有利于案件審結后判決的執行。當然，在選擇訴訟時機的問題上，還有很多策略性的考慮。比如，出于更大收益的考慮，有的企業發現侵權人后，并不急于起訴而是放水養魚，靜觀其成。等到這些侵權企業發展到較大規模后，才發起訴訟，收網捕魚，不僅給侵權企業以沉重打擊，而且也能獲得更多賠償。此外，有的企業等到被告

33、企業準備上市之前，才發動知識產權侵權訴訟，干擾其融資計劃；有的企業挑選在影響較大的展覽會開幕前，向被告企業發起知識產權侵權訴訟，干擾被告的客戶與其下單簽約。凡此種種，不勝枚舉。（三）知識產權訴訟防御1、檢查程序上能否提出異議（1）能否提出主體資格異議在知識產權訴訟中，對侵權行為有起訴權的僅限于特定的權利人。有權提起知識產權侵權訴訟的主體包括兩類，一類是知識產權權利人，另一類是知識產權侵權糾紛中的利害關系人。利害關系人的范圍，主要包括知識產權許可合同的被許可人、合法繼承人等。最高人民法院關于審理商標民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋（法釋200232號）第4條規定，此處的利害關系人，包括注冊商標

34、使用許可合同的被許可人、注冊商標財產權利的合法繼承人等。在發生注冊商標專用權被侵害時，獨占使用許可合同的被許可人可以向人民法院提起訴訟；排他使用許可合同的被許可人可以和商標注冊人共同起訴，也可以在商標注冊人不起訴的情況下，自行提起訴訟；普通使用許可合同的被許可人經商標注冊人明確授權，可以提起訴訟。在知識產權侵權訴訟中，作為被告一方，如果發現原告的主體資格并不適格，應當提出主體資格異議，比如商標普通使用許可合同的被許可人未得到商標注冊人的明確授權，可以提出異議，從而在程序上消滅對方的起訴權。當然，被告也可以提出充分的證據，證明自己不是適格的被告，從而脫離訴訟的糾纏。（2）能否提出管轄權異議知識產

35、權糾紛不是任何法院都可以受理。知識產權侵權案件的級別管轄都比較嚴格，專利糾紛第一審案件，由各省、自治區、直轄市人民政府所在地的中級人民法院和最高人民法院指定的中級人民法院管轄。商標、著作權等民事糾紛第一審案件，一般由中級以上人民法院管轄，但各高級人民法院可以根據本轄區的實際情況確定若干基層人民法院管轄。比如上海浦東新區、徐匯區、普陀區和楊浦區人民法院就有權受理除專利侵權以外的商標侵權、著作權侵權等知識產權侵權一審案件。被告應當審查原告起訴的法院是否滿足知識產權案件級別管轄的規定。此外，被告更要關注原告起訴的法院在地域管轄上是否有權受理此案。比如，根據關于審理商標案件有關管轄和法律適用范圍問題的

36、解釋第6條的規定，因侵犯注冊商標專用權行為提起的民事訴訟，由商標侵權行為的實施地、侵權商品的儲藏地或者查封扣押地、被告住所地人民法院管轄。根據關于審理著作權民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋第4條的規定，因侵犯著作權行為提起的民事訴訟，由著作權侵權行為的實施地、侵權復制品儲藏地或者查封扣押地、被告住所地人民法院管轄。被告要根據這些法律規定，審查受理知識產權侵權的法院是不是適格的法院。比如，在商標侵權訴訟中，可以審查該法院所在地是不是商標侵權行為的實施地、商標侵權商品的儲藏地或者查封扣押地、商標侵權被告住所地的人民法院。如果受理原告起訴的人民法院不屬于有權管轄此案的法院，被告應當及時在答辯中提出

37、管轄異議。提出管轄異議，一方面可以避免對方利用管轄法院，進行地方保護主義；另一方面改變管轄法院，有可能會減少自己的訴訟成本，并提高對方訴訟成本；此外，有些被告在訴訟過程中提出管轄異議，是為了拖延訴訟時間，以做好充分的應訴準備或者另有其他打算。（3）能否提出證據異議在某種程度上講，打官司就是打證據。證據是指能夠證明民事案件真實情況的各種事實，也是法院認定有爭議的案件事實的根據。作為證據應當滿足“三性”的要求：合法性、相關性和真實性。合法性，指證據必須符合法律規定的條件，不為法律所禁止，才能夠作為訴訟證據。比如，證據的收集要合法，不能以非法的手段收集證據等；而相關性，是指證據對特定的案件事實有證明

38、作用和價值；真實性則是指證據必須要符合案件的事實情況，不是偽造的。證據對于一場訴訟的成敗，起著十分關鍵的作用。如果能夠否定原告的證據，不但可能降低知識產權侵權的程度，或者降低侵權賠償的數額，而且甚至可能贏得不侵權的勝利。被告在知識產權侵權訴訟中，要仔細分析研究原告所提供的證據，檢視其是否具有合法性、真實性和相關性，并積極開展于己有利的證據搜集工作，做到知己知彼，心中有數，以便進行有的放矢的質證。此外，還可以審查原告的主張是否已過訴訟時效。如果超過訴訟時效的抗辯理由成立，對方的侵權指控將會被法院駁回，被告企業因此可以免除承擔侵權賠償的責任。2、尋找知識產權侵權抗辯的理由發生知識產權侵權糾紛后，被

39、告的企業要善于綜合運用法律上的各種侵權抗辯事由。有的時候，一些侵權抗辯事由的運用，對于糾紛的解決具有四兩撥千斤的作用。侵權抗辯的事由很多，比如，商標侵權的抗辯事由包括商標已經失效的抗辯（如注冊商標沒有續展、已被撤銷等）、不構成商標侵權的抗辯（如主張商標不近似、商品不類似、不會產生混淆等）、在先使用的抗辯、正當使用（合理使用）的抗辯等；著作權侵權的抗辯事由包括獨立創作、權利用盡、合理使用、法定許可等抗辯。下面著重介紹常見的專利侵權抗辯事由。專利權已經失效的抗辯。如果原告的專利權已經超過專利保護期而終止、已經因未按規定繳納年費被終止、已經被書面聲明放棄、已經被專利復審委員會宣告無效的，那么原告的專

40、利權已經失效，不再具有法律效力。未落入保護范圍的抗辯。如果運用全面覆蓋原則比較原告專利（發明與實用新型）與被告涉嫌侵權物，發現涉嫌侵權物（產品或方法）缺少原告的專利權利要求中記載的技術特征，或者涉嫌侵權物的技術特征與原告專利的技術特征相比，有一項或者一項以上的技術特征存在本質區別（排除等同原則的適用）；或者通過對比分析，發現被告侵權產品的外觀與原告外觀設計專利（以表示在專利申請文件中的圖片或者照片中的該產品的外觀設計為準）不相同或也不近似那么根據專利法的規定，被告的產品未落入原告的專利保護范圍，可以據此主張不侵權。禁止反悔原則的抗辯。作為被告的企業，可以通過國家知識產權局了解專利權人原始的專利

41、申請檔案，包括申請過程中審查員的審查意見通知書、專利申請人的陳述意見書、專利申請人對專利申請所作修改前的文本及修改的原因等，這樣才有可能判斷專利權人是否違背了禁止反悔原則?，F有技術或設計的抗辯。專利法第62條明確規定，在專利侵權糾紛中，被控侵權人有證據證明其實施的技術或者設計屬于現有技術或者現有設計的，不構成侵犯專利權。所謂現有技術或設計是指專利申請日以前在國內外為公眾所知的技術或設計。專利權用盡的抗辯。所謂專利權用盡，是指享有專利保護的產品，由專利權人或其授權的人（合稱權利人）首次銷售或通過其他方式轉移給他人以后，權利人即無權干涉該產品的使用和流通。換言之，權利人已經用盡了相關專利權，不能再

42、度行使。專利法第63條第1款明確規定，“專利權人制造、進口或者經專利權人許可而制造、進口的專利產品或者依照專利方法直接獲得的產品售出后，使用、許諾銷售或者銷售該產品的”，不視為侵犯專利權。在先使用權的抗辯。我國專利法第63條第1款明確規定了在先使用權的存在：“在專利申請日前已經制造相同產品、使用相同方法或者已經作好制造、使用的必要準備，并且僅在原有范圍內繼續制造、使用的”，不視為侵犯專利權。對依據在先使用權產生的產品的銷售行為，也不視為侵犯專利權。臨時過境的抗辯。我國專利法第63條第1款明確規定，“臨時通過中國領陸、領水、領空的外國運輸工具，依照其所屬國同中國簽訂的協議或者共同參加的國際條約，

43、或者依照互惠原則，為運輸工具自身需要而在其裝置和設備中使用有關專利的”，不視為侵犯專利權?？蒲泻蛯嶒炇褂玫目罐q。我國專利法第63條第1款明確規定，“專為科學研究和實驗而使用有關專利的”，不視為侵犯專利權。由于此種情形并非為了生產經營，不僅無損于專利權人的利益還可以借此促進科學技術的發展和進步，因此專利法并不加以限制。藥品和醫療器械審批的抗辯。根據專利法第69條第5項明確規定，“為提供行政審批所需要的信息，制造、使用、進口專利藥品或者專利醫療器械的，以及專門為其制造、進口專利藥品或者專利醫療器械的”，不視為侵犯專利權。該規定主要是為專利期滿后的藥品和醫療器械的仿制者提供專利侵權的豁免，使其可以在

44、藥品和醫療器械的專利期滿前，通過制造、使用、進口該專利藥品或者專利醫療器械，提供行政審批所需要的信息，完成上市前的審批手續，使仿制的藥品和醫療器械可以在其專利期滿后迅速上市。無知侵權的抗辯。所謂無知侵權，是指當事人沒有合理的理由，知道其行為侵犯了他人的專利權。我國專利法第63條第2款規定：“為生產經營目的使用或者銷售不知道是未經專利權人許可而制造并售出的專利產品或者依照專利方法直接獲得的產品，能證明其產品合法來源的，不承擔賠償責任?！笨梢?，在專利法上，無知侵權只是不承擔賠償責任，對于停止侵權等民事責任，仍然需要承擔。3、反擊對方的侵權指控當企業被別人告上法庭時，在傳統上都會給外界產生負面的聯想

45、，因為一般人都對被告有著一種先入為主的負面印象。因此，很多企業總是不太愿意一直坐在被告的位置上，它們需要反攻，發起針對原告（或指控人）的挑戰，反擊對方的知識產權侵權指控，其目的除了扭轉被動的局面外，有時是為了打壓對方咄咄逼人的氣勢，甚至迫使其坐到談判桌前，促成雙方的和解談判。（1）請求無效知識產權在專利、商標等知識產權的授權程序中，由于審查人員的工作經驗、認識水平不同，對有關法規理解、掌握不同，加之在文檔檢索上有時不可避免地會出現漏檢，同時，在專利授權、商標注冊的判斷基準上又存在著客觀上的不確定性，因此，一些不符合法律規定的發明創造、商業標志也能夠獲得專利權和商標權。特別是我國專利法對實用新型

46、和外觀設計的專利申請實行形式審查制，因此，有大量的不符合專利法規定的實用新型和外觀設計專利申請也獲得了專利權。既然如此，在知識產權侵權訴訟中，作為被告的企業，認為原告的知識產權不符合法律規定的授權條件，可以通過法定程序請求宣告專利權或注冊商標無效。（2）請求確認不侵犯知識產權在最高人民法院頒布的民事案件案由規定（法發200811號）中，確認不侵犯專利權糾紛、確認不侵犯注冊商標專用權糾紛、確認不侵犯著作權糾紛已經作為獨立的民事案由列入其中。在現實世界里，有些權利人四處散發知識產權侵權的警告函，威懾競爭對手及其客戶，但并不打算與之走上法庭，或者通過其他途徑，辯明知識產權侵權的是非，協商解決爭議的辦

47、法。如此一來，受到侵權警告但又無辜的企業卻背上了侵權的黑鍋，并且無處爭辯是非，陷入被動的境地，不僅商業信譽嚴重受損，而且大量客戶因擔心侵權問題紛紛流失。為了變被動為主動，受到侵權警告的企業提起訴訟，請求確認，不侵犯知識產權訴訟，便成為脫離侵權這個泥潭的重要法寶。通常，在滿足下列條件的情形下，企業針對權利人提出確認不侵犯知識產權之訴，比較容易被法院所接受：企業已經受到權利人實際的侵權威脅。比如，權利人已經向企業發出了明確的侵權警告，已經向企業的客戶或者合作伙伴等發出知識產權侵權警告，已經針對企業的產品開展了侵權舉報或行政查處，等等。否則，如果企業沒有受到實際的知識產權侵權威脅，則確認不侵犯知識產

48、權之訴沒有成立的基礎。權利人在合理的期限內，一直遲延向法院起訴。受到知識產權侵權威脅的企業，因此而受到經濟損失或信譽損害。（3）起訴原告侵犯知識產權對于擁有自主知識產權的被告而言，如果發現指控自己侵犯知識產權的原告，其產品也有侵害自己專利權、商標權、著作權等知識產權的問題時，可以迅速向原告提出知識產權侵權指控，通過知識產權反擊對方，達到互相制衡的目標。不過，盡管起訴原告侵犯自己的知識產權也具有相當強大的威懾力，對改善侵權的負面形象助益甚巨，但是，向原告發起知識產權侵權訴訟時，不能盲目和沖動，應當有根有據，否則，不僅達不到預定的目的，反倒浪費自己的時間和金錢。（4）提出不正當競爭之訴有的企業發動

49、知識產權侵權指控乃至訴訟，可能是無中生有，或別有深意，根本目的不在于贏得訴訟，而在于打壓競爭對手，比如把已經無效的專利拿來指控競爭對手，或者毫無根據地散播被告侵權成立的信息，借此打擊被告。此時，被告可以向原告提起不正當競爭之訴，以消除自己因被控侵權帶來的不良形象，挽回自己的商業信譽。（5）起訴對方構成壟斷行為我國反壟斷法第55條特別提到：“經營者濫用知識產權，排除、限制競爭的行為，適用本法?！笔聦嵣?，反壘斷法的許多條款都可以適用于知識產權領域。比如，反壘斷法第13條規定：“禁止具有競爭關系的經營者達成下列壟斷協議：限制購買新技術、新設備或者限制開發新技術、新產品”，該條可以禁止專利權人限制被許

50、可人購買新技術、新設備或者限制開發新技術、新產品，諸如此類，茲不詳述。因此，企業如果認為知識產權權利人利用侵權指控或侵權訴訟強迫、威脅自己簽訂或接受不公平的協議、條件，或者從事其他限制競爭的活動，構成壟斷行為的，可以援引反壟斷法等法律的規定，向對方提起壟斷之訴。（6）提出不利于對方的其他訴訟或請求考慮到反擊對方知識產權侵權指控的主要目的，在于壓制對方的訴訟攻勢，或者提供交易的法律籌碼等，因此，凡是不利于對方的類似訴訟或請求，都可列入考慮范圍，并不限于前述五種情形，只要能夠有效地打擊和遏制對方咄咄逼人、毫不讓步的氣勢，扭轉自己比較被動的狀態，為改變自己的談判地位增添重要籌碼，即是成功的反擊。4、

51、進行預防性的安排知識產權侵權訴訟是一個風險極高、前景難以預測的法律游戲。任何受到侵權指控的被告，在訴訟過程之中，甚至在訴訟來臨之前都必須認真地對待這些問題：如果侵權成立將會怎么辦？如何降低侵權訴訟帶來的負面影響？而解決這些問題的方式，除了繼續應對訴訟之外，還應當根據實際情況，作出預防性的安排，下列是一些常見的措施：（1）暫停產品銷售如果被告經過知識產權侵權的評估，認為知識產權侵權的風險較大，那么，可以考慮暫停侵權產品的銷售，尤其是被告還有顧客滿意的替代品，停止銷售受到指控的侵權產品，可以降低敗訴后可能的賠償數額。（2）取得客戶支持有的知識產權權利人在訴訟結果尚不明朗時，就給被告的客戶發出侵權警

52、告或通知，要求或暗示其不要銷售或使用“侵權產品”。為避免卷入侵權訴訟，一些客戶有時寧愿放棄銷售或使用被控侵權的產品。被告如果無法做到停止銷售，對產品不侵權又充滿信心，則應當及時與客戶進行溝通，說明事實，尋求共識和支持，設法安撫客戶仍然購買現有產品，必要時可以簽署知識產權不侵權的保證書，并為客戶提供補償的保證，如果客戶被起訴侵權，被告愿意派出律師支持應訴，并承擔一切法律上的責任。（3）開展回避設計在專利訴訟中，如果原告想獨占市場，被告難以取得授權時，應當考慮開展專利的回避設計，開發替代產品。由于侵權訴訟的時間很長，少則一、二年，多則四、五年，對于一些技術并不復雜的產品，完全有時間在訴訟結束前，推

53、出不侵權的新產品。通過回避設計，推陳出新，可以讓被告在受到停止侵權的裁決而無法生產被判侵權的主打產品后，不至于陷入癱瘓。（4）利用剩余市場作為一個策略性的考慮，可以將侵權產品制造、銷售、使用的地域，轉移至權利人未取得知識產權保護的國家或地區。由于知識產權具有地域性，如果在其他國家或地區，原告沒有取得專利、商標等知識產權授權，則在這些地方使用其知識產權，不會構成侵權。針對知識產權侵權訴訟而采取的策略或措施，在訴訟實踐中千變萬化，又因時因地而各有不同，這里無法揭其全貌。比如爭取訴前或訴中的侵權和解、通過企業并購消滅侵權爭議等措施，都可以認為是因應知識產權侵權訴訟的策略安排。知識產權維持管理（一）知

54、識產權的維持管理1、專利權的維持發明專利權保護期自申請日起為20年，實用新型和外觀設計專利為10年。為維持專利權有效，應自授予專利權當年開始繳納年費，當年在辦理登記手續時繳納，以后在每年申請日前一個月內預繳年費。專利權人未按時繳納年費或者數額不足的，自應當繳納年費期滿之日起6個月內補繳并繳滯納金；期滿未繳納的，專利權應自繳納年費期滿之日起終止。2、商標注冊的維持我國商標法規定，注冊商標有效期滿，需繼續使用的，應在期滿前六個月內申請續展注冊；在此期間未能提出申請的，可給予六個月的寬展期。寬展期滿仍未申請的，注銷其注冊商標。每次續展注冊的有效期為十年。一份續展注冊申請需繳納規費1000元。六個月寬

55、展期內提交續展注冊的，還需繳納250元的延遲費。（二）知識產權的合規使用1、專利標識標注的合規性企業不僅要有申請專利的意識，還應當正確地使用專利標識。根據專利標識標注辦法，在授予專利權之后的專利權有效期內，專利權人或者經專利權人同意享有專利標識標注權的被許可人可以在其專利產品、依照專利方法直接獲得的產品、該產品的包裝或者該產品的說明書等材料上標注專利標識。在依照專利方法直接獲得的產品、該產品的包裝或者該產品的說明書等材料上標注專利標識的，應當采用中文標明該產品系依照專利方法所獲得的產品。標注專利標識的，應當標明下述內容：（1）采用中文標明專利權的類別，例如中國發明專利、中國實用新型專利、中國外

56、觀設計專利；（2）國家知識產權局授予專利權的專利號。除上述內容之外，可以附加其他文字、圖形標記，但附加的文字、圖形標記及其標注方式不得誤導公眾。在專利權被授予前，在產品、該產品的包裝或者該產品的說明書等材料上進行標注的，應當采用中文標明中國專利申請的類別、專利申請號，并標明“專利申請，尚未授權”字樣。除了專利法上的規范，廣告法第12條也對涉及專利的宣傳進行了規定：廣告中涉及專利產品或專利方法的，應當標明專利號和專利種類；未取得專利權的，不得在廣告中謊稱取得專利權；禁止使用未授予專利權的專利申請和已經終止、撤銷、無效的專利作廣告。2、商標使用的合規性商標法對于商標使用有較多的管理性規范，比如，不

57、得自行改變注冊商標，未注冊商標不得標注冊標記等。如果商標使用不規范，輕則招致行政處罰，重則商標面臨被撤銷的風險。因此，必須從產品生產、銷售、市場營銷等各個環節，對產品內外包裝、標簽上、廣告、網頁以及宣傳冊上的商標使用情況進行檢測，加強商標使用的管理避免發生違反商標法規定的風險。（1）正確標示注冊商標標記一般而言，對于注冊商標的標示，可以在商標的右上方標明O注或等注冊標記，也可以在商標標識兩側或其他說明性文字里表明“注冊商標”。但必須注意，從商標法上講，O注、，或者“注冊商標”等標記的背后，其實暗藏著一套注冊商標的使用規范。如果使用的商標標識與核準注冊的商標圖樣不一樣，但仍然標上注冊標記，很可能

58、就違反了商標法關于禁止“自行改變注冊商標”的規定。如果對注冊商標的主體部分（比如文字圖形組合商標中的顯著文字部分）進行較大的或根本性的改變，那么，該商標應視為一個新的商標，在此新商標未經核準注冊前，就在使用中標上注冊標記，則屬于商標法所禁止的“冒充注冊商標”的行為，工商行政管理部門將會予以制止，不但要求限期改正，還可能予以通報或者處以罰款。因此，在標明O注、，或者“注冊商標”等標記的時候，一定要核查該商標與核準注冊的商標圖樣是否一致。（2）不得改變或冒充注冊商標在注冊商標的使用過程中，應當與核準注冊的商標標識保持一致，不得擅自改變其組合或構成要素。如果無法做到實際使用的商標標識與核準注冊的商標

59、標識保持一致，則不得標示“注冊商標”或者注冊標記，否則構成自行改變注冊商標。注冊商標的使用不得超出核定使用的商品或服務范圍，否則可能構成冒充注冊商標。如果需要擴大注冊商標的使用商品或服務范圍應當在擴大使用的商品或服務上，提交新的商標注冊申請。（3）不得宣傳“馳名商標”根據商標法的要求，在生產、經營過程中不得將“馳名商標”字樣用于商品、商品包裝或者容器上，或者用于廣告宣傳、展覽以及其他商業活動中，否則可能招致10萬元的罰款。九鼎裝飾股份有限公司的注冊商標于2011年11月被國家工商總局認定為馳名商標。2014年12月至2015年9月期間，該臺州分公司在其經營場所一樓門口上方自設的電子顯示屏上發布

60、含有“中國馳名商標”內容的廣告。2015年9月，臺州市市場監督管理局依法對九鼎裝飾股份有限公司臺州分公司立案查處，并根據商標法對其作出責令改正、罰款10萬元的處罰。（4）及時提出變更申請如因經營等原因，需要變更注冊人名義、地址或其他注冊事項的，應及時向商標局提出變更申請。（5）避免商標不使用被撤銷商標法第49條第2款規定：“注冊商標成為其核定使用的商品的通用名稱或者沒有正當理由連續三年不使用的，任何單位或者個人可以向商標局申請撤銷該注冊商標?！币虼?，對于長期不使用的注冊商標，他人有權申請撤銷。對于確已在使用的商標，更要從產品生產、銷售、市場營銷等各個環節，留存商標使用的證據，包括但不限于廣告宣