1、編號：CQM/JL-SH-00-6- (1)方園林運認證集團有限公司CHINA QUALFTY MARK CERTIFICATION GROUP CO. LTD.項目號：CQM-申請者名稱：受審核方名稱：1.審核綜述1.1.審核組成員序號姓名組內職務注冊級別專業代碼123456.審核目的本次審核的目的是根據口質量口環境口職業健康安全認證申請者的申請，在 口組織的現場/ 異地收集與受審核方的管理體系認證范圍、產品、過程、場 所有關的信息，檢查管理體系文件的適宜性、了解員工理解和實施標準要求的情 況，查看受審核方對管理區域內相關的過程/活動的策劃、實施情況，評價相關 法律法規和其他要求的遵守情況以

2、及內部審核與管理評審情況，確定受審核方己 按約定標準建立及運作了一個管理體系，判斷受審核方是否為第二階段審核做好了 準備。接受審核的主要人員依據文件a）管理體系標準：DGB/T19001-2008 QGB/T 50430 GB/T24001-2004 QGB/T 28001-2011b）受審核方的管理手冊（版本號：）、程序文件c）方圓相關認證方案d）相關的法律法規e）適用的產品（服務）質量、環境、安全、衛生標準f）其他有關要求（顧客、相關方要求）管理體系第一階段審核報告管理體系第一階段審核報告版本：04 第頁共頁方園林運認證集團有限公司CHINA QUALFTY MARK CERTIFICAT

3、ION GROUP CO. LTD.審核實施過程概述審核時間：年 月日至受審核方基本情況：編號：CQM/JL-SH-00-6- (1)年 月日a）本次審核覆蓋的主要過程/部門、分場所和臨時現場等：產品和服務實現主要過程,重點描述與體系目標實現具有重要影響的過程:部門：分場所：臨時場所：組織的外包過程：b）組織申請的管理體系范圍：c）審核抽樣涉及的必要生產/服務設施、設備（含監視、測量設備）d）審核抽樣涉及的主要生產/服務記錄（非現場審核時c、d可不填寫）.主要檢測/監測結果以及符合法律法規方面的證據a）受審核方相關資質、法定檢測/評價記錄b）組織適用的主要法律法規及其他要求，識別和獲取情況：c

4、）受審核方遵守相關法律法規、標準及其他要求的證據d）主要管理和操作崗位人員對法規的理解情況，.管理體系的策劃情況a）組織機構、職責分工和內外溝通情況b）管理體系文件符合情況（重點評價體系刪減，方針目標，關鍵過程控制，環境因素/ 危險源識別評價，運行控制，應急準備與響應等文件的符合性、適宜性）管理體系第一階段審核報告版本：04 第頁共頁ggbj方園 林運認證集 團有限公司、點% CHINA QUALITY MARK CERTIFICATION GROUP CO. LTD., . =編號：CQM/JL-SH-00-6- （1）C）方針、目標、指標和管理方案設置適宜情況，d）組織的資源配置情況e）策

5、劃和實施了內部審核和管理評審情況f）主要人員對標準的理解情況.管理體系的實施及啟動第二階段審核的準備情況經本階段審核確認a）該組織關鍵過程和體系績效指標體現如下：b）該組織重要環境因素情況和風險情況（水/氣/聲/固廢/其他）c）該組織職業健康安全的主要危險源和風險情況d）該組織對第二階段審核準備情況第二階段審核重點.認證申請信息的確認滿足認證受理條件口是口否說明：認證范圍無變化口是口否說明：管理體系第一階段審核報告版本：04 第頁共頁方園林運認證集團有限公司CHINA QUALFTY MARK CERTIFICATION GROUP CO. LTD.編號：CQM/JL-SH-00-6- (1)

6、.第一階段審核發現的問題及其說明第一階段審核發現的問題詳見問題清單，需要說明的問題如下:. 一階段審核結果通過溝通，審核組和被認證方對認證范圍取得了一致意見，審核組按審核計 劃安排進行了審核并達到目的，結果如下：受審核方已為第二階段審核做好準備，為圓滿完成第二階段審核提供信 心，雙方另定時間進行第二階段審核。受審核方尚未為第二階段審核做好準備，存在問題得到有效解決后再確 定二階段審核時間。受審核方不具備認證的基本條件/受審核方尚未建立適宜的管理體系/ 受審核方管理者和員工在有效實施管理體系方面準備不足，建議再次進行第一階 段審核及止審核。.審核組成員簽署審核組組長：審核組其他成員：年 月 日.

7、報批受審核方已為第二階段審核做好準備，與受審核方確認后可進行第二階 段審核。受審核方不能在短期內有效解決存在的問題但不終止本次認證申請，建 議接到受審核方的通知后，重新組織第一階段審核。受審核方不能有效解決存在的問題，建議接洽申請者，辦理終止認證的 手續。審核組長：年 月 日.審核報告的保密要求、分發范圍和使用說明本報告為方圓標志認證集團有限公司所有。可現場審核結束后提供受審核 方，如在初次提供后做出修改，審核組長將與貴方溝通確認后提供最終版本。本報告連同第一階段審核問題清單可做為管理體系階段性現場審核結論 對外展示，但不能做為最終認證結論，認證結論體現為認證證書或年度監督確認 管理體系第一階段審核報告版本：04