1、 株洲*材料技術股份有限公司董事、監事和高級管理人員持有和買賣公司股票管理制度第一章 總則第一條為加強株洲*材料技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）對董事、監事和高級管理人員持有及買賣本公司股票的管理工作，根據中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則、深圳證券交易所上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業務指引、關于進一步規范創業板上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知、深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引等法律法規，結合公司實際情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司董事、監事、高級管

2、理人員、證券事務代表及本制度第二十條規定的自然人、法人或其他組織持有及買賣公司股票的管理。公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表存在更嚴于本制度的規定、與持有和買賣公司股票相關的承諾且不違反法律、法規和規范性文件規定的，按承諾內容執行。公司董事、監事、高級管理人員、證券事務代表委托他人代行買賣股票，視作本人所為，也應遵守本制度并履行相關詢問和報告義務。第三條本制度所指高級管理人員指公司總經理、副總經理、財務總監、董事會秘書。第四條公司及董事、監事、高級管理人員、證券事務代表在買賣公司股票及其衍生品種前，應知悉公司法、證券法等法律、法規、規范性文件中關于內幕交易、操縱市場等禁止行為的規定，不

3、得進行違法違規的交易。公司的董事、監事、高級管理人員不得從事以公司股票為標的證券的融資融券交易。第二章 買賣公司股票行為的申報第五條公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表及前述人員的配偶計1 劃買賣公司股票及其衍生品種的，應在買賣前 3 個交易日內填寫買賣公司證券聯絡單（附件 1），將買賣計劃提交給董事會秘書。董事會秘書收到買賣公司證券聯絡單后，應檢查公司信息披露及重大事項進展等情況，于買賣公司證券聯絡單所計劃的交易時間前予以回復。公司董事、監事、高級管理人員及證券事務代表在收到董事會秘書的回復前，不得擅自進行公司證券的交易行為。董事會秘書買賣公司證券的，應參照上述要求由董事長進行確認。董

4、事會秘書應對買賣公司證券聯絡單、回復內容等資料進行編號登記并妥善保管。第六條因公司公開或非公開發行股份、實施股權激勵計劃等情形，對董事、監事和高級管理人員轉讓其所持公司股份做出附加轉讓價格、附加業績考核條件、設定限售期等限制性條件的，公司應當在辦理股份變更登記或行權等手續時，向深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）和中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結算深圳分公司”）申請將相關人員所持股份登記為有限售條件的股份。第七條公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表應當在下列時間內委托公司向深交所和中國結算深圳分公司申報其個人及其親屬（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（

5、包括但不限于姓名、身份證件號碼、證券賬戶等）：（一）公司新任董事、監事在股東大會（或職工代表大會）通過其任職事項后 2 個交易日內；（二）公司新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后 2 個交易日內；（三）公司新任證券事務代表在公司通過其任職事項后 2 個交易日內；（四）公司現任董事、監事、高級管理人員和證券事務代表在其已申報的個人信息發生變化后的 2 個交易日內；（五）公司現任董事、監事、高級管理人員和證券事務代表在離任后 2 個交易日內；（六）深交所要求的其他時間。第八條公司及其董事、監事、高級管理人員和證券事務代表應當保證其向深交所和中國結算深圳分公司申報數據的真實、準確、及時、完整，同

6、意深交所及時公布相關人員買賣公司股票及其衍生品種的情況，并承擔由此產生的法律責任。第九條公司應當按照中國結算深圳分公司的要求，對董事、監事、高級管理人員和證券事務代表及其親屬股份相關信息進行確認，并及時反饋確認結果。2 第三章 所持公司股票可轉讓的一般原則和規定第十條公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表擁有多個證券賬戶的，應當按照中國結算深圳分公司的規定合并為一個賬戶。第十一條公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協議轉讓等方式轉讓的股份數量不得超過其所持公司股份總數的 25%，因司法強制執行、繼承、遺贈、依法分割財產等導致股份變動的除外。董事、監事和高級管

7、理人員所持股票不超過 1000 股的，可一次全部轉讓，不受前款轉讓比例的限制。第十二條公司董事、監事和高級管理人員以上年末其所持有公司股票為基數，計算其中可轉讓股票的數量。第十三條公司董事、監事和高級管理人員證券賬戶內通過二級市場購買、可轉債轉股、行權、協議受讓等各種年內新增股票，新增無限售條件股份當年可轉讓 25%，新增有限售條件的股份計入次年可轉讓股份的計算基數。因公司進行權益分派、減資縮股等導致董事、監事和高級管理人員所持公司股股票數量變化時，本年度可轉讓股票額度做相應變更。第十四條公司董事、監事和高級管理人員所持公司有限售條件股票滿足解除限售條件后，可委托公司向深交所和中國結算深圳分公

8、司申請解除限售。解除限售后中國結算深圳分公司自動對董事、監事和高級管理人員名下可轉讓股份剩余額度內的股份進行解鎖，其余股份自動鎖定。第十五條在股票鎖定期間，董事、監事和高級管理人員所持公司股份依法享有收益權、表決權、優先配售權等相關權益。第十六條公司董事、監事和高級管理人員離任并委托公司申報個人信息后，中國結算深圳分公司自其申報離任日起六個月內將其持有及新增的公司股份予以全部鎖定，到期后將其所持公司無限售條件股份全部自動解鎖。第四章 買賣公司股票的禁止情況3 第十七條公司董事、監事和高級管理人員所持公司股份在下列情形下不得轉讓：（一）公司股票上市交易之日起一年內；（二）董事、監事和高級管理人員

9、離職后半年內；（三）董事、監事和高級管理人員在首次公開發行股票上市之日起六個月內申報離職的，自申報離職之日起十八個月內；（四）董事、監事和高級管理人員在首次公開發行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內；（五）董事、監事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓所持公司股票且尚在承諾期內的；（六）法律、法規、中國證監會和深交所規定的其他情形的。第十八條公司持有 5%以上股份的股東、董事、監事和高級管理人員將其所持本公司股票或者其他具有股權性質的證券在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入的，公司董事會應當收回其所得收益，并及時披露以下內容:（一）相關人員違

10、規買賣的情況;（二）公司采取的處理措施;（三）收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況;（四）本所要求披露的其他事項。前款所稱董事、監事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權性質的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權性質的證券。對于多次買入的，以最后一次買入的時間作為 6 個月賣出禁止期的起算點；對于多次賣出的，以最后一次賣出的時間作為 6 個月買入禁止期的起算點。第十九條公司董事、監事、高級管理人員、證券事務代表及前述人員的配偶在下列期間不得進行公司股票及其衍生品種的買賣：（一）公司定期報告公告前 30 日內，因特殊原因推遲定期報告公告日期

11、的，自原預約公告日前 30 日起算，至最終公告日；（二）公司業績預告、業績快報公告前 10 日內；（三）自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后 2 個交易日內；（四）深交所規定的其他期間。公司董事、監事、高級管理人員及證券事務代表應當督促其配偶遵守前款規定，并承擔相應責任。4 第二十條公司董事、監事和高級管理人員應當確保下列自然人、法人或其他組織不發生因獲知內幕信息而買賣公司股票及其衍生品種的行為：（一）公司董事、監事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（二）公司董事、監事、高級管理人員控制的法人或其他組織；（三）公司的證券

12、事務代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（四）中國證監會、深交所或公司根據實質重于形式的原則認定的其他與公司或公司董事、監事、高級管理人員、證券事務代表有特殊關系，可能獲知內幕信息的自然人、法人或其他組織。上述自然人、法人或其他組織買賣公司股份及其衍生品種的，參照本制度第五條及第二十三條的規定執行。第二十一條持有公司股份 5%以上的股東買賣股票的，參照本制度第十八條規定執行。第五章 持有及買賣公司股票行為的披露第二十二條公司董事會秘書負責管理公司董事、監事、高級管理人員及本制度第二十條規定的自然人、法人或其他組織的身份及所持公司股份的數據和信息，統一為以上人員辦理個人信息的網上申報，并定期檢查

13、其買賣公司股票的披露情況。第二十三條公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表所持公司股票及衍生品種發生變動當日及時填寫股份變動情況申報表（附件 2），并通知董事會秘書。在事實發生 2 個交易日內，由董事會秘書向深交所申報，并在深交所指定網站進行公告。公告內容包括：（一）上年末所持公司股份數量；（二）上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數量和價格；（三）本次變動前持股數量；（四）本次股份變動的日期、數量和價格；（五）變動后的持股數量；（六）深交所要求披露的其他事項。第二十四條公司董事、監事和高級管理人員出現本制度第十八條的情況，公司董事會應及時披露以下內容：（一）相關人員違規買賣公司股票的情

14、況；5 （二）公司采取的補救措施；（三）收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況；（四）深交所要求披露的其他事項。第二十五條公司董事、監事和高級管理人員持有公司股票及其變動比例達到上市公司收購管理辦法規定時，應當按照上市公司收購管理辦法等相關法律、行政法規、部門規章和業務規則的規定履行報告和披露等義務。第六章 處罰第二十六條公司董事、監事、高級管理人員、證券事務代表及本制度規定的自然人、法人或其他組織、持有公司股份 5%以上的股東，違反本制度買賣公司股份的，公司進行內部通報批評并進行相關法律法規的教育培訓，由此所得收益歸公司所有，公司董事會負責收回其所得收益。情節嚴重的，公司將對相關責任人給予

15、處分或交由相關部門處罰。第七章 附則第二十七條本制度未盡事宜或本制度與有關法律、法規、規章、規范性文件及公司章程的規定相抵觸時，以有關法律、法規、規章、規范性文件及公司章程的規定為準。第二十八條本制度由公司董事會負責解釋和修改。第二十九條本制度自公司董事會批準之日起實施。株洲*材料技術股份有限公司2020 年 7 月6 附件 1：買賣公司證券聯絡單編號（董事會秘書填寫）公司董事會：本人姓名本人身份董事/監事/高級管理人員/買入/賣出A 股股東賬戶原持股數量擬交易方向擬交易數量擬交易日期自年月日至年月日（附上經本人簽字的交易清單）本人確認，已知悉證券法、公司法、上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則等法律法規以及深圳證券交易所創業板股票上市規則、深圳證券交易所上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業務指引、深圳證券交易所關于進一步規范創業板上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知等交易所自律性規則有關買賣本公司證券的規定，且并未掌握關于公司證券的任何未經公告的股價敏感信息。簽名：年月日7 附件 2：股份變動情況申報表編號（董事會秘書填寫）公司董