1、【xx投資管理有限公司】對(duì)外投資管理制度第一章總則第一條為加強(qiáng)【xx投資管理有限公司】（簡(jiǎn)稱“公司”）投資的決策與管理，控制投資方向和投資規(guī)模，拓展經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，保障公司權(quán)益，依據(jù)【xx投資管理有限公司】章程（簡(jiǎn)稱“公司章程”）以及有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本制度。第二條本制度所稱投資，是指根據(jù)有關(guān)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，公司以貨幣出資，或?qū)?quán)益、股權(quán)、技術(shù)、債權(quán)、廠房、設(shè)備、土地使用權(quán)等實(shí)物或無形資產(chǎn)作價(jià)出資的經(jīng)濟(jì)行為。第三條投資的形式包括：投資有價(jià)證券、金融衍生產(chǎn)品、股權(quán)、不動(dòng)產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)、單獨(dú)或與他人合資、合作的形式新建、擴(kuò)建項(xiàng)目及其它長(zhǎng)、短期投資、委托理財(cái)?shù)取５谒臈l公司投資必須遵循

2、下列原則：1、遵循國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定；2、符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略；3、規(guī)模適度，量力而行，不能影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展；4、堅(jiān)持效益優(yōu)先。公司投資行為應(yīng)盡量避免關(guān)聯(lián)交易。因業(yè)務(wù)需要不得不發(fā)生關(guān)聯(lián)投資，則應(yīng)遵循公平原則，并遵守公司關(guān)聯(lián)交易決策制度的規(guī)定。第五條在投資事項(xiàng)的籌劃、決議及協(xié)議簽署、履行過程中涉及信息披露事宜時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及公司信息披露制度的規(guī)定執(zhí)行。第六條公司【財(cái)務(wù)部】為公司投資的職能管理部門，投資業(yè)務(wù)涉及的其他職能部門協(xié)助辦理。第二章投資事項(xiàng)的提出及審批第七條公司對(duì)外投資決策權(quán)限為：a)董事會(huì)運(yùn)用公司資產(chǎn)作出的單筆或一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)事項(xiàng)，不超過公司最近一期經(jīng)審

3、計(jì)總資產(chǎn)的【20】%；b)超過【20】%的，應(yīng)由董事會(huì)審議通過后提請(qǐng)股東會(huì)審議。第八條股東會(huì)、董事會(huì)或總經(jīng)理對(duì)投資事項(xiàng)作出決議時(shí)，與該投資事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利害關(guān)系的股東、董事或總經(jīng)理辦公會(huì)參會(huì)人員應(yīng)當(dāng)回避表決。第三章投資協(xié)議的簽署與實(shí)施第九條經(jīng)股東會(huì)、董事會(huì)或總經(jīng)理決議通過后，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或其他授權(quán)代表處理投資相關(guān)事宜，包括但不限于簽署有關(guān)法律文件。第十條董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或其他授權(quán)代表可根據(jù)具體情況先行簽訂投資協(xié)議草案，但該投資須經(jīng)公司股東會(huì)、董事會(huì)或總經(jīng)理等有關(guān)機(jī)構(gòu)決議通過后方可生效和實(shí)施。第十一條投資協(xié)議草案由公司【財(cái)務(wù)部】與公司其他職能部門參與起草或準(zhǔn)備，也可由董事長(zhǎng)、總經(jīng)理指定人員

4、起草或準(zhǔn)備。重大投資協(xié)議應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所審閱或出具法律意見書。第十二條任何個(gè)人不得超越公司規(guī)定程序擅自簽訂投資協(xié)議草案。第十三條有關(guān)投資協(xié)議生效后，簽署階段的項(xiàng)目人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)將協(xié)議抄送公司【財(cái)務(wù)部】及其他相關(guān)職能部門，并將相關(guān)情況做成書面總結(jié)報(bào)告一并移交。第十四條公司【財(cái)務(wù)部】應(yīng)督促公司相關(guān)職能部門按照協(xié)議約定及時(shí)實(shí)施協(xié)議所規(guī)定的內(nèi)容。第十五條投資項(xiàng)目實(shí)施完畢后，公司【財(cái)務(wù)部】應(yīng)督促公司相關(guān)職能部門于項(xiàng)目完成后三十日內(nèi)將項(xiàng)目的運(yùn)作情況報(bào)告公司總經(jīng)理及董事會(huì)。第四章投資項(xiàng)目的監(jiān)督、管理第十六條投資項(xiàng)目實(shí)施后，公司應(yīng)指定相關(guān)職能部門及時(shí)跟進(jìn)、監(jiān)督、管理。第十七條在投資協(xié)議履行過程中，公司

5、相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)相互協(xié)助、溝通，不得推諉。公司任何一部門或人員在發(fā)現(xiàn)或了解到投資協(xié)議對(duì)方有違約或潛在違約行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與其他部門溝通并向公司報(bào)告。在發(fā)現(xiàn)或了解到公司有違約或潛在違約行為時(shí)，亦同。第十八條在投資協(xié)議履行過程中，與協(xié)議對(duì)方的溝通工作，尤其是需要出具文字材料的工作，必須由項(xiàng)目實(shí)施后負(fù)責(zé)跟進(jìn)、監(jiān)督、管理的相關(guān)職能部門統(tǒng)一進(jìn)行。相關(guān)職能部門在出具文字材料以前，應(yīng)當(dāng)與其他職能部門協(xié)商一致，并征得公司分管領(lǐng)導(dǎo)的同意。第十九條公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資事項(xiàng)完成結(jié)果進(jìn)行審查、評(píng)價(jià)。審查、評(píng)價(jià)工作由公司總經(jīng)理組織【財(cái)務(wù)部】及相關(guān)職能部門進(jìn)行。審查可以采取聽取匯報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)抽查、查驗(yàn)會(huì)計(jì)資料及財(cái)務(wù)報(bào)告等方式，也可

6、以采取其他方式。評(píng)價(jià)主要對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、規(guī)范運(yùn)作等事項(xiàng)。一次性完結(jié)的投資事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目完成后九十日內(nèi)進(jìn)行審查、評(píng)價(jià)。長(zhǎng)期性的投資事項(xiàng)，一般一年一次進(jìn)行審查、評(píng)價(jià)，于前一年度結(jié)束后一百二十日內(nèi)進(jìn)行。第二十條公司依法建立對(duì)控股子公司的控制架構(gòu)，包括但不限于：（一）控股子公司章程主要條款的制定與修改應(yīng)當(dāng)事先獲得公司的同意；（二）選任董事、監(jiān)事、經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。在簽署投資協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保公司可以選任控股子公司半數(shù)以上的董事、監(jiān)事，并可以確定經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的人選。第二十一條依據(jù)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃，公司協(xié)調(diào)控股子公司的經(jīng)營(yíng)策略和風(fēng)險(xiǎn)管理策略，督促控股子公司據(jù)以制定相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理程序?？?/p>

7、股子公司在公司總體方針、戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)等框架下，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)和自主管理，依法有效地運(yùn)作企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)，同時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格地執(zhí)行公司制定的各項(xiàng)制度規(guī)定。第二十二條公司根據(jù)業(yè)務(wù)類型的不同制定控股子公司的業(yè)績(jī)考核與激勵(lì)約束制度。第二十三條控股子公司應(yīng)當(dāng)履行報(bào)告義務(wù)，包括但不限于：（一）控股子公司重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告；重大事項(xiàng)包括但不限于發(fā)展計(jì)劃及預(yù)算、重大投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、提供財(cái)務(wù)資助、為他人提供擔(dān)保、從事證券及金融衍生產(chǎn)品投資、簽訂重大合同等。（二）控股子公司應(yīng)當(dāng)每月五日前向公司【財(cái)務(wù)部】報(bào)送上月的月度財(cái)務(wù)報(bào)告和管理報(bào)告。第二十四條公司對(duì)控股子公司實(shí)行審計(jì)管理，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所

8、審計(jì)控股子公司的財(cái)務(wù)報(bào)告。第二十五條公司相關(guān)職能部門應(yīng)經(jīng)常主動(dòng)與子公司，尤其是參股子公司進(jìn)行聯(lián)絡(luò)，了解日常運(yùn)作、財(cái)務(wù)等相關(guān)情況，并根據(jù)了解的情況索取或調(diào)閱有關(guān)資料，發(fā)現(xiàn)重大情況應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司分管領(lǐng)導(dǎo)。對(duì)有可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并應(yīng)提出相應(yīng)處理辦法報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審定后提交董事會(huì)。第二十六條公司參照管理控股子公司的規(guī)定對(duì)分公司進(jìn)行管理。第五章法律責(zé)任第二十七條對(duì)于因違反法律法規(guī)或公司章程或本制度規(guī)定的，給公司造成投資損失的，公司董事會(huì)視公司損失、風(fēng)險(xiǎn)大小和情節(jié)輕重，決定給予責(zé)任人相應(yīng)的處分。第二十八條任何個(gè)人未按公司規(guī)定程序擅自簽訂投資協(xié)議草案，且在公司股東會(huì)、董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過前已付諸實(shí)際并給公司造成實(shí)際損失的，相應(yīng)責(zé)任