1、論學(xué)術(shù)界的集團馬太效應(yīng)摘要：科學(xué)界的馬太效應(yīng)已經(jīng)被各國的學(xué)者所認可，此現(xiàn)象所導(dǎo)致的科研資源分配不均 以及分配的不合理從某種意義上嚴重地阻礙的科學(xué)研究的發(fā)展，阻礙了科技創(chuàng)新。近些年來， 學(xué)術(shù)界的馬太效應(yīng)在一些國家里產(chǎn)生了獨有的形式-集團馬太效應(yīng)。集團馬太效應(yīng)的產(chǎn) 生有兩個必要條件，他們是傳統(tǒng)意義的馬太效應(yīng)和學(xué)術(shù)裙帶關(guān)系。集團馬太效應(yīng)不僅僅導(dǎo)致 科研經(jīng)費和科研資源分配的環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，同時導(dǎo)致更嚴重的后果-許多年輕的科研人 員，不重視研究，反而花大量的精力使其從集團馬太效應(yīng)中獲得利益，并導(dǎo)致其他負面效應(yīng)， 例如學(xué)術(shù)造假，學(xué)術(shù)腐敗本文就集團馬太效應(yīng)加以論述，分別分析了它的兩個必要條件，以及它的危害，原

2、因， 以及可能有效的解決方案。關(guān)鍵字：集團馬太效應(yīng)，馬太效應(yīng)，裙帶關(guān)系作者：張?zhí)烀?21021109)單位：浙江大學(xué)計算機科學(xué)與技術(shù)學(xué)院近日，清華大學(xué)生命科學(xué)學(xué)院院長施一公和北京大學(xué)生命科學(xué)學(xué)院教授、院長饒毅聯(lián)合 撰文，討論目前中國的科研基金分配體制及科研文化問題。他們在文章中指出，盡管近年來 中國研究經(jīng)費持續(xù)以20%的比例增長，但這種增長沒有對中國的科學(xué)和研究起到應(yīng)有的強大 的促進作用，現(xiàn)行的科研基金分配體制甚至在某種程度上阻礙了中國創(chuàng)新能力的發(fā)展。他們 認為，目前正是中國打破研究基金管理中各種潛規(guī)則、建立健康研究文化的時機，一個簡單 但重要的起點是所有新的研究基金必須基于學(xué)術(shù)優(yōu)劣分配，而不

3、再依賴私人關(guān)系。文章發(fā)表 在自然雜志上，可以說是海外引進的高級人才開始反思中國學(xué)術(shù)現(xiàn)狀的，揭露中國學(xué)術(shù) 弊端的很尖銳的文獻。科研經(jīng)費的分配問題，歷來是一個有很多爭議的問題，即便是在國外也是如此，一個有 名的問題就是發(fā)生在學(xué)術(shù)界的馬太效應(yīng)問題。而我們的文化和體制與西方不同，發(fā)生在中國 的資源分配不均衡，究其原因，不僅僅是西方傳統(tǒng)的馬太效應(yīng)暴露出來的弊端，而是在裙帶 關(guān)系滋生了更加具有危害性的“集團馬太效應(yīng)”。我覺得這種效應(yīng)是施饒二位大師提出現(xiàn)象 之本質(zhì)所在。首先請允許筆者就傳統(tǒng)馬太效應(yīng)和裙帶關(guān)系一一加以論述，然后得出我們新的結(jié)論：裙 帶馬太效應(yīng)。本世紀六十年代，美國哥倫比亞大學(xué)社會學(xué)教授羅伯特.

4、默頓研究了有聲望、有地位的 科學(xué)家對社會的各種影響，特別是對人們的心理影響，指出在科學(xué)界往往出現(xiàn)這樣的情況: 有聲望的科學(xué)家因為某種杰出的貢獻，已經(jīng)獲得了應(yīng)有的榮譽，但社會還要給以加量；而對 于未出名的科技人員，雖然已有一定份量的貢獻，但無法得到應(yīng)有的榮譽，甚至受到貶抑。 這種現(xiàn)象被概括為“馬太效應(yīng)”。“馬太效應(yīng)”的核心是榮譽背景的增強作用。當(dāng)一個科技工作者做出了有份量的貢獻， 成名并獲得榮譽以后，會出現(xiàn)一種反饋，使這種榮譽繼續(xù)強化。而由于各種獎勵和和帶有榮 譽性質(zhì)的職務(wù)總是有一定的限額，已成名的科學(xué)家榮譽的增強便會排斥那些未成名的科技工 作者獲得應(yīng)有的榮譽。科學(xué)史的研究和最近的調(diào)查材料都說明

5、，中青年科技工作者是科研的 主力軍。然而他們大多數(shù)人都與各種榮譽無緣，即使是他們的成果，榮譽也會歸為實驗室主 任等比較知名的學(xué)者。裙帶關(guān)系這一詞匯最早出現(xiàn)在趙升朝野類要卷三：“親王南班之婿，號曰西宮，即 所謂郡馬也，俗謂裙帶頭官。”傳統(tǒng)的裙帶關(guān)系主要指指相互勾結(jié)攀援的婦女姻親關(guān)系。在 古代以家族為基礎(chǔ)的關(guān)系交往中這一點可以說“順其自然”。然而隨著時代的發(fā)展，這個詞 匯也泛指因血親、姻親和密友關(guān)系而獲得政治、經(jīng)濟上的利益，以及政治領(lǐng)導(dǎo)人對效忠者、 追隨者給予特別的庇護、提拔和獎賞。這種思想在中國文化中有著悠久的歷史，翻開一本厚厚的中國歷史，有關(guān)官場中裙帶關(guān) 系的案例可以信手拈來，秦朝末年，當(dāng)農(nóng)民

6、領(lǐng)袖陳勝在大澤鄉(xiāng)揭竿而起反抗暴政的時候，他 還沒有忘記要大喊一聲茍富貴勿相忘”。梁山一百零八位好漢之一的黑旋風(fēng)李逵在回家接老 母到水寨享福時，更沒有忘記叫上他的哥哥前去做官。在中國人的潛意識里，有本事的博它 個封妻蔭子，沒本事也要靠沾親帶故吃上朝廷俸祿。“一人得道，雞犬升天”其實就是中國 古代社會生活的真實寫照。而在今天的學(xué)術(shù)界，這樣的例子也屢見不鮮。臺灣中研院院士、美國哈佛大學(xué)數(shù)學(xué)客座 教授丘成桐說，現(xiàn)在的中國數(shù)學(xué)會理事長，學(xué)術(shù)成就并不突出，在大陸只能排在很多數(shù)學(xué)家 后面，但他是北大一個院士的妻子的弟弟，然后就平步青云，不但評上院士，還做了數(shù)學(xué)會 的會長。（此話僅代表丘老本人觀點）在傳統(tǒng)的馬

7、太效益影響下，受益往往是少數(shù)知名學(xué)者或者一個小的學(xué)術(shù)團體，體現(xiàn)的更 多是一種資源分配的不合理，少數(shù)精英占用了大量的資源，使得一些優(yōu)秀的青年學(xué)者很難獲 得資源。然而，在裙帶關(guān)系滋生的體制中，這種馬太效應(yīng)它對學(xué)術(shù)的約束則大大增強。裙帶 中的馬太效應(yīng)可以闡述為：一些知名的學(xué)者，他們占有大量的資源以后，為了發(fā)展自己的勢 力，讓“同派系”的學(xué)者可以部分分享他們自己的資源，而“非同派系”則收到排擠，伴隨 著派系的壯大，他們占據(jù)越來越多的學(xué)術(shù)資源，導(dǎo)致一系列的其他問題。這里派系的定義可 能是很寬泛的，例如學(xué)術(shù)觀點相同，親朋好友，或者利益關(guān)系筆者將這種在裙帶關(guān)系下形成的馬太效應(yīng)稱之為集團馬太效應(yīng)。那么馬太效應(yīng)

8、和裙帶關(guān)系究竟有什么關(guān)系呢，筆者認為二者是共同繁榮，共同滋養(yǎng)的關(guān)系。首先，馬太效應(yīng)促進的裙帶關(guān)系的形成。早期擁有了很多學(xué)術(shù)成就的人，他們在今后 的發(fā)展中更容易獲得更多資源，這樣就導(dǎo)致一個很奇怪的現(xiàn)象，就是很多難以獲得資源的學(xué) 者會主動與其靠攏；另外，因為知名學(xué)者的資源獲得數(shù)加劇，同時他們自己也需要一些學(xué)者 為其“打雜”，“打雜”的學(xué)者從老資歷的學(xué)者處獲利，自然欣然為其服務(wù)。另外，很多人 都懷有利益至上的情節(jié)，似乎學(xué)術(shù)觀點在金錢面前也是不名一文的，所以很多學(xué)者為了逢迎 “資源霸主”，寧愿閹割自己的學(xué)術(shù)觀點。從而學(xué)術(shù)裙帶關(guān)系成。另外學(xué)術(shù)裙帶關(guān)系，也十分有利于馬太效應(yīng)的進一步膨脹。當(dāng)資源獲得的集團從

9、最初的 一個知名學(xué)者，發(fā)展到一個集團的學(xué)者，并且這個集團中的一些比較出色的學(xué)者會“蔭祖師” 之光壞，節(jié)節(jié)攀升，將來也可能在學(xué)術(shù)界占據(jù)一席之地，從而導(dǎo)致這一學(xué)術(shù)集團影響力，和 影響范圍進一步擴大。“名師”的聚集，導(dǎo)致這一學(xué)術(shù)集團更容易獲得更多的資源，也就是 說馬太效應(yīng)被嚴重地放大了。這種馬太效應(yīng)，我們可以定義為集團馬太效應(yīng)。集團馬太效應(yīng)相比一般的馬太效應(yīng)，它對學(xué)術(shù)界的腐蝕和危害要更為嚴重。首先，它使得一些學(xué)者背棄自己的學(xué)術(shù)主張，從而淪落為金錢的奴隸。在學(xué)術(shù)界中，有 一些學(xué)者由于氣度過于狹窄，而沒有領(lǐng)略到學(xué)術(shù)的真正精神，所以偏執(zhí)的認為，任何對他學(xué) 術(shù)的反駁，都是對他個人的反駁，而之類學(xué)者一旦成為集

10、團馬太效應(yīng)的第一獲利者，那么追 隨其后的學(xué)者勢必要跟隨其學(xué)術(shù)觀點，否則只能吃一碗“閉門羹”。處于獲得利益的趨勢， 一些意志不夠堅定的學(xué)者“果斷”地放棄了自己原來的學(xué)術(shù)主張。從某種角度來看，此類資 源既得集團，壓制異己思想，唯我獨尊，他們的行為使得學(xué)術(shù)創(chuàng)新成為一紙空文，造就某個 研究領(lǐng)域的“一家獨大“的死水局面。另外一個極為嚴重的負面影響是，學(xué)者不能安心學(xué)術(shù)，為了獲得資源以維持自己的生機， 就不得不去“走關(guān)系”，玩弄權(quán)術(shù)，使得學(xué)者很難有在學(xué)術(shù)上有所成就，從而導(dǎo)致了一些列 的負面效應(yīng)。例如為了拉攏關(guān)系，而從事某些不當(dāng)行為而滋生的學(xué)術(shù)腐敗；為了評職稱，但 又苦于學(xué)術(shù)積累不足，而出現(xiàn)的各種學(xué)術(shù)造假的現(xiàn)

11、象。擴大的集團馬太效應(yīng)，對一個國家學(xué) 術(shù)界的危害是極為嚴重的，它不僅僅壓制了創(chuàng)新思維，同時使得學(xué)術(shù)界這片本應(yīng)該純潔的土 地，污濁不清。中國青年報社會調(diào)查中心曾經(jīng)做過一次海外留學(xué)與歸國人員現(xiàn)狀的大調(diào)查，其結(jié)果顯 示，不回國的留學(xué)生最大的顧慮是感覺時下國內(nèi)是人情社會，關(guān)系網(wǎng)復(fù)雜。事實也似乎再 次印證了他們的顧慮。在浙江大學(xué)自殺海歸博士涂序新的遺書里，他留下了這樣一段話：“在 此時刻，我認為當(dāng)初的決定下得是草率的，事后的發(fā)展完全沒有預(yù)計，感謝一些朋友事前的 忠告。國內(nèi)學(xué)術(shù)圈的現(xiàn)實：殘酷、無信、無情。雖然因我的自以為是而忽視。”海歸坦言，在國外，圈子似乎只是在專業(yè)上形成的。可在國內(nèi)就有所不同，不但有學(xué)

12、術(shù) 圈子，還有行政圈子，甚至學(xué)術(shù)圈和行政圈結(jié)合起來形成更復(fù)雜的圈子。各種圈子之間為了資源的明爭暗斗，就導(dǎo)致學(xué)者不得不花大量的心思在權(quán)術(shù)的斗爭上 面。丘成桐在接受亞洲周刊”訪問時說，中國學(xué)術(shù)界最大問題在于不是做學(xué)術(shù)，是玩權(quán)術(shù)”。筆者在此分析一下產(chǎn)生此等現(xiàn)象的主要原因。首先，一個很主要的原因是國內(nèi)的科研工作者待遇問題，雖然近些年在不斷提高科研工 作人員的待遇，但是伴隨著通貨膨脹以及企業(yè)相對更高的薪水，科研工作者的工資收入還是 相對比較低的。在這樣的前提下，科研工作的展開，是一定借助各種科研基金來或者科研項 目來展開。所以能否成功申請到科研項目或者基金對于學(xué)者成為一個十分迫切的問題。正如 在前文裙帶

13、關(guān)系中闡述的那樣，從而拉幫結(jié)派變成為一個名正言順的獲得資源的保證，使得 集團馬太效應(yīng)滋生。另外一個很重要的原因，似乎一些傳統(tǒng)的文化和認識有關(guān)，我們看待事物更容易公私不 明，公私混淆在這里指，一些學(xué)者會錯誤的分不清學(xué)術(shù)攻擊和人身攻擊。在西方，身為不同 黨派的兩個人白天可能因為各自派系的利益或者觀點主張而唇槍舌劍，而夜里可能又在推心 置腹的交談。而我們更習(xí)慣，將“公事”上的針對，理解成對對方人格的攻擊，所以在這樣 的文化背景下，攻擊一個人的學(xué)術(shù)觀點是要三思的，否則可能會遭到更殘酷的還擊。而這種 保守性，體現(xiàn)更為強烈是在，你反對人對你的“學(xué)術(shù)命運”舉足輕重的時候。所以一些學(xué)者， 受利益驅(qū)使，就不得不

14、迎合某些學(xué)者，形成集團。這一點也大大加速了集團馬太效應(yīng)的形成。當(dāng)然，“優(yōu)勢”不斷積累也是促使集團馬太效應(yīng)發(fā)展的一個重要原因，正如前文論述的 一樣，當(dāng)集團中的個體依賴集團逐漸壯大的時候，他們也會為這個集團做出更大的貢獻，使 得集團能獲得的利益，像雪球一樣，越滾越大。如何能夠有效的解決集團馬太效應(yīng)呢，筆者認為既然集團馬太效應(yīng)是由馬太效應(yīng)和裙帶 關(guān)系共同的產(chǎn)物，那么如果提出方案，只要可以有效地解決其中的一個問題，那么最后會獲 得一個比較滿意的答案。針對馬太效應(yīng)一般學(xué)者認為有如下的解決思路：一、首先是打破學(xué)術(shù)壟斷，防止學(xué)術(shù)霸權(quán)主義的出現(xiàn)。打破學(xué)術(shù)壟斷，防止僅有少數(shù)人 可以占據(jù)資源的前提。因為只有學(xué)術(shù)之

15、間存在包容性，那些有獨到創(chuàng)新思維的學(xué)者才有發(fā)展 的空間，如果各個觀點的持有者可以均衡的發(fā)展，那么學(xué)術(shù)馬太效應(yīng)也會被削弱。二、組織結(jié)構(gòu)中流動單向性，制定能上能下的組織制度，不能只有升遷不可降格的弊 端。針對裙帶關(guān)系，筆者對一般學(xué)者的觀點做一些總結(jié)并有一些自己的看法。首先，應(yīng)該進一步提高青年科研工作者的待遇以及開設(shè)一些專門針對他們的項目和科研 經(jīng)費，總所周知，青年的科研工作者是科研的主力軍，然而不幸的是，青年科研工作者，辛 辛苦苦在博士階段的后繼，卻因為進入工作崗位后的低收入而沒有機會勃發(fā)。家庭的壓力， 來自于高收入的朋友的壓力，促使他們放棄學(xué)術(shù)或者不安心與學(xué)術(shù)，進入社會淘金；或者成 為集團馬太效

16、應(yīng)的促發(fā)者。所以提高青年學(xué)者的待遇，完善他們獲得基金的渠道，從某種意 義上可以減少集團馬太效應(yīng)的發(fā)生。其次要建立完善的進人制度。教授是大學(xué)的核心。前人早說過，大學(xué)之大，不在于大樓， 而在于大師。招募最優(yōu)秀的人才是一流大學(xué)的中心工作。我們看到中國很多大學(xué)的學(xué)院或 系，或很多學(xué)科由一個人或幾個人控制。其惡果不言而喻：壓制創(chuàng)新精神、打擊不同思想、 一人獨霸一方。其主要原因是近親繁殖造成的：教授留下自己喜歡且聽話的學(xué)生，結(jié)果是， 一代不如一代。發(fā)達國家大學(xué)選聘教授（含助理教授）的普遍做法是：成立臨時招聘委員會， 面向全世界招聘，公開面試，全院（或全系）教授投票決定最后人選。原則上，不留本校直 接畢業(yè)的

17、博士生，更不留本院某一位教授的博士生或博士后。當(dāng)然留人制度也要進一步完善。招募了最優(yōu)秀的教授，還要留住人。但是，千挑萬選也 會出錯，所以，要留住最優(yōu)秀的人才，也要解聘不能勝任的教授。終生教授制度幫助留住最 優(yōu)秀的人才，同時也在晉升終生教授之前解聘不合格的人。晉升時也要成立臨時的委員會， 而且要征求全世界同行的意見（推薦信）并由全院（或全系）教授投票決定。這樣，即使有 人利用自己的影響和權(quán)力招聘了自己喜歡的助理教授，在晉升的時候如果該助理教授不合格，也有機會被剔除。總所周知的馬太效應(yīng)在特殊的國情下賦予了特殊的形式，本文提出集團馬太效應(yīng)的概 念，并就其組成的兩個元素，傳統(tǒng)的科學(xué)馬太效應(yīng)和學(xué)術(shù)裙帶關(guān)系分別加以論述，并簡要闡 述了集團馬太效應(yīng)在學(xué)術(shù)界的危害，分析其形成的原因，并提出一些可能可行的解決方案。參考文