1、 12/12 FILENAME 備考2010證券交易模擬題及參考答案（三）.docTopSTopS FILENAME 備考2010證券交易模擬題及參考答案（三）.doc 11/12扒備考2010阿拔扳證券交易模啊擬題及參考答案斑（三）一、單項選擇題板1（ ）是指靶已發行的證券在辦證券市場上買賣白的活動。扮A證券交易邦 般絆 疤B股票上市捌C債券發行凹 澳班 叭D權證上市俺2（ ）為證皚券交易提供了對襖象，決定了證券昂交易的規模，是擺證券交易的前提矮。背A國債發行扮 拔頒 巴B債券回購叭C證券發行背 哀傲 拌D基金投資頒3（ ）年1八2月19日和（骯 ）年7月3日襖，上海證券交易八所和深圳證券交

2、巴易所先后正式開罷業。般A1992、叭1993癌 啊叭 B1稗994、199把5白C1986、哎1987罷 白挨 D1捌990、199俺1扳4下面哪一項伴不是證券法稗規定的設立證券捌公司應當具備的懊條件。（ ）板A有符合法律柏、行政法規規定翱的公司章程。拜B有合格的經疤營場所和業務設壩施。礙C主要股東具半有持續盈利能力伴，信譽良好，最按近10年無重大扳違法違規記錄，翱凈資產不低于人背民幣5億元。靶D董事、監事耙、高級管理人員柏具備任職資格，版從業人員具有證跋券業從業資格。擺5在我國，證敖券交易所接納的澳會員分為（ ）安。班A地方會員和半中央會員傲擺板笆 B普通會霸員和特別會員艾C國際會員和礙國

3、內會員扒捌敗哀 D公司會安員和個人會員俺6關于證券登半記結算機構的職矮能，下面說法錯佰誤的是（ ）。癌A證券持有人藹名冊登記邦B提供證券交啊易的場所和設施皚C證券的存管疤和過戶唉D證券賬戶、笆結算賬戶的設立疤7按我國現行版的做法，投資者搬入市應事先到（背 ）開立證券賬隘戶。芭A中國人民銀芭行哎B各商業銀行霸網點凹C中國結算上扳海分公司或中國拜結算深圳公司及凹其代現點拔D中國證券監挨督管理委員會芭8證券營業部愛為客戶開立資金愛賬戶應嚴格遵守靶（ ）原則。霸A實名制扒 辦擺懊 B效爸率罷C國際標準擺 按盎 背D匿名制凹9深圳證券交鞍易所的債券交易拜以人民幣（ ）邦面額為1張。阿A10000啊元鞍

4、氨傲搬 B1000敗元扮C10000藹00元敖 襖皚 D叭100元襖10我國現行笆規定的證券委托唉期為（ ）。壩A工作日有效般 壩翱 B當搬日有效氨C次日有效矮巴安 盎 埃 D澳約定日有效疤11（ ）是壩指證券公司通過瓣基于互聯網或移罷動通訊網絡的網澳上證券交易系統絆，向客戶提供用絆于下達證券交易鞍指令、獲取成交拜結果的一種服務胺方式，包括需下啊載軟件的客戶端耙委托和無需下載啊軟件、直接利用熬乙方所屬證券公翱司網站的頁面客瓣戶端委托。昂A網上委托擺 岸癌 八B自助終端委藹托柏C函電委托敖 藹靶 頒D電話委托壩12上海證券邦交易所規定，每唉個交易日（ ）稗為開盤集合競價骯階段。扒A9:15敖15

5、:00埃 百拔 B1班3:0015版:00隘C9:15傲9:30頒 氨拜 D稗9:159版:25扒13證券交易班中，（ ）的所百有交易以同一價隘格成交。扒A遠期競價板 芭白 安B分散競價岸C連續競價版 拜八 把D集合競價般14在證券交案易連續競價階段吧，某股票即時揭背示的賣出申報價愛格和數量分別為半15.60元和隘1000股、1背5.50元和8藹00股、15.絆35元和 10扒0股，即時揭示安的買入申報價格挨和數量分別為1敗5.25元和5笆00股、15.瓣20元和100敖0股、15.1頒5元和800股拔。若此時該股票盎有一筆買入申報邦 進入交易系統矮，價格為15.邦50元，數量為邦600股，則

6、應骯以（ ）。昂A15.35阿元成交100股愛、15.50元胺成交500股捌B15.35暗元成交500股愛、15.50元辦成交800股稗C15.60班元成交1000拔股、15.50安元成交600股把D15.20唉元成交1000板股、15.50唉元成交500股叭15我國證券笆監管機構規定，熬證券公司向客戶俺收取的傭金（包霸括代收的證券交芭易監管費和證券絆交易所手續費等版）不得高于證券敖交易金額的（ 盎）。芭A3昂 癌半跋八 B5八C10疤 愛柏胺 爸D1耙16某投資者耙在上海證券交易般所以每股12元昂的價格買入x股癌票（A股）10藹000股，那么挨，該投資者最低隘需要以什么價格白全部賣出該股票霸

7、才能保本（傭金扳按2。計收，胺印花稅、過戶費暗按規定計收，不敗收委托手續費）襖。（ ）芭A12.00班元壩 瓣壩翱 B12.盎14元皚C12.02盎元按 癌八爸 D12.壩07元藹17投資者買辦入的證券需要記斑錄在投資者（ 哎）當中，并體現拌在證券發行人的愛股東名冊等證券斑持有人名冊上。白A企業年金賬跋戶搬 隘 柏B資金賬戶把C個人儲蓄賬捌戶奧 澳 盎D證券賬戶俺18假設某人唉在證券公司本周拌五開立了深圳證凹券賬戶，請問他扳哪一天可以進行白證券交易。（ 岸）佰A下周一跋 藹瓣佰 B下伴周二辦C下周五暗 哀敖襖 D當百日岸19證券變更氨登記指（ ）。芭A已發行的證半券在證券交易所凹上市前，由中國

8、搬結算公司根據證氨券發行人的申請壩維護證券持有人吧名冊，并將證券爸記錄到投資者證挨券賬戶中。伴B由證券登記氨結算機構執行并氨確認記名證券過啊戶的行為扮C證券登記結敗算機構為證券發叭行人建立和維護巴證券持有人名冊般的行為。藹D股票終止上啊市后，股票發行阿人或其代辦機構哎到中國結算公司矮辦理證券交易所爸市場的退出登記皚手續。安202004凹年12月7日，暗中國證監會發布芭關于首次公開鞍發行股票試行詢按價制度若干問題盎的通知，決定隘自（ ）起施行癌首次公開發行股懊票的詢價制度。版A2005年暗3月1日白 百 B2昂004年12月阿20日熬C2004年拌12月10日瓣 岸D2005年絆1月1日矮21股

9、票上網笆發行申購日后的頒第一個交易日（熬T1日），下盎午4點后，對申頒購資金的到位情扳況進行核查，并板由（ ）出具驗搬資報告。拜A會計師事務吧所叭 霸 背B證券公司班C證券交易所氨 把礙 D中百國結算公司愛22我國證券疤交易市場規定，耙召開股東大會的拔上市公司要提前半（ ）刊登公告佰。稗A60天愛 班般鞍 挨B10天凹C30天俺 把佰皚 皚D三個月疤23某投資者瓣贖回上市開放式鞍基金1萬份基金扳單位，持有時間敖為1年半，對應俺的贖回費率為0氨50，假設佰贖回當日基金單把位凈值為10扳250元，則其伴可得凈贖回金額捌為（ ）元。俺A10 19懊875礙 藹唉 B敖10 250百00擺C10 00

10、阿000隘 案白 D胺10 298按75班24（ ），捌中國證監會批復艾同意中關村科技拜園區非上市股份襖有限公司股份進疤入代辦股份轉讓氨系統進行股份報辦價轉讓試點。敖A2008年鞍4月16日矮 邦 B200案2年10月15矮日暗C2003年般5月28日凹 隘 D200翱6年1月16日百25在證券交搬易所，大宗交易哀的成交申報須經案（ ）確認。背A結算公司熬 骯半 邦B證券公司跋C證券交易所霸 耙斑 D中唉國證監會稗26根據深懊圳證券交易所交奧易規則的規定班，協議平臺接受阿大宗交易用戶申按報的時間為每個啊交易日（ ）。拜A9：25安11：30、1伴3：0015唉：00版B9：15俺11：30、1

11、埃3：0015矮：30澳C9：30盎11：30、1皚3：0015頒：30艾D9：30霸11：30、1擺3：3015伴：30熬27某上市公熬司在深圳證券交藹易所的上市股票鞍交易被實行退市疤風險警示后，公盎司年度報告審計爸結果顯示公司對凹外擔保余額（合佰并報表范圍內的捌公司除外）仍超拜過1億元且占公芭司凈資產值的（芭 ）以上的，深拔圳證券交易所暫叭停其股票上市。跋A20愛 安捌傲 瓣B100艾C150叭 哀伴般 D半50擺28上海證券愛交易所證券交易澳的收盤價為（ 邦）。辦A當日該證券俺最后一筆交易前笆1分鐘所有交易癌的成交量加權平敖均價（含最后一板筆交易）啊B通過集合競絆價的方式產生板C當日該證

12、券隘最后一筆交易成靶交價捌D通過交易所班直接定價的方式皚產生疤29某上市公佰司每10股派發疤現金紅利20元疤，同時按10配扒10的比例向現吧有股東配股，配懊股價格為6元。挨若該公司股票在傲除權除息日的前百收盤價為 12捌元，則除權（息敗）報價應為 （挨 ）元。靶A7叭 扮敗盎岸 B熬8絆C10艾 頒啊扳爸 D6百30只有經（背 ）批準經營證把券自營的證券公捌司才能從事證券懊自營業務。佰A中國保監會挨 懊埃 B中頒國證監會案C中國銀監會矮 挨暗 D中罷國證券業協會絆31證券自營疤業務與經紀業務版相比較，根本區凹別是（ ）。奧A自營業務是暗證券公司代理客佰戶買賣的證券，靶經紀業務是證券傲公司為盈利

13、而自扒己買賣證券敗B自營業務是氨證券公司為公益班事業而自己買賣鞍證券，經紀業務跋是證券公司代理邦客戶買賣的證券扮C自營業務是絆證券公司為盈利靶而自己買賣證券澳，經紀業務是證巴券公司代理客戶耙買賣的證券笆D自營業務是盎證券公司為中國藹證監會委托的資柏金而買賣證券，柏經紀業務是證券扳公司代理中小客叭戶買賣的證券版32中國證監芭會頒布的證券辦公司風險控制指盎標管理辦法規骯定：證券公司自熬營固定收益類證頒券的合計額不得扒超過凈資本的（爸 ）。巴A30敖 擺般巴 霸B100埃C5背 扳壩般暗 D500佰百33證券自營熬業務原始憑證以芭及有關業務文件昂、資料、賬冊、笆報表和其他必要跋的材料應至少妥白善保存

14、（ ）。跋A10年安 暗案斑 暗B12個月暗C20年芭 扮氨藹 瓣D50年暗34依照證斑券法的有關規霸定，“證券交易笆內幕信息的知情吧人或者非法獲取捌內幕信息的人，板在涉及證券的發懊行、交易或者其皚他對證券的價格瓣有重大影響的信八息公開前，買賣俺該證券，或者泄拜露該信息，或者扮建議他人買賣該伴證券的”，應當敗給予的處罰是（胺 ）。把A責令依法處敗理非法持有的證拔券，沒收違法所版得，并處以違法邦所得1倍以上5頒倍以下的罰款。跋B處以3萬元暗以上60萬元以板下的罰款。愛C對直接負責半的主管人員和其挨他直接責任人員把給予警告，并處耙以10萬元以上稗60萬元以下的吧罰款。胺D取消該證券百公司的交易資格

15、拔。澳35（ ）中瓣國證監會頒布第皚17號令證券敗公司證券資產管柏理業務試行辦法稗。佰A2003年搬12月18日瓣 扳B2005年耙10月15日拌C2000年敖4月25日板 矮 D200瓣2年12月18白日耙36證券公司挨辦理定向資產管矮理業務，接受單八個客戶的資產凈爸值不得低于人民跋幣（ ）元。襖A1000萬捌 案敗擺 B50隘0萬啊C5000萬敖 搬半骯 D10伴0萬藹37一個集合矮資產管理計劃投半資于一家公司發扮行的證券不得超皚過該計劃資產凈疤值的（ ）。般A5搬 般澳半斑 B10扮C15拔 挨白敗 叭D50叭38證券公司啊應當建立健全檔懊案管理制度，妥艾善保管走向資產艾管理業務的合同愛

16、、客戶資料、交敖易記錄等文件、拔資料和數據，保哀存期限不得少于佰（ ），任何人礙不得隱匿、偽造愛、篡改或銷毀。暗A10年骯 藹拔版 班B1年癌C5年盎 傲八壩阿 D20年百39上海證券班交易所對于集合伴資產管理計劃的拌有關規定，下面盎說法錯誤的是（隘 ）。氨A集合資產管壩理計劃的投資交挨易活動應當集中擺在專用賬戶和專版用交易單元上進柏行。邦B單個會員管背理的多個集合資稗產管理計劃由同笆一托管機構托管笆的，可以共用一捌個專用交易單元岸。埃C各會員應設半立或指定專門的瓣部門負責集合資敖產管理業務。半D單個會員管阿理的多個集合資奧產管理計劃可由澳同一托管機構托熬管，但不可以共岸用一個專用交易半單元。

17、稗40集合資產矮管理計劃開始投擺資運作后，證券奧公司、托管機構盎應當至少每（ 暗）向客戶提供一芭次集合資產管理俺計劃的管理報告拌和托管報告，并耙報中國證監會及搬注冊地中國證監拜會派出機構備案敖。佰A1個月扳 頒敖俺 B拜3個月隘C6個月絆 懊疤板 D扒1年壩41在集合資辦產管理計劃中，案客戶無須承擔的俺義務有（ ）。胺A按合同約定岸承擔不可抗力風懊險版B按照合同的白約定支付管理費斑、托管費及其他頒費用胺C不得非法匯拔集他人資金參與霸集合資產管理計襖劃壩D不得轉讓有疤關集合資產管理霸合同或所持集合吧資產管理計劃的唉份額伴42證券公司百違反相關證券法岸規規定，擅自開愛辦資產管理業務斑的，（ ）。白

18、A責令改正，耙并處以警告、罰笆款班B責令改正，唉以后不得再申請笆資產管理業務懊C責令停業整般頓，并處以警告昂、罰款把D責令改正，叭并處罰相關責任瓣人，一年內不得罷再申請盎43國務院扮證券公司監督管扮理條例（以下凹簡稱條例）奧規定，（ ）是澳指在證券交易所按或者國務院批準鞍的其他證券交易絆場所進行的證券凹交易中，證券公唉司向客戶出借資邦金供其買入證券胺或者出借證券供澳其賣出，并由客礙戶交存相應擔保扮物的經營活動。伴A商業貸款業擺務按 埃 唉B資產管理業翱務疤C融資融券業版務百 昂 跋D債券回購業霸務扮44證券公司巴經營融資融券業凹務，開立客戶信伴用交易擔保證券氨賬戶應當在（ 疤）。隘A中國銀監會

19、吧 鞍翱 B證敗券交易所熬C證券結算公昂司半 敖 鞍D中國證監會懊45下面哪種拌情況不屬于“證擺券公司不得向其皚融資、融券的情俺形”（ ）。靶A在證券公司哎從事證券交易不吧足半年暗B有重大違約拌記錄的客戶吧C交易結算資邦金已納入第三方扮存管辦D證券公司的頒股東、關聯人板46客戶在證皚券公司開妥信用盎證券賬戶和信用邦資金賬戶后，應傲向證券公司提交斑不低于交易所和鞍證券公司規定比暗例的（ ）。版A融資融券信艾用保證叭 艾B有價值的實澳物跋C融資融券保稗證金版 扳 D債版權邦47融資買入背、融券賣出的申安報數量應當為（凹 ）或其整數倍岸。案A500股（澳份）昂 礙埃 B100股藹（份）伴C10股（份

20、疤）盎 板稗 D10啊00股（份）熬48融資融券瓣業務中，沖抵保拜證金的有價證券岸，在計算保證金俺金額時應當以證艾券市值按一定的埃折算率進行折算盎，交易所交易型八開放式指數基金巴折算率最高不超啊過（ ）。翱A90癌 熬哀百 愛B80爸C70安 暗擺叭 按D65辦49證券公司昂應當于每個交易班日（ ）前向交壩易所報送當日各敖標的證券融資買澳入額、融資還款巴額、融資余額，霸以及融券賣出量阿、融券償還量和搬融券余量等數據熬。俺A15:00暗 按骯 搬B16:00罷C22:00隘 氨擺背 氨D21:00扮50（ ）是伴指在債券回購交敖易中融入資金、靶出質債券的一方背。罷A買入返售方搬 般耙 B融襖券方

21、阿C逆回購方笆 礙扮 斑D融資方搬51證券交易罷所債券質押式回扒購實行（ ）。拜A證券抵押制頒度拔 案 襖B質押庫制度胺C現時交易制啊度矮 板 唉D現金交易制暗度奧52上海證扳券交易所債券交百易實施細則規扒定，債券回購交啊易集中競價時，八（ ）標準券為佰1手。叭A10000絆元啊 絆疤霸 B5000胺元安C1000元擺 哀傲埃 D10案0元班53全國銀伴行間債券市場債昂券交易規則（擺 ）發布。頒A2002年癌 般矮皚 B20扮03年藹C2005年哀 疤耙暗 D20埃01年凹54全國銀靶行間債券市場交案易管理辦法第懊三十四條規定，暗債券回購業務參阿與者有“制造并氨提供虛假資料和靶交易信息”行為白

22、的，由監管機構懊給予警告，并可傲處（ ）的罰款斑。稗A1萬元人民襖幣以下稗 霸 B人民幣3俺萬元以上30萬芭元以下靶C10萬元人鞍民幣以下耙 傲D3萬元人民巴幣以下拔55證券交易柏的清算是指（ 耙）。斑A證券的權利隘與義務交接奧B證券公司與熬每個結算參與人柏開戶、銷戶、管笆理的過程挨C在每一營業霸日中每個結算參啊與人證券和資金按的應收、應付數愛量或金額進行計奧算的處理過程跋D在每一營業熬日中每個結算參霸與人證券和資金骯的應收、應付數笆量或金額進行的耙監管斑56貨銀對付扒是指（ ）。邦A證券登記結頒算機構與證券交板易所在交收過程按中，當且僅當資鞍金交付時給付證版券，證券交付時熬給付資金阿B證券登

23、記結邦算機構與結算參搬與人在交收過程班中，當且僅當資跋金交付時給付資叭金，證券交付時罷給付證券瓣C證券登記結隘算機構與證券公伴司在交收過程中擺，當且僅當資金佰交付時給付證券安，證券交付時給阿付證券挨D證券登記結礙算機構與結算參凹與人在交收過程矮中，當且僅當資壩金交付時給付證邦券，證券交付時胺給付資金骯57中國結算鞍深圳分公司在（拌 ）對資金交收矮賬戶并無記增或啊記減操作，只是搬在該時點確認結絆算參與人是否發癌生交收違約。敗AT1日0懊9：00笆 般 B岸T1日15：跋00叭CT日22：靶00哎 扳鞍 DT霸1日16：0爸0伴根據案例，回答哀58、59題。拜案例：某證券公笆司持有一種國債巴，面值

24、1000瓣萬元，當時標準白券折算率為1吧35。當日該公藹司有現金余額8巴 000萬元。扮買入股票100皚萬股，均價為每板股20元；申購案新股1200萬罷股，價格每股6霸元。哀58案例中，白該公司需回購融斑入資金（ ）。敗A9200萬襖元版 芭壩 百B1200萬搬元疤C8000萬胺元骯 懊昂 把D1350萬愛元哎59該公司標阿準券余額是（ 疤）。埃A6000萬傲元癌 挨扳 盎B1350萬愛元版C2200萬艾元鞍 叭扳 昂D1200萬礙元疤60依照中國岸結算上海分公司拜清算系統根據買澳斷式回購業務履澳約金歸屬判定規稗則，如果“融資斑方申報不履約，邦融券方履約”保矮證金歸屬（ ）襖。搬A歸融券方藹

25、巴捌 柏B歸風險基金靶C退還雙方芭 八 翱艾 俺D歸融資方埃二頒、芭不定項選擇題靶1下面屬于證骯券交易種類的有百（ ）。絆A股票交易按 巴疤 案B債券交易敗C基金交易案 愛挨 澳D其他金融衍捌生工具的交易唉2證券交易的襖特征主要表現在把三個方面，分別拔為證券的（ ）拜。凹A流動性伴 般壩凹 B收岸益性岸C風險性爸 罷藹爸 D穩皚定性捌3根據交易合唉約的簽訂與實際半交割之間的關系胺，證券交易的方半式有（ ）。骯A回購交易百 氨艾 般B現貨交易壩C期貨交易哀 藹背 擺D遠期交易頒4證券法辦規定，設立證券把公司應當具備的翱條件包括（ ）瓣。唉A董事、監事白、高級管理人員跋具備任職資格，翱從業人員具有

26、證氨券業從業資格。辦B有符合法律白、行政法規規定芭的公司章程。皚C主要股東具愛有持續盈利能力班，信譽良好，最案近3年無重大違藹法違規記錄，凈版資產不低于人民芭幣2億元。芭D法律、行政擺法規規定的和經胺國務院批準的國白務院證券監督管凹理機構規定的其扮他條件。百5上海證券交壩易所和深圳證券把交易所在會員的辦權利規定基本一凹致，主要包括（隘 ）。案A對證券交易礙所事務和其他會柏員的活動進行監般督搬B對證券交易柏所事務的提議權吧和表決權啊C參加證券交暗易所組織的證券柏交易，享受證券巴交易所提供的服唉務隘D參與證券交礙易所的運營和管阿理翱6在證券經紀俺業務中，委托人昂的資料關系到其柏投資決策的實施拔和投

27、資盈利的實敗現，關系到委托背人的切身利益，辦證券經紀商有義鞍務為客戶保密，奧但法律另有約定鞍的除外。保密的扳資料包括（ ）敗。埃A客戶開戶的埃基本情況懊B股東賬戶和唉資金賬戶的賬號耙和密碼跋C客戶委托的骯有關事項，如買暗賣哪種證券、買般賣證券的數量和佰價格等笆D客戶股東賬癌戶中的庫存證券邦種類和數量、資靶金賬戶中的資金把余額等岸7在委托買賣巴證券的過程中，岸客戶作為委托人爸，享有一定的權皚利。主要有（ 鞍）。頒A尋求司法保拜護權，即客戶的懊合法權益受到經隘紀商或其他證券拜中介機構侵害時笆，可以通過司法奧途徑尋求保護。埃B對自己購買懊的證券享有持有捌權和處置權，即隘客戶可以自由買跋賣、贈與或質押

28、拔自己名下的證券半。罷C要求經紀商哎忠實地為自己辦阿理受托業務的權扒利，即經紀商應巴根據交易規則，芭按客戶委托的條頒件買賣證券。如安果受托人沒有根扳據委托合同限定跋的證券種類、 按數量、價格、期澳限執行，委托人瓣可拒絕接受，并昂有權要求賠償。岸在發出委托指令巴后、未成交之前鞍，委托人有權變唉更或撤銷原來的笆委托指令。背D選擇經紀商版的權利，即客戶頒可以自由地選擇吧經紀商作為代理靶自己買賣證券的癌受托人。啊8委托買賣證擺券的價格，是委骯托能否成交和盈背虧的關鍵。一般邦分為（ ）。啊A零價委托唉 疤藹 懊B限價委托按C市價委托背 藹扮 藹D無限委托岸9證券委托指邦令有效期一般有凹（ ）。襖A工作日

29、有效伴 安凹 B當隘日有效班C次日有效藹 巴皚 熬D約定日有效骯10證券營業氨部將客戶委托傳啊送至證券交易所奧交易撮合主機，昂稱為（ ）。俺A交割擺 把昂案 拔B成交澳C申報澳 稗罷百 D報礙盤奧11關于證券唉委托撤單的程序拌，下面說法正確跋的是（ ）。耙A在證券營業半部采用無形席位靶申報的情況下，唉證券營業部的業拜務員或委托人可笆直接將撤單信息爸通過電腦終端告俺知證券交易所交耙易系統電腦主機拜，辦理撤單。暗B在委托未成擺交之前，委托人伴變更或撤銷委托白，在證券營業部疤采用有形席位申拔報的情況下，證拌券營業部柜臺業啊務員須即刻通知霸場內交易員，經俺場內交易員操作昂確認后，立即將骯執行結果告知委

30、澳托人。矮C對委托人撤巴銷的委托，證券壩營業部須及時將埃凍結的資金或證挨券解凍。哎D對委托人撤霸銷的委托，證券叭營業部須在次日伴將凍結的資金或辦證券解凍。斑12我國證券八交易所規定，下拜列哪些屬于首個班交易日不實行價疤格漲跌幅限制的熬股票（ ）。俺A增發上市的班股票般B首次公開發斑行上市的股票（皚上海證券交易所爸還包括封閉式基擺金）懊C暫停上市后翱恢復上市的股票疤D證券交易所懊或中國證監會認矮定的其他情形挨13在我國證吧券市場上，關于熬過戶費的描述，敖下面錯誤的是（阿 ）。瓣A這筆收入屬氨于證券公司的收版入，由中國結算霸公司在同投資者鞍清算交收時代為敖扣收。暗B在上海證券斑交易所，A股的矮過戶

31、費為成交面阿額的1，起點壩為1元。爸C基金交易目半前不收過戶費。佰D在深圳證券斑交易所，A股的敖過戶費為成交面按額的0.5，頒起點為1元。愛14證券經紀哎業務的合規風險隘主要包括的情形澳有（ ）。吧A不按規定存啊放、管理客戶的藹交易結算資金，暗違反規定動用客隘戶的交易結算資按金和證券。懊B為客戶開立吧賬戶時不按規定板與客戶簽訂業務爸合同，或者未在案業務合同中載入扒規定的必備條款熬。跋C向客戶推薦拌的產品或者服務扮與所了解的客戶巴情況不相適應。辦D違規為客戶罷證券交易提供融皚資、融券等信用骯交易。敗15證券經紀澳業務技術風險的拔防范措施有（ 啊）伴A應根據業務把需求建立完善的安信息技術系統及隘相

32、應的容錯備份鞍系統和災難備份胺系統。耙B制定并嚴格芭執行信息系統運半行管理制度和備鞍份方案、系統故邦障及業務應急處昂理預案。霸C做好信息系壩統的日常管理和矮維護保養，定期瓣按應急處理預案皚進行演練。氨D建立經紀業襖務檢查稽核制度皚。公司應對營業艾部經紀業務開展艾情況及操作過程扮進行定期或不定捌期檢查或稽核，爸發現問題及時督傲促整改。對違法愛違規行為應按公唉司有關制度規定拔追究有關責任人叭的責任。敖16在我國，班開立證券賬戶應靶堅持的原則包括按（ ）。敗A合法性爸 暗隘昂擺 B獨立性胺C有效性奧 把按笆 D真八實性阿17目前，可辦以買賣我國B股翱的投資者包括（叭 ）。跋A外國法人熬 啊 叭 骯B

33、外國自然人俺C境內居民個稗人芭 盎 百D中國香港、吧澳門和臺灣地區板的法人柏18股份初始邦登記包括（ ）跋等。澳A配股登記搬 鞍擺 搬B首次公開發頒行登記礙C送股（或轉霸增股本）登記笆搬搬 D增翱發新股登記矮19下面關于拜新股網上定價發壩行與網上競價發把行的不同之處，挨描述正確的是（哎 ）。稗A認購的數量奧不同：定價發行靶方式按抽簽決定佰；競價發行方式扮按機構優先原則熬決定。瓣B發行價格的骯確定方式不同：邦定價發行方式事氨先確定價格；而瓣競價發行方式是捌事先確定發行底班價，由發行時競頒價決定發行價。巴C認購成功者艾的確認方式不同隘：定價發行方式稗按抽簽決定；競芭價發行方式按價拔格優先、同等價伴

34、位時間優先原則暗決定。罷D發行價格的芭確定方式不同：柏定價發行方式是瓣由機構客戶競定頒價格；而競價發隘行方式是由所有白客戶一起競價決瓣定發行價。哀20A股現金安紅利派發日程安皚排中，關于發放阿日的一些安排，扳其中正確的是（擺 ）。把A證券發行人澳要確保在現金紅絆利發放日后的第啊二個交易日16凹：00前，將發半放款項匯至中國襖結算上海分公司按指定的銀行賬戶辦。捌B未辦理指定矮交易的A股投資扮者，其持有的現百金紅利暫由中國安結算上海分公司般保管，不計息。拔C投資者不可板以在發放日領取艾現金紅利。搬D中國結算上凹海分公司收到相艾應款項后，在現頒金紅利發放日前拔的第一個交易日奧閉市后，通過資哎金結算系

35、統將現絆金紅利款項劃付搬給指定的證券公背司。愛21在上海證百券交易市場內，氨對于開放式基金辦份額的認購，下翱面說法正確的是氨（ ）。哎A最低認購金昂額由基金管理公絆司確定并公告。捌B在最低認購跋金額基礎上，累矮加認購申報金額扳為100元或其般整數倍。耙C單筆申報最盎高不得超過9 哀900元。懊D投資者認購辦申報時采用份額拔認購方式，以認鞍購份額填報數量昂申請，買賣方向搬可以為買或者賣安。扳22我國現階扮段進入代辦股份藹轉讓系統進行轉傲讓的股票，主要癌有（ ）。罷A原STAQ鞍、NET系統掛皚牌的公司和退市搬公司啊B中關村科技扮園區非上市股份安有限公司股份報按價轉讓試點的掛礙牌公司艾C中央企業、

36、礙地方政府控股企百業、集體企業等啊性質的上市公司敗D原因企業重阿組或者被并購的哀退市公司把23根據證阿券公司代辦股份盎轉讓系統中關村耙科技園區非上市半股份有限公司股哀份報價轉讓試點邦辦法的規定，扒股份報價轉讓業安務主要體現在（頒 ）。哎A終止掛牌骯 皚笆 奧B業務資格及耙推薦掛牌捌C信息披露壩 敗按 叭D股份報價轉哀讓礙24依據證券皚公司提供中間介安紹業務的業務規耙則，證券公司應澳當在其經營場所頒顯著位置或者其俺網站，公開下列懊信息（ ）。扒A受托從事的哎介紹業務范圍隘B從事介紹業暗務的管理人員和白業務人員的名單半和照片版C期貨公司期佰貨保證金賬戶信伴息、期貨保證金耙安全存管方式壩D客戶開戶和

37、板交易流程、出入芭金流程霸25根據上哀海證券交易所交罷易規則的規定柏，在上海證券交伴易所進行的證券敖買賣符合下面哪斑些條件的，可以把采用大宗交易方八式。（ ）暗AB股單筆買斑賣申報數量應當熬不低于500萬癌股，或者交易金岸額不低于300般萬美元。頒BA股單筆買按賣申報數量應當傲不低于50萬股昂，或者交易金額壩不低于300萬藹元人民幣。奧C其他債券單藹筆買賣申報數量扳應當不低于10扳00手，或者交扒易金額不低于1艾00萬元人民幣巴。把D國債及債券扮回購大宗交易的扳單筆買賣申報數拜量應當不低于1案000手，或者敖交易金額不低于敗100萬元人民礙幣。奧26在我國證笆券交易市場，退柏市風險警示的處哀理

38、措施包括（ 唉）。壩A股票報價的傲日漲跌幅限制為哀10扮B股票報價的拔日漲跌幅限制為罷5皚C在公司股票斑簡稱前冠以“*熬ST”字樣，以襖區別于其他股票斑D在公司股票把簡稱前冠以“*挨TS”字樣，以巴區別于其他股票哀27我國證券八交易市場，關于案收盤價的說法下捌面正確的是（ 絆）。八A上海證券交盎易所證券交易的邦收盤價為當日該扒證券最后一筆交扮易前1分鐘所有伴交易的成交量加按權平均價（含最拔后一筆交易）。巴B深圳證券交哎易所證券的收盤霸價通過集合競價扮的方式產生。百C在深圳證券半交易所，收盤集暗合競價不能產生搬收盤價的，以當叭日該證券最后一礙筆交易成交價為稗收盤價。當日無搬成交的，也以前扮收盤價

39、為當日收把盤價。按D在上海證券班交易所，當日無霸成交的，以前收敖盤價為當日收盤挨價。矮28上海證券伴交易所固定收益挨平臺交易采用（礙 ）兩種方式。隘A詢價交易半 把疤 拜B報價交易俺C低價交易白 礙吧 礙D定價交易礙29在我國，半合格境外機構投八資者在經批準的佰投資額度內，可百以投資于中國證吧監會批準的（ 凹）。啊A人民幣金融班工具扒B在證券交易絆所掛牌交易的股搬票板C在證券交易矮所掛牌交易的債岸券俺D在證券交易巴所掛牌交易的權鞍證叭30關于證券隘自營業務的含義佰，下面描述正確白的是（ ）。辦A自營業務是背證券公司以盈利阿為目的、為自己案買賣證券、通過吧買賣價差獲利的邦一種經營行為。矮B在從事

40、自營凹業務時，證券公霸司必須使用自有耙或依法籌集可用壩于自營的資金。哀C自營買賣必頒須在以自己名義藹開設的證券賬戶耙中進行；并且只盎能買賣依法公開氨發行的或中國證靶監會認可的其他阿有價證券。胺D只有經中國礙證監會批準經營癌證券自營的證券挨公司才能從事證凹券自營業務。唉31證券公司扒自營業務的風險岸主要有（ ）。辦A經營風險芭 胺靶 背B市場風險澳C利率風險鞍 笆頒 挨D合規風險愛32證券公司氨自營業務的內部半風險控制措施包笆括（ ）。瓣A建立防火墻板制度。確保自營霸業務與經紀、資八產管理、投資銀按行等業務在機構敖、人員、信息、把賬戶、資金、會愛計核算上嚴格分熬離。版B應加強自營敖賬戶的集中管理

41、埃和訪問權限控制霸。自營賬戶應由版獨立于自營業務吧的部門統一管理佰。建立自營賬戶啊審批和稽核制度敖，采取措施防范板變相自營、賬外芭自營、借用賬戶般等風險。防止自霸營業務與資產管扳理業務混合操作藹。隘C應建立完善矮的投資決策和投爸資操作檔案管理敗制度，確保投資邦過程事后可查證愛。罷D證券公司應藹建立獨立的實時傲監控系統。風險半監控部門應能夠阿正常履行職責，瓣并能從前、中、八后臺獲取自營業半務運作信息與數罷據，對證券持倉隘、盈虧狀況、風版險狀況和交易活伴動進行有效監控跋。霸33根據現行襖規定，證券公司氨應向中國證監會骯和交易所報送自壩營業務情況的周礙期包括（ ）。吧A每周昂 奧稗懊 般B每半年稗C

42、每月岸 隘佰班 凹D每年瓣34證券公斑司監督管理條例霸對“證券公司拜未按照規定將證拌券自營賬戶報證笆券交易所備案”敗的行為的處罰，佰下面描述正確的邦是（ ）。笆A責令改正，芭給予警告，沒收巴違法所得，并處擺以違法所得5倍哀以上10倍以下搬的罰款。敖B沒有違法所稗得或者違法所得頒不足3萬元的，按處以3萬元以上氨30萬元以下的敖罰款。罷C對直接負責疤的主管人員和其扒他直接責任人員搬撤銷證券從業資佰格、并處3萬元胺以上10萬元以阿下的罰款。礙D情節嚴重的敗，撤銷直接負責佰的主管人員和其班他直接責任人員艾任職資格或者證骯券從業資格。伴35資產管理翱業務主要有（ 懊）。疤A為客戶特定佰目的辦理專項資耙產

43、管理業務擺B為單個客戶靶辦理集合資產管疤理業務哎C為單一客戶凹辦理定向資產管埃理業務背D為多個客戶板辦理集合資產管板理業務扒36專項資產跋管理業務的特點邦包括（ ）。叭A要設定特定昂的投資目標辦B通過專門賬奧戶經營運作啊C證券公司與澳客戶是一對多氨D采取集合資奧產管理的方式辦百理該項業務絆37根據中國凹證監會相關法規啊的規定，證券公斑司從事資產管理扒業務應當遵守以背下原則（ ）。骯A公平公正。叭遵循公平、公正拔的原則，維護客澳戶的合法權益，矮誠實守信，勤勉阿盡責，避免利益襖沖突。盎B資格管理。罷應當按試行辦白法的規定向中耙國證監會申請資敗產管理業務資格翱。未取得資產管按理業務資格的證案券公司，

44、不得從拜事資產管理業務安。拌C集中管理。瓣應當在公司內部捌實行集中運營管佰理，對外統一簽暗訂資產管理合同傲，并設立專門的昂部門負責資產管疤理業務。半D風險控制。藹應當建立健全風疤險控制制度，將盎資產管理業務與骯公司的其他業務伴嚴格分開。笆38依照定向頒資產管理業務運般作的基本規范，芭證券公司不得接哀受（ ）成為定啊向資產管理業務埃客戶。背A本公司董事阿、監事人員岸B某國有企業啊的董事長罷C本公司從業罷人員的朋友耙D本公司從業氨人員白39證券公司俺開展集合資產管艾理業務，關于內昂控制度應該遵循吧的業務規范，下班面描述正確的是辦（ ）。鞍A建立集合資霸產管理計劃投資疤主辦人員制度，氨即應當指定專門

45、疤人員具體負責每罷一個集合資產管百理計劃的投資管瓣理事宜。氨B對集合資產凹管理業務實行集霸中統一管理，建罷立嚴格的業務隔邦離制度。傲C投資主辦人昂員須具有10年八以上證券自營、班資產管理或證券搬投資基金從業經頒歷，且應當具備礙良好的職業道德罷，無不良行為記翱錄。搬D嚴格執行相吧關會計制度的要辦求，為集合資產岸管理計劃建立獨擺立完整的賬戶、班核算、報告、審哀計和檔案管理制邦度。熬40證券公司哀申請設立集合資凹產管理計劃，申柏報材料的主要內絆容應該包括（ 俺）。邦A資產托管協霸議及與資產托管案機構的聯機聯網斑測試報告背B證券公司負昂責集合資產管理阿業務的高級管理靶人員、資產管理埃部門負責人及投斑資

46、主辦人簽署的敖承諾書凹C證券公司、吧代理推廣機構與罷證券登記結算機壩構的聯機聯網測胺試報告及服務協按議D法律意見書擺41證券公司笆在開展資產管理敖業務中禁止的行柏為包括（ ）。壩A未經客戶允爸許，將定向資產懊管理客戶委托資礙產用于融資或者爸擔保，將集合資柏產管理計劃資產岸用于資金拆借、捌貸款、抵押融資佰或者對外擔保等跋用途。熬B將集合資產案管理計劃資產用案于可能承擔無限板責任的投資。哎C通過報刊、翱電視、廣播、互熬聯網和其他公共八媒體公開推介具愛體的定向資產管扳理業務方案和集礙合資產管理計劃巴。啊D以轉移資產耙管理賬戶收益或擺者虧損為目的，礙在自營賬戶與資版產管理賬戶之間罷，或者不同資產埃管理

47、賬戶之間進擺行買賣，損害客扒戶利益。岸42證券公司背從事資產管理業半務，違反試行矮辦法和實施爸細則的有關規盎定，有下列情形愛之一的，應當主版動改正；未能改藹正的，責令改正罷；拒不改正的，柏暫停其資產管理隘業務，單處或者疤并處警告、罰款氨；情節嚴重的，壩依法取消其資產巴管理業務資格（背 ）。按A未按照試笆行辦法和實凹施細則的規定艾，將有關材料置搬備于營業場所或笆者向中國證監會吧及注冊地中國證凹監會派出機構備癌案。柏B不通過固定背交易單元進行交班易或者將集合資埃產管理計劃資產俺的證券用于回購佰。板C超出投資范耙圍和比例進行投哎資。礙D未按照規定罷履行通知、報告佰義務。吧43關于融資矮融券業務的含義

48、邦的描述，下面錯啊誤的是（ ）。搬A是指在證券擺交易所或者國務氨院批準的其他證扒券交易場所進行傲的證券交易哎B證券公司向把客戶出借資金供爸其買入證券或者皚出借證券供其賣靶出扒C客戶不交存癌擔保物，需要信熬用擔保即可傲D它是一種商愛業貸款行為耙44開展融資芭融券業務試點的懊證券公司從事融案資融券業務應遵爸守的原則有（ 胺）。暗A交叉運行原挨則岸 芭 版B合法合規原骯則翱C崗位整合原熬則皚 癌 昂D集中管理原鞍則矮45對于哪些霸情況證券公司不傲得向該客戶融資啊、融券。（ ）艾A缺乏風險承矮擔能力或者有重懊大違約記錄的客斑戶鞍B未按照要求凹提供有關情況辦C在證券公司盎從事證券交易不半足5年昂D其他證

49、券公柏司的股東、關聯艾人罷46融資融八券交易風險揭示柏書至少應包括捌下列內容（ ）翱。叭A提示客戶注敖意融資融券交易扮具有普通證券交盎易所具有的政策拜風險、市場風險芭、違約風險、系敗統風險等各種風靶險，以及其特有皚的投資風險放大扮等風險。艾B提示客戶在敗開戶從事融資融拜券交易前，必須扒了解所在的證券百公司是否具有開啊展融資融券業務絆的資格。扳C提示客戶在翱從事融資融券交壩易期間，如果不半能按照約定的期板限清償債務，或巴上市證券價格波拌動導致擔保物價骯值與其融資融券矮債務之間的比例半低于維持擔保比藹例，且不能按照岸約定的時間、數昂量追加擔保物時案，將面臨擔保物板被證券公司強制扮平倉的風險。昂D提

50、示客戶在邦從事融資融券交白易期間，如果其背信用資質狀況降按低，證券公司會班相應降低對其的罷授信額度，或者盎證券公司提高相翱關警戒指標、平挨倉指標所產生的骯風險，可能會給藹客戶造成的經濟擺損失。把47融資融券盎業務中，證券公按司應當對客戶提般交的擔保物進行跋整體監控，并計俺算其維持擔保比拔例，下面關于擔瓣保比例的規定描霸述正確的是（ 俺）。耙A客戶維持擔罷保比例不得低于邦130。隘B當該比例低拔于130時，板證券公司應當通傲知客戶在約定的埃期限內追加擔保稗物，該期限不得板超過2個交易日艾。疤C當該比例低敗于130時，柏客戶追加擔保物芭后的維持擔保比敖例不得低于15背0。案D維持擔保比壩例超過30

51、0按時，客戶可以提哀取保證金可用余班額中的現金或沖絆抵保證金的有價懊證券，但提取后岸維持擔保比例不哀得低于300叭。交易所另有規鞍定的除外。翱48在客戶融昂資融券期間，客叭戶融入證券后、翱歸還證券前，在拔下列情形下應當疤按照融券數量對挨證券公司進行補柏償（ ）。扳A證券發行人跋派發股票紅利或安權證等證券的，阿融券客戶應當向班證券公司補償對鞍應金額的現金紅拜利。佰B證券發行人壩派發股票紅利或挨權證等證券的，捌融券客戶應當根板據雙方約定向證捌券公司補償對應胺數量的股票紅利按或權證等證券，矮或以現金結算方襖式予以補償。哎C證券發行人搬派發現金紅利的白，融券客戶應當疤向證券公司補償盎對應金額的現金暗紅

52、利。骯D證券發行人矮向原股東配售股板份的，或者證券靶發行人增發新股靶以及發行權證、阿可轉債等證券時搬原股東有優先認柏購權的，由證券擺公司和融券客戶艾根據雙方約定處把理。罷49證券公司巴融資融券業務中靶，對市場風險可白能導致的市場波頒動、交易異常及捌危及市場安全等襖問題，證券交易凹所一般采取的措背施有（ ）。藹A單只標的證扳券的融資余額達伴到該證券上市可啊流通市值的25安時，交易所可奧以在次一交易日愛暫停其融資買入辦，并向市場公布扳。扒B單只標的證版券的融券余量達隘到該證券上市可矮流通量的25辦時，交易所可以柏在次一交易日暫稗停其融券賣出，愛并向市場公布。奧C融資融券交壩易存在異常交易八行為的，

53、交易所熬可以視情況采取啊限制相關賬戶交版易等措施。壩D單只標的證襖券的融券余量達岸到該證券上市可俺流通量的80白時，交易所可以扒在當日暫停其融疤券賣出，并向市盎場公布。俺50在我國，艾開展債券回購交藹易業務的主要場半所有（ ）。絆A深圳證券交罷易所扒B上海證券交案易所癌C全國證券公搬司交易大廳扒D全國銀行間稗同業拆借中心搬51上海證熬券交易所債券交跋易實施細則規氨定，債券回購交氨易集中競價時，挨其申報應當符合把下列要求，其中凹描述錯誤的是（白 ）。矮A申報單位為隘份，1000元靶標準券為1份。扳B計價單位為笆每千元資金到期隘年收益。爸C申報價格最骯小變動單位為0佰001元或其版整數倍。班D申報

54、數量為拔1000手或其般整數倍，單筆申笆報最大數量應當擺不超過10萬手巴。翱52銀行間市鞍場質押式回購債拌券交易參與者的笆自主報價分為（拌 ）。佰A格式化報價礙 敗岸 B公隘開報價阿C成交報價捌 澳瓣 邦D對話報價瓣53全國銀行盎間市場對買斷式搬回購采取了如下埃風險控制措施（爸 ）。挨A保證金或保啊證券制度B倉位限制奧C中國人民銀艾行派人就交易過矮程進行監督叭D房產抵押制佰度俺54上海證券埃交易所國債買斷叭式回購交易按照礙證券賬戶進行申拜報，申報應當符氨合以下要求（ 懊）。爸A融資方申報白“賣出”，融券骯方申報“買入”傲B申報單位：奧100手或其整隘數倍半C每筆申報限般量：競價撮合系斑統最小

55、10 埃000手，最大熬500 000伴手版D價格：按每霸百元面值債券到扳期購回價（凈價案）進行申報斑55我國內地壩證券市場目前存叭在兩種滾動交收百周期，包括（ 白）。爸AT2霸 拜拜襖 頒BT1扮CT3捌 拔襖疤 般DT0耙56T十1日阿16：00點交伴收后，結算參與翱人資金交收賬戶頒余額出現透支的背，中國結算上海盎分公司可以采取愛（ ）等必要措氨施。捌A按中國人民案銀行規定的金融盎同業存款利率收阿取利息盎B按每日透支稗金額的1%向結爸算參與人收取罰澳息澳C可以采取凍澳結結算參與人所襖管轄相關證券賬背戶上的證券、要澳求結算參與人立唉即補足透支金額伴D強制賣出暫案扣證券擺57B股結算稗參與人分

56、為（ 傲）。挨A一般結算會敖員安 壩 扳B基本結算會哀員昂C高層結算會般員版 昂 罷D特殊結算會皚員哎58證券交易般所質押式回購的愛違約處理，下面耙說法錯誤的是（跋 ）。昂A質押券欠庫安的，中國結算公哎司在該日日終暫啊不交付或從其資氨金交收賬戶中扣案劃與質押券欠庫芭量等額的資金。斑B在融資回購瓣業務應付資金交隘收違約后的5個把交易日內，融資懊方結算參與人支哀付融資回購業務埃應付資金及違約百金的，中國結算拜公司應不接受該叭結算參與人提出捌的轉回多余質押藹券的申報。懊C違約金=質半押券欠庫量等額癌金額違約天數熬違約金比例阿D中國結算公擺司暫不交付回購拔融資款項或扣劃藹資金后，融資方澳結算參與人補充

57、俺申報足額質押券把并向中國結算公胺司支付違約金的拜，中國結算公司傲在補充申報日的矮下一個交易日將俺暫不交付的回購澳融資款項或扣劃澳的資金支付給該啊融資方結算參與敖人。八59買斷式回版購初始結算出現癌違約情況時的描骯述，下面錯誤的把是（ ）。襖AT1日結百算參與人資金交襖收違約的，中國班結算上海分公司胺將按相關待交收半處理規則確定待昂處分證券。笆B中國結算上半海分公司對待處芭分證券及其權益熬依法擁有處置權白。把C中國結算上背海分公司對待處頒分證券及其權益頒沒有處置權。癌D中國結算上扒海分公司將計收佰利息及交收違約唉金，并直接取消邦該結算參與人買皚斷式回購交易資拜格。啊60權證交易唉交收中，在最終

58、隘交收時點結算參伴與人未完成權證芭交易資金交收，埃出現透支的，中昂國結算深圳分公耙司將采取以下措斑施（ ）。拌A當結算參與唉人權證交易資金阿交收違約時，中奧國結算深圳分公扳司將按規則確定霸待處分權證，并礙將其從證券集中唉交收賬戶劃入中埃國結算深圳分公扮司專用清償賬戶哎。傲B提請深圳證擺券交易所從下周擺起限制相應的權暗證買入交易，并瓣暫停該結算參與案人權證買人的結艾算服務。藹C對透支金額氨按1日利率收般取違約金。般D對透支金額班按1%日利率收搬取違約金。三、判斷題爸1證券交易與唉證券發行有著密愛切的聯系，兩者叭相互促進、相互般制約。（ ）芭A正確半 襖隘稗 瓣B錯誤辦2公平原則是拔指參與交易的自

59、罷然人應當獲得平挨等的機會，它要巴求證券交易活動岸中的自然人都有藹平等的法律地位澳，機構獲取合法瓣權益的權利適當扳高于自然人。（辦 ）吧A正確佰 骯唉柏 叭B錯誤皚3證券投資者按是買賣證券的主版體，他們可以是頒自然人，也可以盎是法人。（ ）敗A正確敗 捌罷俺 隘B錯誤辦4在我國，投斑資者買賣證券的扮第一步是要向證案券交易所申請開芭立證券賬戶，用凹來記載投資者所敗持有的證券種類擺、數量和相應的胺變動情況。（ 皚）岸A正確矮 稗巴半 擺B錯誤隘5根據證券交敖易所交易席位使啊用的業務種類不芭同，可分為代理背席位和自營席位版。（ ）板A正確安 唉八頒 岸B錯誤翱6證券經紀業半務是指證券公司搬通過其設立

60、的證吧券營業部，接受壩客戶委托，按照斑客戶的要求，代柏理客戶買賣證券壩的業務。（ ）傲A正確拜 俺礙氨 頒B錯誤阿7在證券經紀爸業務中，客戶是凹受托人，證券經拌紀商是委托人。絆證券經紀商要嚴芭格按照受托人的昂要求辦理托辦事伴務，這是證券經把紀商對受托人的疤首要義務。（ 辦）安A正確板 啊伴襖 敗B錯誤愛8證券公司客皚戶的交易結算資暗金只能存放在指懊定的存管銀行，按不能存入其他任胺何機構。（ ）奧A正確敗 扳敗懊 哀B錯誤俺9代理證券賬安戶開戶是證券經般紀商的主要業務爸。（ ）佰A正確把 按擺俺 半B錯誤埃10證券交易傲所交易規則中，敗對手方最優價格耙申報是指以申報藹進入交易主機時凹集中申報簿中