1、項目風險管理目錄Contents1、風險管理在項目管理中的重要作用2、風險和風險管理的主要概念3、連續風險管理的基本過程和應用4、風險管理的基本工具主要內容背景為什么要進行項目風險管理什么是項目風險連續的項目風險管理過程風險識別風險評價風險計劃風險監督與控制案例討論為什么要進行風險管理現代項目的特點：更復雜的系統更高的性能要求固定的預算更嚴格的計劃風險的屬性普遍性：由于項目所處內外部環境的不確定環境下，項目的風險是與生俱來的。隨機性：風險的發生是偶然事件，發生的時間、地點、形式和內容都是不可準確預知的。相對性：風險依賴于決策目標。可變性：在不同的組織和項目，對于風險的承受能力、處置能力的不同，

2、風險就會發生變化。可管理性：風險是可識別、可評價、可跟蹤和可管理的。應采取主動的方法方法。進行風險管理可以做到：在風險成為問題前對其進行早期的識別和控制找尋根本原因，而不要僅僅處理表面癥狀更有效地利用資源集成項目管理的各種工具NASA將風險視為項目管理的第四要素提高項目成功的機會風險管理在項目管理各要素中的作用NASA項目管理手冊NPG 7120.5A項目經理必須：開發和執行風險管理計劃執行連續的風險管理過程知道主要的風險并對它們加以控制主要的風險是指高概率和高危害度的不利事件風險管理不是貼“膏藥”的過程它應該在項目計劃階段就開始項目管理計劃包括的內容:風險的概念風險的基本含義是損失的不確定性

3、：風險涉及風險事件發生的可能性（概率）風險涉及風險事件發生后后果的嚴重度風險=可能性后果嚴重度定性或定量定性或定量風險大小嚴重度概率（ 可能性）風險增大高度風險區中度風險區低度風險區降低風險的思路損失概率（ 可能性）風險增大高度風險區中度風險區低度風險區嚴重度歐空局對風險的分類風險以其對項目各方面引起的后果作為風險特征。風險后果可分為以下各類：人員傷亡飛行失敗環境污染任務目標或性能的降低成本增加進度拖延使用者不滿意歐空局劃分的風險嚴重度風險后果可以其嚴重度來定量，后果的嚴重度可按下列尺度來分類：災難性的；危險的；重大的；顯著的；可忽略的；風險分析矩陣高 中低高低中IMPACTPROBABILI

4、TY最大風險主要風險主要風險值得注意的風險值得注意的風險值得注意的風險較小風險較小風險較小風險影 響 程 度發生概率連續的風險管理過程對可能導致損失的項目不確定性進行預測、識別、分析、評估和有效地處置，以最低的成本為項目的順利完成提供最大的安全保障的科學管理方法。連續的風險管理過程風險管理的特點（續）應連續地應用于項目生命周期中；它是前攝的，目的在于預測；項目風險管理是有代價的，但對整個項目來說是節省經費；項目風險管理將隨著項目進展而變化；它包含個人和企業級學習的許諾。 風險管理規劃目的：規劃和設計如何進行風險管理活動。描述：在整個項目生命期內，項目組和成員如何組織和執行風險識別、風險評價、制

5、定風險應對計劃以及風險跟追和控制等項目風險管理活動。風險管理規劃依據事業環境因素組織過程資產項目范圍說明書項目管理計劃工具與技術規劃會議和分析成果風險管理計劃風險管理規劃風險管理規劃的主要內容風險管理流程定義每一項風險管理活動需經歷的必要過程和程序風險管理的角色和職責風險管理活動的負責人及相關人員風險管理方法項目所使用的風險管理方法使用的數據來源風險管理規劃風險管理規劃的內容（續）風險數值描述預先定義定量風險分析中不同數值的標準與含義基準風險閥值確定“接受”和“不接受”的標準，明確定義由誰以何種方式采取應對行動匯報形式規定風險管理各個過程中應匯報或溝通的內容、范圍、渠道及方式。風險管理規劃風險

6、管理規劃的內容（續）風險應對計劃的內容與格式確定風險應對計劃的格式，它是風險管理最主要的動態文檔風險跟蹤規定如何以文檔的方式記錄項目風險管理的過程，此風險管理文檔將有利于當前項目的管理、項目的監察、經驗教訓的總結及日后項目的指導。第一步:風險識別風險識別是管理者識別風險來源、確定風險發生條件、描述風險征兆的過程。風險識別需要確定三個相互關聯的因素：風險來源：時間、費用、技術等。風險事件：給項目帶來消極影響的事件；風險征兆：即觸發器，是指實際的風險事件的間接表現。風險識別依據事業環境因素組織過程資產項目范圍說明書風險管理計劃項目管理計劃工具與技術文件審查信息搜集技術核對表分析假設分析圖解技術成果

7、風險登記冊風險識別方法檢查表法Checklist頭腦風暴法流程圖故障樹FATP73失效模式后果與嚴重度風險采用標準化的檢查表能帶來什么好處將企業長期積累下來的經驗保留于標準化的檢查表中，防止因有技術人員的流失而使其掌握的技術也隨之流失；便于操作人員的訓練，易于實施，使得工作人員在較短的時間內就可掌握正確的工作方法，尤其在人員流動大的組織，更為需要； 易于追查產生問題的原因。遇到項目質量異常發生時，依檢查表逐步追究，可在最短的時間內，找到產生問題的原因之所在，即時調整，可收到事半功倍的效果。 如何形成標準化的檢查表？項目啟動大會檢查表Checklist項目名： 檢查人： 檢查日期：有效檢查項：

8、通過項： 通過率：各種潛在的風險源圖7-2 L-15項目風險體系結構圖項目風險源立項風險技術風險管理風險人力風險環境風險責任心風險能力風險人員穩定性風險工藝風險設施風險設計風險元器件風險材料風險計劃風險協調風險控制風險組織風險政治風險經濟風險自然風險市場風險項目風險檢查表Checklist風險的方面檢查的內容是否人力方面1、人員都到位了嗎？2、他們有經驗、能勝任專業技術要求嗎？3、項目組成員能夠投入足夠的時間和精力嗎？4、人員的分工明確嗎？5、關鍵人員變動或離開怎么辦？技術方面1、新技術是否已進行充分的先期演示？2、它可靠嗎？3、技術狀態的變更控制有效嗎？4、硬件、軟件功能劃分合理否？5、在產

9、品生產出來之前，該技術是否會過時？項目風險檢查表Checklist（續）風險的方面檢查的內容是否管理方面1、項目獲得管理層和其他各方的支持嗎？2、項目的需求分析是否得到客戶的確認？3、項目利益相關者清楚嗎？他們的影響力清楚嗎？4、進度計劃合理嗎？5、生產保障條件具備嗎？6、資源是否沖突？資金方面1、資金是否到位？萬一資金不能按時到位該怎么辦？2、是否制定成本控制措施？3、項目干系人在財務預算時的信心如何？4、公司的現金流是否能夠支撐該項目？5、項目會滿足NPV、ROI和回報估計嗎？項目風險檢查表Checklist（續）風險的方面檢查的內容是否物資供應方面1、項目所需的物資都具備嗎？2、物資出現

10、質量事故時有補救措施嗎？其它方面1、天氣將對項目造成什么影響？2、合同合法、有效嗎？3、項目組織在合同中的責任、義務清楚嗎？依據各階段目標進行風險識別立項 方案論證 設計 試制 試飛 批產立項1.成立Team2.用戶需求分析3.市場用戶分析4.產品建議（描述及在公司戰略和業界位置、裝備部隊時間、初步計劃）5.項目管理相關支持立項評審策劃1.開發范圍：產品功能點、子系統定義2.文檔策劃3.項目成本預估4.質量策劃5.項目管理方案：計劃、風險、項目章程方案論證評審系統設計1.總體框圖2.子系統設計3.子系統確認4.子系統原型和規格部件設計1.確定部件規格2.制作部件/子系統原型設計方案評審部件試制

11、1.確認試制相關事宜2.主導、跟蹤部件開發3.知識整理部件測試及工程化1.測試方案2.樣品、批量測試系統樣品測試樣機評審系統工程化1.物料準備2.生產準備3.系統批量評測4.產品培訓工程化評審評審后工作1.系列BOM生效2.物料采購完成工程研制階段飛行鑒定1.飛行準備2.飛行試驗3.數據分析試飛評審工程研制階段相關工作項目總結各階段評審參加人員名單提供評審意見人員名單參加評審會人員名單評審決策人旁聽人員方案論證階段評審設計評審試制評審批產評審強調：如果評審人員不能參加，可以由其授權人代為參加，給出意見或由其參會前給出意見項目風險識別的結果風險來源表：羅列出已被識別的項目風險，并對其加以說明。應

12、包括：風險事件可能的后果？說明時間發生該風險？次數是多少？項目風險征兆；項目風險的類型說明；第二步：風險評價風險評價是指在風險識別的基礎上，對每種風險損失發生的概率、損失程度進行定性或定量的分析，并根據風險對項目目標的影響程度對項目風險按由大到小分級排序的過程。風險評估的方法定性分析是評估已識別出的項目風險的影響和可能性的過程。這一過程按風險對項目目標可能的影響對風險進行排序，一般分為高、中、低三檔。定量分析量化分析是在定性分析的基礎上，量化每一風險的概率及其對項目目標造成的后果，并得出每種風險大小及其嚴重程度。定性風險分析依據組織過程資產項目范圍說明書風險管理計劃風險登記冊工具與技術風險概率

13、與影響評估概率和影響矩陣風險數據質量評估風險分類風險緊迫性評估成果風險記錄冊 （更新）定量風險分析依據組織過程資產項目范圍說明書風險管理計劃風險登記冊項目管理計劃 *項目進度管理計劃 *項目費用管理計劃工具與技術數據收集和表示技術定量風險分析和模型技術成果風險登記冊（更新）項目風險計量的標度風險發生的可能性極不可能 可能？ 極有可能12345678910風險發生的嚴重性極不嚴重 嚴重？ 極嚴重12345678910風險發生的可控性可控 可控？ 不可控12345678910風險影響嚴重度分級風險對項目不同目標影響嚴重度的估計項目目標很低0.05低0.1中等0.2高0.4很高0.8費用明顯的費用增

14、加20%的費用增加進度明顯的進度推遲進度推遲20%范圍不被覺察的范圍減少小區域的范圍更該大區域的范圍更該不能接受的范圍更該結束時項目范圍已面目全非質量不被覺察的質量下降不得不進行的質量下降經客戶同意的質量下降客戶不能接受的質量下降結束時項目已不能使用確定風險發生的概率根據歷史資料；利用理論概率發布；設定主觀概率。概率影響矩陣風險評估的結果通過風險評估的過程，將得到一份量化的風險優先序的清單。風險識別風險評估級別編號風險事件風險源可能性嚴重性風險級別1人員的分工不明確人力風險271432使用未經驗證的技術技術風險2102033進度計劃太緊管理風險663624生產保障條件不具備管理風險653025

15、用戶需求變化管理風險810801第三步：制定風險應對計劃風險應對計劃就是針對風險定性、定量分析結果，為降低項目風險的負作用而制定的風險應對措施。風險應對計劃必須與風險的嚴重性、應對風險所需成本的有效性、完成任務的適時性，項目環境下的現實性，得到項目參與方的認可，并且有專人負責。風險應對規劃依據風險管理計劃風險登記冊工具與技術消極風險或威脅的應對策略積極風險或機會的應對策略威脅或機會的應對策略應急應對策略成果風險登記冊 （更新）項目管理計劃 （更新）與風險相關的合同協議風險應對措施 （1）風險回避（2）風險轉移（3）減輕風險 （4）風險自留回避風險回避風險是在風險潛在威脅發生可能性太大，不利后果

16、也太嚴重，又無其它策略可用時，主動放棄項目或改變項目目標與行動方案，從而規避風險的一種策略。回避風險的具體方法有：放棄或終止某項活動；改變某項活動的性質；放棄某項不成熟工藝等。 轉移風險轉移風險，又稱合伙分擔風險，其目的不是降低風險發生的概率和不利后果的大小，而是借用合同或協議，在風險事故一旦發生時將損失的一部分轉移到項目以外的第三方身上。轉移風險可分為：控制型非保險轉移：出售、分包、開脫責任合同。 財務型非保險轉移：免責約定、保證合同。 保險與擔保。減輕風險損失控制是指減少損失事件的概率，在風險事件發生后減少損失的程度。損失預防。指設法消除或減少各種風險因素，以降低損失發生的可能性。 損失抑

17、制。指損失發生時或損失發生后，為了縮小損失幅度所采取的各項措施。風險自留風險自留又稱承擔風險，它是一種由項目組織自己，承擔風險事故所致損失的措施。自留風險的類型；主動自留風險與被動自留風險全部自留風險和部分自留風險自留風險是最省事的風險規避方法，在許多情況下也最省錢。制定風險應對計劃的成果風險應對計劃已識別的風險及其特征；風險應對措施；風險主體及其相應的責任分配；應對措施的預算和時間；意外事故應急計劃和反饋計劃確定殘余風險確定次生風險其它風險應對計劃表例子優先級風險事件可能性影響應對措施負責人風險因素結果1用戶需求變化整個項目范圍將會改變，項目成本、進度隨之變化高高盡快制定項目基準計劃，并得到客戶的同意和承諾；制定項目變更控制流程項目經理2進度計劃太緊不能保證項目的質量和范圍中高加大人力資源投入，說服客戶單純追求進度的想法計劃部3生產保障條件不具備項目進度會受到影響中低提前開展采購工作物資部第四步：風險監控風險監控就是跟追已識別的風險，監視殘余風險，識別新出現的風險，修改風險計劃，保證風險計劃的實施，并評估風險減輕的效果。風險監控依據風險管理計劃風險登記冊批準的變更請求工作績效信息績效報告工具與技術風險再評估風險審計變差和趨勢分析技術