1、51/52A附錄一附錄一上市文件的內容A部股本證券適用于其股本從未上市的發(fā)行人尋求將其股本證券上市有關發(fā)行人、其顧問及上市文件的一般數(shù)據(jù)1.發(fā)行人的全名。2.刊載下列聲明：本文件的數(shù)據(jù)乃遵照香港聯(lián)合交易所有限公司的證券上市規(guī)則而刊載，旨在提供有關發(fā)行人的資料。各董事愿就本文件所載數(shù)據(jù)的準確性共同及個不承擔全部責任，并于作出一切合理查詢后，確認就其所知及所信，本文件并無遺漏任何事實，足以令致本文件的內容產生誤導。（附注1）3.發(fā)行人的要緊銀行、保薦人（如屬新申請人）、授權代表、律師、股票過戶登記處及信托人（如有）及是次發(fā)行的律師的姓名或名稱及地址。4.核數(shù)師的名稱、地址及專業(yè)資格。5.發(fā)行人的注

2、冊或成立日期及所在國家及發(fā)行人注冊或成立所依照的法定權力。6.如發(fā)行人并非在香港注冊或成立，其總辦事處地址、香港的要緊營業(yè)地址（如有）、依照公司條例第十一部注冊的香港營業(yè)地址，以及在香港授權代其接收傳票及通告的人士的姓名及地址。12/897.公司章程細則或同等文件有關下列各項的條文或詳盡的條文摘要：(1)董事可就與其有重大利益關系的建議、安排或合約投票的有關權力；(2)董事可（在并無獨立法定人數(shù)的情況下）就其本身或董事會內任何成員的酬金（包括退休金或其它利益）投票的有關權力，以及有關董事酬金的任何其它條文；(3)董事會可行使的借貸權力及該項借貸權力如何可予更改；(4)在某個年齡限制下董事告退或

3、毋須告退的有關規(guī)定；(5)董事的資格股；(6)股本的轉變；(7)收息權利開始失效的時限，以及該項失效規(guī)定實施的對象；(8)證券轉讓的安排及（如屬許可）有關證券自由轉讓的任何限制；及(9) 對發(fā)行人的證券的所有權所實施的任何限制。8.(1)任何創(chuàng)辦人的姓名。如創(chuàng)辦人為一間公司，本交易所規(guī)定須講明其已發(fā)行股本的數(shù)額、股本中繳足股款的股份數(shù)目、注冊或成立日期、董事姓名、銀行及核數(shù)師名稱，以及本交易所認為需要的其它有關數(shù)據(jù)。（附注2）(2)緊接上市文件刊發(fā)前兩年內支付、配發(fā)或給予或建議支付、配發(fā)或給予任何創(chuàng)辦人任何現(xiàn)金、證券或其它利益，以及該項付款、配發(fā)或其它利益的代價的有關詳情。9.如上市文件刊載一

4、項指稱由一名專家作出的聲明，須講明：(1)該專家的資格及該專家是否持有有關集團內任何成員公司的股權，或是否擁有能夠認購或提名其它人士認購有關集團內任何成員公司的證券的權利（不論從法律角度而言是否可予行使）；若是，則詳加講明：12/94(2)該專家已就上市文件的刊發(fā)以書面表示同意以其刊出的形式及涵義刊載其聲明，且并無撤回該項同意；及(3)該專家作出聲明的日期及該項聲明是否由該專家作出以供上市文件刊載。10.如屬適用，若無刊載關于已提出遺產稅賠償保證的聲明，須講明董事會獲悉有關集團內任何成員公司不大可能需要負擔重大的遺產稅責任。（本交易所可要求以持續(xù)擔保支持該等賠償保證。）11.發(fā)行人任何部份的股

5、本或債務證券在其上市或買賣，或正在或建議尋求在其上市或買賣的任何其它證券交易所的有關詳情、發(fā)行人現(xiàn)時或將會作要緊上市的證券交易所的名稱，以及在每間該等交易所及交易所之間的買賣及交收安排的有關詳情，或適當?shù)姆穸暶鳌?2.有關放棄或同意放棄日后派發(fā)的股息的任何安排的詳情。13.緊接上市文件刊發(fā)前兩年內就發(fā)行或出售有關集團內任何成員公司的任何股本而給予任何傭金、折扣、經(jīng)紀傭金或其它特不條件的有關詳情，以及收取任何該等款項或利益的董事或候任董事、創(chuàng)辦人或專家的姓名（如載于上市文件者）及其收取款項或利益的數(shù)額或比率，或適當?shù)姆穸暶?。（附?）關于尋求上市的證券的數(shù)據(jù)，以及其發(fā)行及分配的條款及條件14

6、.(1)關于已向或將向本交易所申請批準證券上市及買賣的聲明；及(2)關于已作出促使該等證券獲準參與中央結算系統(tǒng)的一切所需安排的聲明，或適當?shù)姆穸暶鳌?5.(1)發(fā)行的性質及數(shù)量，包括已予或將予增設及或發(fā)行的證券數(shù)目，以及尋求上市證券的有關詳情，包括有關該等證券所附條款的摘要。 (2)下列與申請上市證券（公開或私人）的發(fā)行及分配條款及條件有關的資炓（該項發(fā)行或分配與上市文件的刊發(fā)一并進行或已于上市文件刊發(fā)前十二個月內進行）：12/94(a)公開或私人發(fā)行的總額及（如屬適用）按類不發(fā)售的證券的數(shù)目；(b)如公開或私人發(fā)行或配售乃在香港市場及香港以外市場同時進行，同時就若干該等市場已保留或正保留一

7、批證券，則須予講明；(c)每張證券的發(fā)行價或發(fā)售價，并講明每張證券的面值；(d)按發(fā)行或發(fā)售價付款的方法，尤其有關未繳足股款證券的清付方法；(e)先買權的行使方法及認購權是否能夠轉讓；(f)于上市文件刊發(fā)后發(fā)行或發(fā)售證券同意認購申請期間、認購申請開始登記的日期及時刻，以及收款銀行的名稱；(g)寄發(fā)證券的方法及時限，并講明是否會發(fā)出臨時所有權文件；(h)為發(fā)行人包銷證券的人士的姓名或名稱、地址及概況；如非包銷全部證券，則講明未予包銷的數(shù)目；(i)有關包銷協(xié)議內可能阻礙包銷商在開始發(fā)行后依照協(xié)議須履行責任的任何條款的詳情；(j)如屬發(fā)售現(xiàn)有證券，證券出售人的姓名或名稱、地址及概況，或如出售人超過十

8、名，十名要緊出售人的詳情，并講明其它出售人的數(shù)目；及發(fā)行人的任何董事在是次發(fā)售現(xiàn)有證券中實益擁有任何證券的詳情；及(k)按上市規(guī)則第12.08條的規(guī)定，預期將公布公開售股的結果及配發(fā)基準的日期或概約日期，以及預期刊登公布的報章名稱。16.如尋求上市的是附有固定股息的證券，盈利股息比率的有關詳情。17.如尋求上市的證券在緊接上市文件刊發(fā)前兩年內發(fā)行，或將予發(fā)行以換取現(xiàn)金，講明是次發(fā)行的凈收益或有關該項凈收益的可能，以及講明該項收益已作或擬作何種用途。11/9318.如可認購或購買股本證券的期權、認股權證或類似權利尋求上市：(1)就該等權利的行使可予發(fā)行證券的最高限額；(2)該等權利的行使期及行使

9、權開始生效的日期；(3)行使該等權利時應付的款項；(4)轉讓或傳送該等權利的安排；(5)持有人在發(fā)行人清盤時的權利；(6)就發(fā)行人股本的變更而更改證券的認購或購買價或數(shù)目的安排；(7)持有人參與發(fā)行人進一步分配及或發(fā)售證券的權利（如有）；及(8)期權、認股權證或類似權利的任何其它重要條款的概要。19.如尋求上市的是可轉換股本證券：(1)與可轉換股本證券有關的股本證券的性質及所附權利的有關資料；及(2)轉換、交換、認購或購買的條件及程序，以及在何種情況下該等條件及程序可予修訂的詳細資料。20.(1)任何須支付或建議支付的初步費用的詳情，以及該等費用應由那一方支付。（附注2）(2)是次發(fā)行及申請上

10、市的費用或可能費用（如該項費用并未列入有關初步費用的講明內），以及該等費用應由那一方支付。21.支付尋求上市的每類證券的凈有形資產（已計及如上市文件內所詳述將予發(fā)行的新證券）。（附注6）22.開始買賣日期（如已知悉）。12/89有關發(fā)行人股本的資料23.(1)發(fā)行人的法定股本、已發(fā)行或同意發(fā)行的股份數(shù)目、已繳足的股款、股份的面值及類不。(2)任何未贖回的可轉換債務證券的數(shù)目，以及有關轉換、交換或認購該等證券的條件及程序的詳情。24.創(chuàng)立人股份或治理人股份或遞延股份（如有）的詳情及數(shù)目，以及該等股份持有人在有關集團的資產及溢利中擁有權益的性質及數(shù)量。25.(1)股東的投票權。(2)如有超過一類股

11、份，講明每類股份在投票、股息、股本、贖回方面所附有的權利，以及有關增設或進一步發(fā)行享有權利較每類股份（最低級不的股份除外）優(yōu)先或與其同等的股份的數(shù)據(jù)。(3)更改該等權利須取得的同意的有關摘要。26.緊接上市文件刊發(fā)前兩年內有關集團內任何成員公司的股本變動詳情，包括下列各項：(1)如任何該等股本差不多或建議以非現(xiàn)金繳足股款或未繳足股款的方式發(fā)行，該等股本差不多或建議發(fā)行時所換取的代價的有關詳情；如屬未繳足股款方式的發(fā)行，則包括已繳股款的數(shù)額；及(2)如任何該等股本差不多或建議發(fā)行以換取現(xiàn)金，有關該等股本的發(fā)行價格及條款的詳情、給予任何折扣或其它特不條款的細節(jié)及（若未繳足股款）分期股款的繳付日期連

12、同欠付的催繳或分期股款的全部數(shù)額，或適當?shù)姆穸暶鳌＃ǜ阶?）27.有關集團內任何成員公司的股本附有期權或同意有條件或無條件附有期權的詳情，包括差不多或將會授出期權所換取的代價、期權的價格及行使期、獲授人的姓名或名稱及地址，或適當?shù)姆穸暶鳌＃ǜ阶?）如期權差不多或同意授予所有股東或信用債券持有人或任何類不的股東或信用債券持有人，或按股份打算授予雇員，則（就獲授人的姓名或名稱及地址而言）只須記錄有關事實，而毋須載明獲授人的姓名或名稱及地址。12/89有關集團業(yè)務的一般資料28.(1)(a)有關集團業(yè)務的一般業(yè)務性質及倘經(jīng)營兩項或以上活動，就溢利或虧損、動用的資產或任何其它因素而言屬重大事項，則

13、須載列此等數(shù)字及解釋，以顯示每項活動的相對重要性及所銷售的產品及或提供的服務的要緊類不詳情，并須就此等數(shù)據(jù)作出注釋，包括業(yè)務變動、業(yè)務進展及其對該項業(yè)務的業(yè)績阻礙，此外還須包括市場狀況變動、已推出或宣布推出的新產品及服務及其對該集團業(yè)績的阻礙，所占市場份額或地位的變動及營業(yè)額和邊際利潤的變動。倘該集團在注冊成立的國家或在發(fā)行人的其它依照地以外進行交易，須呈報一份有關該等業(yè)務活動的地域性分折。倘該集團在注冊成立的國家或在發(fā)行人的其它依照地以外擁有重大比例的資產，須呈報一份報告，就該等資產的所在地和金額及位于香港的資產總額提供最合適講明。（附注4）(b)有關要緊客戶（即非與消費物品或服務有關的最終

14、客戶，及有關消費物品或服務的最終批發(fā)商或零售商（視乎情況而定）及供貨商（即非資本性物品的最終供貨商）的附加數(shù)據(jù)如下：(i)該集團最大供貨商應占的采購百分比的講明；(ii)該集團前五大供貨商合共應占的采購百分比的講明；(iii)該集團最大客戶應占的營業(yè)額或銷售百分比的講明；(iv)該集團前五大客戶合共應占的營業(yè)額或銷售百分比的講明；(v)有關任何董事、其聯(lián)系人等或任何股東（據(jù)董事會所知擁有5%或以上發(fā)行人股本者）在上述(i)至(iv)項披露的供貨商或客戶中所占權益的講明，或倘并無此等權益，亦作出相應的講明；(vi)倘按上述第(ii)項所需披露的少于百分之三十，則須列明該事實，并可刪去上述第(i)

15、、(ii)及(v)項（有關供貨商）所需的資料；及(vii)倘按上述第(iv)項所需披露的少于百分之三十，則須列明該事實，并可刪去上述第(iii)、(iv)及(v)項（有關客戶）所需的資料。第28(1)(b)分段適用于所有發(fā)行人其業(yè)務有關供應任何物品或服務。倘為服務業(yè)務客戶可包括顧客。倘有關消費物品，客戶應指最終批發(fā)商或零售商，除非發(fā)行人的業(yè)務包括批發(fā)或零售業(yè)。所有其它情況客戶應指最終客戶。供貨商差不多指那些經(jīng)常及特不為發(fā)行人業(yè)務或運作供應所需的物品或服務的供貨商，而不包括一些有普遍供應或隨時獲得的（例如水、電等）物品或服務的供貨商。此外一些提供財務服務的發(fā)行人（如銀行及保險公司，因披露供貨商資

16、料是有限制及無價值的，此等發(fā)行人可免除披露供貨商資料。如有關于第28(1)(b)分段的任何疑問，請與本交易所查詢。(2)如發(fā)行人為有關集團的成員公司，該有關集團的簡介，包括發(fā)行人在該有關集團內所占的地位及（如屬附屬公司）發(fā)行人各控股公司持有（直接或間接）股份的名稱及數(shù)目。(3)如本交易所提出要求，有關集團內任何成員公司承租或租購機器設備超過一年的任何合約（就有關集團的業(yè)務而言為重要者）的詳情。(4)就有關集團的業(yè)務而言為重要的任何商標、專利權或其它知識或工業(yè)產權的有關詳情，以及如該等因素對有關集團的業(yè)務或盈利能力屬十分重要者，講明有關集團賴該等因素的程度。(5)過去五個財政年度有關集團在研究及

17、進展新產品及生產程序方面所采取的政策的數(shù)據(jù)（如屬重要者）。(6)有關集團的業(yè)務在過去十二個月內出現(xiàn)任何中斷（對其財政狀況可能有或已有重大阻礙）的詳情。(7)集團聘用的雇員人數(shù)及上一個財政年度內的變動，倘此等變動屬重大者，則（如有可能）須附有按業(yè)務的要緊類不的受雇人員的分析。在相關的情況下，還應提供雇員酬金、酬金政策、花紅和優(yōu)先購股打算及培訓打算的詳情。(8)有關集團進行或打算進行的要緊投資（如有）的詳情（包括地點），該等投資包括機器設備、廠房及研究及進展。（附注3）29.(1)就其全部或絕大部份股本均由發(fā)行人持有或擬持有（直接或間接）的公司，或該公司的溢利或資產使或將使會計師報告或下期公布賬目

18、內的數(shù)字顯著增大，詳述有關該公司的名稱、注冊或成立日期及所在國家（不管是公眾或私人公司）、業(yè)務的一般性質、已發(fā)行股本及發(fā)行人持有或擬持有其已發(fā)行股本的比例。(2)就有關集團而言，詳述要緊機構的所在地點。（附注3）30.如屬以介紹方式上市，一項指出并無打算改變業(yè)務性質的聲明。31.關于阻礙從香港以外地區(qū)將溢利匯回或將資金調回香港的任何限制的詳情。有關集團的財政資料及前景32.于實際可行的最近日期（必須列明）結算，載有下列數(shù)據(jù)（如屬重大），并按綜合基準編制的報表：(1)有關集團已發(fā)行及未贖回，及法定或以其它方式增設但未發(fā)行的任何債務證券，以及區(qū)分為有擔保、無擔保、有抵押（不論該項抵押由發(fā)行人或第三

19、者提供）及無抵押的定期貸款的總額，或適當?shù)姆穸暶鳎?2)有關集團一切其它借款或屬于借款性質的債項總額。該等借款或債項包括銀行透支及承兌負債（一般商業(yè)票據(jù)除外）或承兌信貸或租購承擔、區(qū)分為有擔保、無擔保、有抵押及無抵押的借款及債項，或適當?shù)姆穸暶鳎?3)有關集團的一切按揭及抵押，或適當?shù)姆穸暶鳎患?4)有關集團的任何或然負債或擔保的總額，或適當?shù)姆穸暶?。有關集團內成員公司之間的負債通常不予理會，但如有需要，應就此作出聲明。（附注3及4）(5)就以下事項作出評論：(a)集團的資金流淌性及財政資源。這可包括對檢討期末的借款水平，借款需求的季節(jié)性、借款到期償還概況及承諾的借款額度等各方面的評論

20、。有關資本開支的承諾及授權方面的集資需求亦可提及；及(b)該集團的資本架構。這可包括債務到期償還概況、使用的資本工具類不、貨幣及利率結構。評論范圍還可涉及集資，以及就操縱財政活動方式而言的財政政策及目標；作出借貸及所持現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的貨幣單位；按固定利率所作的借貸程度；使用金融工具作對沖用途及外幣投資凈額以貨幣借貸及其它對沖工具進行對沖的程度。33.(1)一份顯示有關集團于緊接上市文件刊發(fā)前三個財政年度內的銷售營業(yè)額數(shù)字或總營業(yè)收入的報表，其中須解釋計算該等營業(yè)額或收入所采納的方法，以及較重要的業(yè)務的合理分類。如屬集團機構，其成員公司之間的銷售額應不包在內。(2)有關董事酬金的下列資料：(a

21、)于緊接上市文件刊發(fā)前三個財政年度內每個財政年度的董事袍金總額；(b)于緊接上市文件刊發(fā)前三個財政年度內每個財政年度董事的差不多薪金、房屋津貼、其它津貼及實物利益總額；(c)于緊接上市文件刊發(fā)前三個財政年度內每個財政年度為董事或離任董事所作的退休金打算供款總額；(d)于緊接上市文件刊發(fā)前三個財政年度內每個財政年度，按發(fā)行人或其集團或其集團內任何成員公司的意愿或其業(yè)績已支付予董事或董事應收的紅利的總額（不包括下列(e)及(f)項所披露的款額）；(e)于緊接上市文件刊發(fā)前三個財政年度內每個財政年度已支付予董事或董事應收作為促使其加盟或一旦加盟發(fā)行人時的款項總額；(f)有關于緊接上市文件刊發(fā)前三個財

22、政年度內，每個財政年度已支付予董事或離任董事，或其應收作為放棄發(fā)行人集團內任何成員公司的董事職位或任何治理人員職位的付款總額，區(qū)分出合約訂明的付款及其它付款（不包括第(b)至第(e)項披露的款額）；及(g)有關任何董事于緊接上市文件刊發(fā)前三個財政年度內，每個財政年度已放棄或同意放棄的任何酬金的任何安排詳情。第(b)至第(f)分段（包括首尾兩段）所披露的款項乃依照公司條例第161(1)(a)條要求在香港注冊的發(fā)行人會計報告內披露的款額的進一步分析。依照發(fā)行人所簽定的上市協(xié)議條款，第161(1)(a)條的要求適用于在香港以外注冊成立的發(fā)行人。倘任何董事按合約規(guī)定享有固定款額的紅利派發(fā)，該款額在性質

23、上多屬差不多薪金，因此應按上述第(b)分段項予以披露。倘任何董事按合約規(guī)定享有按發(fā)行人或其任何附屬公司的營業(yè)額或溢利的若干百分比獲得紅利派發(fā)，則該筆款應按上述第(d)分段予以披露。(3)該年度在發(fā)行人或該集團獲最高酬金（不包括已繳付或應繳付該名人士的銷售傭金）的五名人士的附加資料。倘該五名人士均為發(fā)行人的董事及本條所需資料已在上述董事酬金項下予以披露，則須就此事實作適當?shù)穆暶鞫沩毴魏胃郊优丁Ｌ纫晃换蛞陨系淖罡叱杲鹑耸康馁Y料并未列入上述董事酬金一項，則下列資料須予披露：(a)于緊接上市文件刊發(fā)前三個財政年度內每個財政年度的差不多薪金、房屋津貼、其它津貼及實物利益總額；(b)于緊接上市文件刊發(fā)

24、前三個財政年度內每個財政年度為退休金打算所作的供款總額；(c)于緊接上市文件刊發(fā)前三個財政年度內每個財政年度，按發(fā)行人或其集團或其集團內任何成員公司的意愿或其業(yè)績已支付或應收到的紅利的總額（不包括下列(d)或(e)項所披露的款額）；(d)于緊接上市文件刊發(fā)前三個財政年度內每個財政年度作為促使其加盟或一旦加盟發(fā)行人或該集團時已支付或應收到的款項總額；及(e)有關于緊接上市文件刊發(fā)前三個財政年度內，每個財政年度，作為放棄發(fā)行人集團內任何成員公司的任何治理人員職位，已支付或應收到之酬勞總額，區(qū)分出合約訂明的付款及其它付款。（不包括第(a)至第(d)項披露的款額）。毋須披露獲最高酬金的個不人士的身份。

25、此等披露的目的在于使股東了解公司的固定治理成本，因此透過銷售傭金而獲得較高酬金的雇員毋須列入本披露內。(4)有關退休金打算的下列資料：(a)該集團實行的要緊打算（一個或以上）的性質（即不論其為清晰界定的福利或供款打算）；(b)解釋如何計算供款或如何為福利打算籌資的方法的簡要講明；(c)雇主在該期間計入損益賬的退休金費用；(d)倘屬清晰界定的供款打算，有關雇主是否能夠動用已喪失權利的供款（雇員在獲得完全保留該筆供款數(shù)額的權利前退出該打算，由雇主代雇員處理）以減低現(xiàn)有的供款水平，倘能夠動用，則列出該年度內所動用的數(shù)額及在截至資產負債表結算日可用作該項用途的數(shù)額；及(e)倘屬清晰界定的福利打算，載列

26、最近期的正式精算評估或對打算進行持續(xù)檢討的最新正式結果的簡要講明。其中須包括下列披露：(i)精算師的姓名及資格，所用的精算方法和要緊精算假設的簡要講明；(ii)在進行評估或審核當日，該打算中資產的市值（除非該資產由一名獨立受托人治理，則可免除此項數(shù)據(jù)）；(iii)以百分比表示的籌資水平；及(iv)就上述(iii)項所示的任何重大盈余或不足作出評論（包括不足的數(shù)額）。(5)除發(fā)行人乃屬銀行的情形之外，截止會計期間結束時有關發(fā)行人可供分派予股東的儲備的聲明。34.(1)(a)自發(fā)行人最近期經(jīng)審核賬目編制完成后，有關集團的業(yè)務趨向的一般資料；(b)一項至少關于在該財政年度內有關集團的財政及經(jīng)營前景的

27、聲明，連同任何與此項聲明有關的重要數(shù)據(jù)，包括上市文件內其它地點并無提及，而一般公眾人士可能可不能知悉或預料，并會嚴峻阻礙溢利的一切專門營業(yè)因素或風險（如有）；及（附注3）(c)集團的訂貨情形（如適用），以及進展新業(yè)務的前景，包括已推出或公布的新產品及服務。(2)如任何上市文件內載有溢利預測，必須列明其所依照的各項要緊假設，包括商業(yè)假設。該項預測所采納的會計政策及計算方法必須由申報會計師審查并作出報告，而上市文件必須刊載該份報告。如屬新申請人，財務顧問或保薦人亦須作出報告，講明彼等認為該項預測乃經(jīng)董事會充份及審慎查詢后始列出，而上市文件必須刊載該份報告。35.一項關于申報會計師作出的會計師報告是

28、否附有保留意見的聲明。如附有保留意見，則必須全文轉載，并講明作出該項保留意見的緣故。36.董事會認為有足夠營運資金可供有關集團運用的聲明。若沒有足夠的營運資金，則講明董事會建議提供其認為需要的額外營運資金的方法。（附注3）37.依照第四章所作出的會計師報告。會計師報告另須符合上市規(guī)則附錄十六中有關上市文件之披露規(guī)定的條文。38.董事會就有關集團自會計師報告所申報期間結束以后財政或經(jīng)營狀況出現(xiàn)任何重大的不利轉變而發(fā)出的聲明，或適當?shù)姆穸暶鳌?9.如第五章有所規(guī)定，依照該章作出有關發(fā)行人擁有土地或樓宇權益的估值報告。40.有關集團內任何成員公司的任何尚未了結或對其構成威脅的重要訴訟或索償要求的詳

29、情，或適當?shù)姆穸暶?。（附?）11/94有關發(fā)行人治理階層的資料41.每位董事及高層治理人員或候任董事及候任高層治理人員的全名、住址或辦公地址。此外，須提供發(fā)行人每位董事或候任董事、高層治理人員或候任高層治理人員的簡短個人資料。此等數(shù)據(jù)包括姓名、年齡、其于發(fā)行人或該集團其它成員公司的職位、其于發(fā)行人或該集團的服務年期及各股東所需明白的有關該等人士的能力和人格的其它數(shù)據(jù)（如業(yè)務經(jīng)驗），倘任何董事及高層治理人員與其它董事或高層治理人員存在以下任何一種關系者，須予披露，此等關系為配偶、同居配偶；任何親屬關系如任何年齡的子女或繼子女、父母或繼父母、兄弟、姊妹、繼兄弟或繼姊妹、岳母、岳父、公公、婆婆、

30、女婿、媳婦、姊（妹）夫或兄嫂（弟婦）。倘發(fā)行人的任何董事或候任董事為另一間公司的董事或雇員、及該公司擁有發(fā)行人股本權益，而此等權益依照證券（公開權益）條例第部須披露予發(fā)行人，則此事實須予披露。發(fā)行人的董事應負責決定個不人士（一個或以上）為高層治理人員。高層治理人員可包括其附屬公司的董事及集團內分科、部門或其它營運單位的主管，及發(fā)行人的董事認為合適的。42.發(fā)行人秘書（如有）的全名及專業(yè)資格。43.注冊辦事處的地址及（如有不同）總辦事處及過戶處地址。44.第十七章適用的任何股份打算的詳細資料。45.(1)一份列動身行人每名董事及行政總裁擁有發(fā)行人或任何聯(lián)營公司（公開權益條例所指的聯(lián)營公司）的股本

31、或債務證券權益的聲明，而該等權益：(a)（包括其依照公開權益條例第三十一條或其附表第一部份被假設或視為擁有的權益）須于發(fā)行人的證券上市后依據(jù)公開權益條例第二十八條通知發(fā)行人及本交易所；或(b)須于該發(fā)行人的證券上市后依據(jù)公開權益條例第二十九條規(guī)定列入其所提及的股東名冊；或(c)須于發(fā)行人的證券上市后依據(jù)上市公司董事進行證券交易的標準守則立即知會發(fā)行人及本交易所；或適當?shù)姆穸暶?。但如本交易所認為依照公開權益條例被假設或視為擁有權益的每名董事及行政總裁的聯(lián)營公司數(shù)目過多，以致遵照本段發(fā)出聲明導致聲明內出現(xiàn)與集團無重大關系的細節(jié)及令聲明過長，則本交易所可全權酌情同意就任何聯(lián)營公司修訂或轄免遵守本段

32、的規(guī)定。(2)就發(fā)行人任何董事或行政總裁所知，講明除發(fā)行人的董事或行政總裁以外每名直接或間接擁有面值10%或以上的任何類不股本（附有在一切情況下在有關集團內任何成員公司的股東大會上投票的權利）的人士的姓名，以及每名該等人士擁有該等證券的數(shù)量連同有關該等股本所附任何期權的詳情，或（如并無擁有該等權益）適當?shù)姆穸暶?。（附?）（附注5）46.(1)關于董事與有關集團內任何成員公司訂立的現(xiàn)有服務合約或建議訂立的服務合約（不包括一年內屆滿或雇主毋須給予賠償（法定賠償除外）而可終止的合約）的詳情，或適當?shù)姆穸暶鳌?2)有關集團內任何成員公司就上一個完整的財政年度，依照任何情況支付予發(fā)行人董事的酬金及

33、以實物方式給予利益的總額。(3)有關集團內任何成員公司就該財政年度依照于上市文件刊發(fā)時仍然有效的安排可能應付予董事的酬金及董事應得的實物利益。（附注3）47.(1)每名董事或候任董事或專家（其載于上市文件者）在有關集團內任何成員公司的創(chuàng)辦中或于緊接上市文件刊發(fā)前兩年內由有關集團內任何成員公司收購或出售或租用或建議收購或出售或租用的任何資產中直接或間接擁有的權益（如有）的性質及數(shù)量的全部細節(jié)，包括：(a)有關集團內任何成員公司同意或繳付的代價；及(b)有關該等資產在該期間差不多或正擬進行的所有交易的簡要數(shù)據(jù)，或適當?shù)姆穸暶鳌＃ǜ阶?及3）(2)發(fā)行人的董事與其有重大利益關系及與有關集團的業(yè)務有

34、重要關系的任何合約或安排（于上市文件刊發(fā)日期仍屬有效）的全部細節(jié)，或適當?shù)姆穸暶鳌?附注3)所得收益的用途48.除以介紹方式上市外，有關發(fā)行所得收益的建議用途的詳情。49.(1)如屬適用，有關本段適用的任何物業(yè)：(a)出售人的姓名或名稱及地址；(b)以現(xiàn)金、股份或信用債券支付予出售人的金額及（如出售人超過一名或該公司為分購買人）支付予每名出售人的金額；及(c)過去兩年內任何已完成有關物業(yè)的交易（將該物業(yè)售予該公司的出售人或現(xiàn)時或于進行交易時為該公司的創(chuàng)辦人或董事或候任董事的人士在其中直接或間接擁有權益）的簡要數(shù)據(jù)。(2)本段適用的物業(yè)為發(fā)行人購買或收購或建議購買或收購的物業(yè)（以發(fā)行所得的全部或部份收益支付），或于上市文件刊發(fā)日期尚未完成購買或收購手續(xù)的物業(yè)，惟下列物業(yè)除外：(a)有關購買或收購該項物業(yè)的合約乃發(fā)行人在日常業(yè)務中所訂立者（并非為打算發(fā)行而訂立或其訂立可不能引致發(fā)行）；或(b)購買價不高的物業(yè)。50.以現(xiàn)金、股份或